本文是一篇农业论文，本文使用多值 Logit 模型、SFA 等方法，基于青海及甘肃两省的牧户调研数据，从生计资本的角度分析了草地流转的影响因素，并研究了草地流转对畜牧业生产效率的影响，主要结论如下： （1）青藏高原牧区参与草地流转牧户的比例逐年增加。2015 年参与调研的344 个样本牧户中，参与草地流转的有 85 户，占样本总量的 24.7%。其中，63 户选择转入草地，22 户选择转出草地。2017 年，转入草地的牧户有 94 个，比 2015年增加了 31 户，转出草地的牧户有 24 个，比 2015 年增加了 2 户，可以看出参与草地流转的牧户家庭逐年增多，其中转入草地的牧户家庭增幅较大，转出草地的牧户家庭增幅较小。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
我国草地资源丰富，面积达 4 亿公顷，是耕地面积的 3 倍，草地作为牧户家庭生产生活最重要的物质基础，对畜牧业生产和我国生态安全有不容忽视的作用。上世纪八十年代，北方牧区草地承包责任制开始普遍实施，草地按人口划分到户，九十年代“双权一制”政策的提出，确定了牧民对草地的使用权与所有权。这一制度避免了公地悲剧，提高了牧户的生产效率和积极性，促进了畜牧业发展。但随着人口增加，草地按人口划分的制度造成了草地资源破碎化、利用率下降、经营成本上升等问题，不仅降低了牲畜的移动性、草地资源出现供需矛盾，还使畜牧业生产出现了规模变小，成本上升，效益降低等状况，导致牧业竞争力下降，难以进入市场，对牧区经济发展造成不利影响(赖玉珮和李文军，2012)。有研究表明，草地流转是解决这一问题的有效手段，参与草地流转能够提升畜牧业生产力水平，促进劳动力迁移，使畜牧业向规模化，专业化方向发展，正因为此，我国急需建立机制健全的草地流转市场(谭仲春和谭淑豪，2018)。我国传统农业的经营方式是精耕细作，由于人多地少，导致土地、牲畜等资源的人均占有量较少，劳动生产率不高。在牧区，家庭人口数量多，这种情况尤为显著。而参与草地流转可以使家庭内一部分剩余劳动力向非牧产业转移，提高家庭的土地-劳动比，使人均拥有的草地数量增加，从而有效提高畜牧业生产率。
目前，牧区草地流转规范制度还未建立，流转随意性大，关于草地流转是否能提高畜牧业生产效率，改善牧民的生计水平还有待深入研究。现有文献中，针对青藏高原地区草地流转的研究总体偏少，学者们将更多的目光聚焦在了内蒙古地区。虽然两地同为牧区且具有相似性，但由于两地经济发展水平，牧民文化程度及收入水平有较大差异，可能会导致内蒙古地区的研究结论不适用于青藏高原地区。因此本研究以甘肃和青海省为例，研究青藏高原地区草地流转的影响因素及其对畜牧业生产效率的影响，以期为推动青藏高原牧区草地流转的有序发展提供政策建议。
1.2 概念界定与理论基础
1.2.1 相关概念界定
（1）草地流转
草地是一种特有的生态系统，具有发展畜牧业生产的功能。草地流转是指，拥有草地所有权的牧户通过转包、租赁、互换等方式把牧民的草地使用权转让给其他牧户。本研究所指的草地流转是不改变草原畜牧业用途的流转。通过把草地使用权转移给其他牧户，一方面可以缓解租入草地家庭草地资源紧缺的情况，有利于实现畜牧业规模化经营，提高草原的利用效率，缓解生态环境恶化的趋势；另一方面，有利于转出草地的牧户家庭通过收取租金来获取额外收入，解决草地资源闲置或利用不足的情况(张引弟等，2010)。草地流转需要制定相关政策来保证流转双方的利益，维持草地租赁市场的持续稳定发展，为草原畜牧业发展提供良好的环境。
（2）生计资本
二十世纪八十年代末，世界环境和发展委员会第一次提出“可持续生计”，其主要目标是减少贫困人口，提高全世界范围内家庭的生计水平。英国国际发展署将可持续生计资本划分为五个维度，分别是自然资本、人力资本、物质资本、金融资本、社会资本，并将其纳入可持续分析框架。Scoones(1998)年提出，可持续生计主要用于扶贫、减贫，它不仅能够为贫困家庭提供理论框架层面的指导，更能促进贫困家庭谋生手段的增加与收入的提高，在实操环节指导他们的工作。牧民生计策略的选择会对他们的生产生活产生很大影响，因此本研究将从生计资本的角度来分析草地流转的影响因素，以期为他们提供相关建议。
第二章 研究区域概况和数据来源
2.1 研究区域概况
