1、论文选题的实践意义及理论价值：
新型城镇化是经济社会发展的总体趋势，是推动我国经济增长的动力，也是扩大内需、拉动经济增长的重要手段。公用事业作为城市生产经营、居民日常生活必不可少的事业，是城市生存和发展的基础和基本条件，其反映了城市面貌、文化水准、生活水平以及经济水平的整体面貌。公用事业对国民经济的拉动效应是显而易见的，但是政府有限的资金需要兼顾义务教育、公共卫生医疗、环境治理、交通设施、保障性住房等各个方面，公用事业投资的巨大缺口仅靠政府专项财政和土地财政已经难以为继。
从美国、日本、法国、德国等发达国家的经验来看，公用事业的投融资有三个规律性的结论：一是要结合项目的地区性、流域性和规模性等特点，决定由中央政府或地方政府来投资建设；二是要结合项目的公益性、社会性等特点，决定项目应由政府投资建设还是官方机构，如政府投融资平台投资建设；三是对经营性可收费项目，政府可充分利用市场竞争和民间资本来投资建设。
轨道交通作为公用事业的一种，是兼具公共产品和私人产品属性的混合产品，具有半公益性的特性，既有公益性、社会性，又完全符合经营性可收费项目的范畴。但是，轨道交通虽然可以通过票务和广告得到收入，这些收入却远远无法填补巨额建设资金和运营维修亏损，轨道交通的可持续发展问题成为了地方政府在投融资时面临的重大难题。不过，也正因为轨道交通存在混合产品的特性，其非常适合采用多元投资方式和市场化运作机制，投资主体的多元化已成为轨道交通的发展趋势，在政策框架内引入竞争机制是突破轨道交通可持续发展难题的良好手段。
从全世界来看，欧洲城市早期轨道交通建设的资金来源比较单一，如伦敦世界第一条包括后来的几条轨道交通线均由私人来投资。现在，为了提高轨道交通的效率，欧洲城市轨道交通投资多元化趋向明显，其投资来源除了政府的财政支持外，越来越趋向于吸引私营公司的资金参与轨道交通建设，其结果自然提高了运行的效率。又例如，为提高轨道交通运营效率，东京市政当局根据不同路段的资金投入和回收情况，在投资环节尽可能的鼓励私人资金介入。
从我国来看，北京、上海、广州、深圳等城市目前轨道交通也正朝向多元化投资方向发展，但多元化的领域仍不够宽、投资渠道还不够通畅。截至2011年末，我国有14个城市拥有轨道交通线路56条，另有15个城市正在建设首条线路，在建线路达70条。其中大多数采用传统的政府投资、建设、运营，为数不多的几条线路采用了BT、BOT、PPP等融资模式，将社会资金引入轨道交通中，与政府投资建成正在运营的项目形成了多元化竞争的现状。
深圳市目前建成并运营1、2、3、4、5号线共178公里，在建6、7、8、9、11号线共170公里。在目前运营的线路中，1、2、3号线采用传统的政府投资模式，4号线采用纯外资BOT模式，5号线采用BT模式；在建项目中，6号线采用外资+内资的PPP模式，7、9、11采用BT模式，8号线采用内资的PPP模式。从实践上来说，深圳市在轨道交通项目引入市场竞争的机制上一直在进行尝试，并且取得了丰富的经验。但是从目前来看，深圳市仍未找到可以形成固定模式的竞争机制，这其中有政策限制的原因，也有合作失败的原因。所以，深圳在轨道交通项目中需要继续拓宽投资渠道、建立竞争机制。
本文旨在以PPP项目为主要研究对象，比较、分析深圳几个不同模式的轨道交通项目，归纳、总结出这些项目在引入市场竞争过程中的优劣之处，从而指导和启发准备启动的新项目，使深圳市轨道交通公用事业享受到市场竞争带来的实质性利益。
2、国内外关于该选题的动态（理论导向研究应按科学学位论文相关规定规范执行）
在城市轨道交通项目中，我国多是政府拨款建设，因此国内对这方面的文献相对还不是很多。但随着经济的发展和城市的扩大，对于轨道交通融资的研究也开始逐渐增多。王颖（2010）在《我国城市轨道交通融资模式研究》一文中针对城市轨道交通的各种投融资模式进行了深入研究，给出了不同模式的适用性及实践案例，最后还对投融资方案评价及相关政策进行了总结。王撷（2009）在《加快引进PPP模式，推动城市轨道交通发展》指出为了扩展地铁项目的融资渠道，应该大力发展PPP模式，而在一个PPP项目中，其核心问题是如何选择一个可靠的私人投资方，因此招标至关重要。同时王撷（2010）也在《“PPP”开创北京地铁投融资模式先河》一文中指出城市轨道交通的融资应该与市场接轨，以香港为例，吸收其先进的经验和技术，并防范相应的问题。从会悦，张园，丁静（2007）在《我国城市地铁项目融资中 PPP 模式运用的研究》进一步分析了我国城市地铁项目融资的现状，指出 PPP模式是解决地铁融资困境的有效途径。分析了PPP模式在地铁项目融资中运用的优势，并提出了制定完善现行法律法规、加快政府角色转变的步伐、建立合理的风险分担结构等保障措施。王玲，王书文（2010）在《浅议南京地铁二号线BT投融资模式》一文中，以南京地铁二号线为例，介绍了PPP融资模式的一种——BT模式，并深入分析了BT模式在城市轨道交通中的应用。