本文是一篇区域经济学论文，本文立足于 2012-2017 年成渝城市群 27 个城市的面板数据，在测算协同创新、成渝城市群创新绩效的基础上，运用空间面板模型实证分析了协同创新对成渝城市群创新绩效的影响，并得出以下研究结论：（1）在成渝城市群创新系统中，协同创新水平有待提升。主体协同创新以政府与直接主体之间的协同创新、高校和企业之间的协同创新为主，而金融机构与直接主体之间的协同创新、科研机构与企业之间的协同创新尚处于一个较低水平。（2）成渝城市群各个城市之间的创新绩效差异较大，且创新绩效整体有待提升。成渝城市群创新效率均值的平均值为 0.662，整体创新绩效处于中等水平。创新绩效值最高的为 1，达到技术有效状态；创新绩效值最低的为 0.090，远未达到技术有效状态，两者的极差为 0.910，表明成渝城市群内各个城市之间的创新绩效差异较大。（3）R&D 人员流动和 R&D 资金流动两类空间权重矩阵下，空间自回归系数显著为正，表明成渝城市群各个城市的创新活动在空间上具有显著的相关性，这也在一定程度上说明，R&D 人员和 R&D 资金等创新要素在城际间流动，有利于促进成渝城市群创新绩效的提升。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
《“十三五”国家科技创新规划》指出深入实施创新驱动发展战略，必须统筹推进高效协同的国家创新体系建设，促进产学研用紧密结合。城市群是地理空间与经济空间耦合化发展的阶段性成果，随着知识经济的快速发展和科技变革速度的加快，城市群进入加速发展时期，是推进我国创新驱动发展战略的重要载体。
成渝城市群作为我国九个国家级城市群之一，是实施创新驱动发展战略的重要一环。《成渝城市群发展规划 2016-2020》强调要以强化重庆、成都辐射带动作用为基础，以创新驱动、保护生态环境和夯实产业基础为支撑，建设引领西部开发开放的城市群。在成渝城市群创新发展的进程中，提高创新绩效是关键。
近年来，随着创新活动复杂程度增强，成渝城市群单个城市内部的创新主体完全依靠自身的创新要素进行创新生产以获得创新成果的障碍明显，各个创新主体开始逐步意识到寻求外部合作伙伴的重要性。此外，单个城市内部的企业、高校、科研机构、政府、金融机构等创新主体之间的合作深度不够，降低了创新成果的转化率，制约了创新绩效的提高。创新绩效的高低在很大程度上取决于创新要素的优化配置，而协同创新作为整合创新要素，提高创新绩效的有效途径，已经成为转变城市群经济发展方式的重要手段。因此，如何充分利用协同创新模式，有针对性地制定创新发展战略，提高创新要素的配置效率，从而提高成渝城市群创绩效，是目前一个亟待解决的现实问题。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 协同创新研究述评
国内外学者对于协同创新的研究囊括了协同创新的理论与方法、协同创新的形成机理、协同创新的模式及协同创新的测度等方面，形成了较为成熟的体系。
（1）协同创新理论与方法的研究
学者们对协同创新的理论与方法进行了多种探索。协同学理论（Haken,1977）、耗散结构理论（Ilya ,1969）、区域创新系统理论（Cooke,1992）和三螺旋理论（Henry ,1995）等先后被运用到协同创新的研究之中。同时，多级模糊综合评价法（解学梅，2010）、SD 法（王国红、周建林、梁晓燕，2015）、Choquet 积分法（尹彦，2015）、能力结构关系模型（范斐，2015；薛景梅、李明芳，2015）、复合系统协同度模型（鲁继通，2015）、DEA-Malmquist 指数法（霍妍，2016）在协同创新领域的应用相对较为广泛。
（2）协同创新的形成机理研究
国内外学者对协同创新的形成机理进行了深入研究。解学梅（2011）认为创新要素的耦合性和非线性机制推动了协同创新的形成。高建新（2013）指出市场需求拉动和技术开发推动有利于协同创新的形成。高丽娜、蒋伏心、熊季霞（2014）从创新主体的流动和创新成果的市场交易两个维度探索区域协同创新的形成机理。张秀萍等（2015）深刻剖析了大学、产业、政府等主体在知识协同创新、技术协同创新和制度协同创新方面的非线性协同互动机制。曹雅茹（2016）基于三螺旋理论分析了我国云计算产业协同创新中的利益共享、决策协调等机制。王丽梅（2016）基于解释结构模型，发现合作意愿是高校间跨学科协同创新形成的直接动因。卞元超（2017）从信息搜寻成本、谈判成本、监督成本三个方面论述了产学研协同的效应。
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第 2 章 协同创新影响城市群创新绩效的理论分析
2.1 核心概念界定
2.1.1 城市群