青藏高原地区作为“世界的屋脊”，平均海拔在 4000 米以上，总面积约为2.89×106km2(张镱锂等，2002)，是亚洲很多地区的河流发源地，能有效调节气候变化。青藏高原紫外线辐射强度大(程志刚等，2011)，太阳能资源丰富，气温低，昼夜温差大，且干湿分明。其中心地带年均温不足 0℃，多数地区最热月温度不到 10℃。其地势复杂多变、西高东低，而高原腹地内部相对起伏较低，山脉间参差不齐，有极强的落差感(吴绍洪等，2005)。青藏高原地区草场面积广阔，约占我国草地资源总面积的 30%，主要分布于我国的西藏、青海、四川、甘肃、云南省各县市。高原上广泛分布着冻土，约为国内冻土总面积的 70%，并生长着优良的天然牧草(丁明军等，2010)。本研究的调查样本主要分布在甘肃和青海两省。
青海省位于我国西部，与甘肃、西藏、四川等地交界，面积达到 72 万平方千米。地势复杂多变，西部高耸，属于高原盆地，中部为柴达木盆地，东部低垂，整体上呈阶梯状下降趋势(王虎威，2017)。高原地貌分布广泛，占青海总面积的79%以上，北部分布着祁连山脉，东部慢慢过渡为黄土高原。青海省的气候类型为高原大陆性气候，作为我国的五大牧场之一，牧业产值排第四位(李林贤，2014)，总产值约为 2865 亿元。省内草场面积大，草地类型多样，其中高寒草甸分布最为广泛，占全省草场面积的 50%以上，除此之外还分布有山地灌木草地等。青海省日照时间长，辐射强度大，仅次于西藏地区，年均温较为稳定，但昼夜温差较大。整体而言青海省降雨量较少，东部降雨量较西部多，西部气候较为干冷，氧气含量低。省内水资源丰富，位居全国第 15 位，作为黄河、长江、澜沧江的发源地，对全国的生态环境产生着巨大影响(王启基等，2010)。据统计，至 2019 年末，省内人口约为 607 万人，较去年增长 4 万多人，城市化率为 55.52%，较去年上涨 1.05%，生产总值为 2965.95 亿元。
2.2 数据来源
本研究的数据主要通过实地牧户调研获取。调查问卷的内容主要包括：被调查牧户家庭情况、牧户是否参与草地流转及流转规模，牲畜存栏及出栏数量、家庭生计资本水平、农业机械设备情况等，如表 2-1 所示。
本研究采用随机分层抽样法抽取样本牧户。甘肃省随机抽取 4 个县（肃北县、肃南县、天祝县和玛曲县），青海省随机抽取 6 个县（泽库县、刚察县、治多县、称多县、达日县和甘德县）。每个样本县分别随机抽取 3 个乡镇，每个乡镇抽 2个样本村，每个村落随机抽 6 个牧户作为样本，经过对调研数据的检查和整理，删去存在缺失值的问卷，共获得 30 个乡镇 344 个有效样本，如图 2-1 所示。
第三章 草地流转的影响因素 ................................ 18
3.1 变量定义及描述性统计 ............................ 18
3.2 研究方法.................................... 19
第四章 草地流转对畜牧业生产率的影响 ....................... 26
4.1 构建模型 ..................................... 26
4.1.1 随机前沿分析模型 ........................... 26
4.1.2 变量选择 ................................. 26
第五章 结论和政策建议 .......................... 32
5.1 结论 .................................. 32
5.2 政策建议 .................................. 32
第四章 草地流转对畜牧业生产率的影响
4.1 构建模型
4.1.1 随机前沿分析模型
技术效率是指投入产出的最佳配置，为了更准确的估计青藏高原地区畜牧业生产效率，本研究将使用甘肃、青海两省的牧户调研数据，构建随机前沿分析模型（SFA）来估计两地畜牧业生产的技术效率，具体模型如下：
𝑌𝑖𝑗= 𝑓(𝑋𝑖; 𝛽)𝑒𝑥𝑝(𝑣𝑖− 𝑢𝑖)
式中，Yij 是牧户 i 在第 j 块地上的产出，为解释变量，用畜牧业总产值表示；𝑓(𝑋𝑖; 𝛽)为固定要素投入下生产前沿面上的产出；Xi 为牧户家庭要素投入；𝛽代表时间。
使用随机前沿分析法计算牧区畜牧业生产效率前，先设定函数形式。目前，一般通过超越对数及 C-D 函数来设定生产函数，但由于本研究涉及的牧业生产要素较多，使用超越对数函数会使得函数结