王耀辉，马荣国（2008）在《地铁交通融资模式分析》中主张，在当前的经济发展及内部需求面前，政府需要加大地铁建设力度，同时保证其在项目中的领导地位，又要扩大和开发新的融资形式，因而主张对PPP等新型模式展开积极探索。庄焰，王京元，吕慎（2006）在《深圳地铁4号线二期工程项目融资模式研究》一文中，以深圳地铁四号线为例，详细阐述了公私合营伙伴关系融资模式在每个阶段的具体应用，并对在整体城市轨道交通项目中应用该模式做出了相应的可行性分析和判断。王丽娅，王立忠（2005）在《广州市地铁建设融资模式的思考》一文中指出，包括广州深圳等城市的城市轨道交通融资所面对的挑战，从长远角度考虑公私合营伙伴关系势在必行。于此同时还有其他相关学者的文献，归结起来，主要内容就是改善大城市交通问题刻不容缓，要加快学习西方先进经验，把轨道交通项目建设与公私合营伙伴关系结合起来，通过规范合理的合同达到对项目进行控制的目的。
世界上最早的地铁出现在英国，最早的公私合营伙伴关系也出现在英国，最先将PPP融资模式应用在城市轨道交通项目中的还是英国。因此英国学者对于这方面的研究非常值得借鉴。于此同时，其他发达国家也在扩大对PPP项目融资的研究，并将这一研究逐步扩展到轨道交通的融资领域。大部分学者认为，为减轻政府的财政负担，加速项目进程，将有限的资金应用到更多的项目中，开展PPP融资模式是一个必然趋势。其中，Rifat Akbiyikli, David Eaton,Andre Turner(2006)在《Project finance and the private finance initiative》一文中指出应在基础设施建设的各个领域中加大私人部门的融资比率，尤其是在交通运输方面。私人融资可以加快项目进程，并在一定程度上促进经济的发展。Phang Sock Yong（2009）在《Transformation of the Urban Rail Sector through PPP》一文中阐述了四种PPP的主要方法：发展DBFO（设计-建造-融资-运营）；政府对于铁路服务的让步；对政府运营权的转让；对基础设计的维护与升级也要实行PPP模式。Higton, N (2009)在《Using PPP to Deliver Successful Rail Projects》中探索了公私合营伙伴关系在轨道交通资产增值方面的应用。总结了欧盟与英国在相关领域的经验，吸取其失败的教训。同时指出了在轨道交通领域使用 PPP 融资形式的优缺点。Ken Gwilliam（2008）在《A review of issues in transit economics》中论证了轨道交通对实现国家的各项发展目标至关重要，轨道交通投融资需要科学的体系来保证；Martin de Jong, Mu Rui, Dominic Stead（2010）在《Introducing public-private partnerships for metropolitan subways in China: what is the evidence?》中指出成功运用PPP的关键，通过对中国七个城市应用PPP模式建设地铁调查分析，指出了中国在应用时存在的问题和改进措施，并预言了中国应用的PPP前景。
3、研究设计
（1）研究内容
受意识形态和传统思维的影响，我国大部分人认为公用事业无论是建设还是运营、维修等应该都是政府负责的，因此，当轨道交通由市场解决时，都会受到舆论的抵触，因为大家认为轨道交通如果由私人部门来运营或是定价，将会由于垄断而收取高额的费用。
但是PPP作为一种成熟的融资模式，在公用事业中正发挥着越来越重要的作用。PPP融资模式也极其灵活，融资、设计、建设、运营、维护等步骤可以由政府部门、也可以由私人部门或由两者共同运营。尤其是在所有权方面很容易受意识形态的影响，但是PPP融资模式中，很多成熟的模式都能解决这个问题，例如BOT模式、BT模式等都可以通过转让的方式，将所有权转让给政府，可以避免意识形态的困扰。
本文主要研究PPP模式在轨道交通中的应用，特以深圳市轨道交通项目的不同模式作比较，以轨道交通六号线作为主要研究对象，研究PPP模式在城市轨道交通中的应用。希望能够总结一些成功的经验，能够为深圳市、乃至我国城镇化将要面对的大量的公用事业提供一些可取的建议。
（2）研究大纲
第一章 绪论
第一节 研究背景与意义
一、国家政策背景
二、全国轨道交通现状
三、深圳市轨道交通现状
四、本文研究意义
第二节 相关研究现状
一、国外研究现状
二、国内研究现状
第三节 研究方法与内容
一、研究方法
二、研究内容
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