城市群起源于欧美。第二次工业革命期间，随着农村人口大量流入城市，为了解决城市规模过于庞大的问题，英国城市学家 E.Howard 提出了“田园城市”的理念，田园城市是指由多个区域中心形成的“组合群体”①。之后，法国地理学家 Gottmann 于 1957 年提出了城市群（Megalopolis）的概念，他认为城市群是由若干城市通过空间相关效应形成的区域②。随着城市群理论的发展，我国学者对城市群的内涵也进行了界定，姚士谋（2001）认为城市群是指在一定的区域范围内，云集相当数量的不同性质、类型、级别和规模的城市，共同构成一个相对完整的城市集合体③。城市群具有一定的发展模式，以一个或几个特大城市为中心，依托一定的自然环境，各个城市之间通过资金流、信息流、技术流等的交换，不断加强城市群内的经济、社会和文化交流。
2.1.2 协同创新
由于研究视角不同，学术界关于协同创新内涵的界定尚未达成一致，但对于协同即“1+1>2”的观点是一致的。美国麻省理工学院斯隆中心研究员 Peter Gloor提出协同创新（Synergy Innovation）是“由自我激励的人员所组成的网络小组形成集体愿景，借助网络交流思路、信息及工作状况，合作实现共同的目标”④。杨耀武、张仁开（2009）认为协同创新是各种创新要素协同互动所产生的单要素无法实现的整体最优效应。陈劲、阳银娟（2012）将协同创新界定为以大学、企业、研究机构为核心要素，以政府、金融机构为辅助要素的多元主体进行深入合作和资源整合以获得知识增值的网络创新模式。解学梅、李林、杨泽寰（2013）认为协同创新是指创新要素通过复杂的非线性作用产生单独要素无法实现的整体效应。吴笑（2015）认为，协同创新是创新主体之间通过各种联结方式而自发形成的复杂的自组织系统。白俊红（2015）将协同创新界定为各区域创新系统内部企业、高校、科研机构、政府、金融中介等创新主体之间通过协同互动等方式，组织创新资源以获得创新成果的过程。张艺（2018）认为，协同创新是企业、大学、科研机构在政府和金融机构的支持下，发挥各自资源优势，形成的协同效应。
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2.2 协同创新影响城市群创新绩效的理论基础
2.2.1 协同学理论
协同学理论最早由德国科学家 Haken 于 1977 年在其著作《社会协同学》一书中提出和定义的。协同学理论研究一个由大量子系统相互作用所构成的复合系统，在一定条件下，子系统之间通过非线性相互作用产生协同现象和协同效应，使混沌无序的复合系统向协同有序状态进行演化，最终形成有一定功能的空间、时间或时空的自组织结构①。协同学理论认为系统的演化会受到序参量、支配原理、自组织原理和协同效应等多个因素的影响。
序参量是协同学理论中最重要的概念。序参量是支配系统从无序状态向有序结构发展的参量。序参量由各个子系统之间通过非线性相互作用产生，是系统有序结构的内部支撑力量，它的存在最终使得整个系统朝着一个新的有序结构发展。因此，序参量是各个子系统协同程度的表征，决定了子系统之间竞争合作的结果。
支配原理指系统演化过程中慢变量对快变量的支配作用。在协同学理论中，影响系统稳定性的变量主要包括快弛豫变量和慢弛豫变量。快弛豫变量又称为快变量，数目较多，衰减较快，在系统的演化及新结构的形成中不起决定性作用；慢弛豫变量又称为慢变量，是系统的序参量，其数目较少，变化较慢，对系统的演化和新结构的形成起支配作用。在系统的演化发展中，最终将形成少数慢变量支配大量快变量，慢变量占据主导地位，对整个系统的演化进程起支配作用。
自组织原理是协同学理论中的一个重要原理。自组织是指系统的运行依靠系统内部子系统的相互作用，这种相互作用会产生协同效应，有利于系统平稳有序运行。在没有外部指令的情况下，系统内部的子系统可以根据一定的规则自发形成某种结构，且子系统之间的竞争与合作促使系统不断协同发展，从而构成了系统的自组织性。
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第 3 章 协同创新和成渝城市群创新绩效的测算 ........................... 17
3.1 指标构建原则 .............................. 17
3.1.1 科学性原则 ........................... 17
3.1.2 系统性原则 ........................ 17
第 4 章 协同创新对成渝城市群创新绩效影响的实证分析 ................... 31
4.1 空间权重矩阵的构建 ........................... 31
4.2 变量选取 .................................. 33
4.3 空间相关性检验 ...........
