本文是一篇国际贸易论文，本文基于现有关于贸易政策不确定性、技术创新、贸易网络的相关研究，探究贸易政策不确定性对承受国技术创新的影响，并进一步分析贸易网络在其中所产生的调节作用。
第一章 绪论
第一节 研究背景与研究意义
一、研究背景
自2008年金融危机爆发以来，贸易保护主义势力开始抬头，“去全球化”思潮开始兴起，贸易摩擦也开始频频出现。全球贸易额在21世纪虽不断创下新的高度，但贸易增长速度正在不断下降。世界银行在最新发布的《全球经济展望》报告中预计2024年全球经济增长将会继续放缓，这已经是全球经济增长连续第三年放缓，并且2020—2024年可能是30年来全球经济增长速度最慢的五年。经济增长速度的放缓，进一步催生了贸易保护势力，这也导致了全球范围内各国贸易政策措施的不稳定性的增加。GTA数据库显示，自2008年以来，每年新增贸易政策干预行为数量都在不断增加。在2009—2019年间，全球每年的贸易政策干预新增数量从2585件增长到了3126件，年均增长率达到了2%。而在2020年，受到新冠疫情的影响，贸易政策干预新增数量激增到了6262件，一年内新增数量增长了近一倍。随着国际贸易的扩大和深化，国家之间的贸易政策关联变得更加复杂。各国之间的关税、贸易壁垒、贸易协定等政策变动的频繁，也给各国经济发展以及企业带来了更多的不确定性。同时，中美贸易冲突、俄乌冲突等地缘政治冲突等因素都可能导致各国降低对经济的前景预期。为应对经济下行的潜在影响，各国倾向于改变现有贸易政策，从而增加了贸易政策的不确定性。地缘政治紧张局势一方面会放大大宗商品的价格不确定性，导致全球范围内的大宗商品市场的不确定性，另一方面也会扰乱全球供应链，导致各国加大贸易限制措施使用力度，从而最终进一步增加了贸易政策的不确定性。
技术进步是经济增长的源泉，不同国家、不同企业运用不同的资源、不同的技术，能够提供技术创新能力，促进经济发展。再者，技术进步是经济能够长期增长的核心动力，能够促进经济增长方式的转变，而技术创新正是技术进步的主要途径之一（唐未兵等，2014）。换而言之，技术创新不仅能够促进经济的增长，也能够促进经济增长方式的转变。而技术创新源自全球经济发展的需求，各国进行技术创新是为了提升经济竞争力、实现可持续发展、应对冲突挑战等。我国为应对国内外形势发生的重大变化，积极实施创新驱动发展战略。党的二十大报告中指出，科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力，要深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略。
第二节 研究方法、内容以及思路
一、研究方法
（一）文献研究法
本文对贸易政策不确定性、技术创新、贸易网络已有文献进行梳理以及归纳分析，按照贸易政策不确定性、技术创新、贸易不确定性与技术创新二者关系、贸易网络的脉络进行文献综述分析与梳理，了解相关理论知识，归纳现有的重点研究方向，并找到新的研究视角和问题，提出新观点，形成新研究。在贸易政策不确定性方面，从贸易政策不确定性的测量方式、贸易政策不确定性的影响相关方面进行研究，分析现有研究成果。在技术创新水平方面，从技术创新与经济增长、技术创新相关影响因素相关方面进行分析。在贸易政策不确定性与技术创新关系相关方面，从贸易政策不确定性促进企业创新、贸易政策不确定性抑制企业创新相关方面进行研究。在贸易网络方面，从网络、贸易网络与技术创新相关方面进行研究。
（二）比较研究法
本文根据世界银行的国家分类，将中等收入和低收入国家归类为发展中国家，高收入国家归类为发达国家，进而将全样本国家进行发达国家与发展中国家的区分，进一步探讨发达国家和发展中国家技术创新水平受到贸易政策不确定性影响的异质性。发展中国家由于发展起步较晚，更容易受到贸易政策不确定性的冲击；发达国家由于已经掌握高端技术的核心部分，不容易被取代，所以受到贸易政策不确定性的影响相对较少。作发展中国家与发达国家的区分，有利于进一步区分受到贸易政策不确定性影响的主要国家。同时，本文根据GTA数据库按照是否有利于外国商业利益，将贸易政策干预行为区分为红色（不利于外国商业利益的政府干预）、黄色（可能会不利于外国商业利益的政府干预）、绿色（有利于外国商业利益的政府干预）三类，选取其中最具有代表性的标记为红色的贸易政策干预措施进行稳健性检验，从而让实践检验部分更加有说服力。
第二章 相关国内外研究综述
第一节 关于贸易政策不确定性的研究
不确定性的研究早期将不确定性当作外生变量进行研究，重点研究在不确定性的冲击下经济活动所产生的变化（Bloom,2009;Tanaka和Hosoe，2011）。随着研究的进一步深入，部分文献将不确定性纳入到内生性变量考虑范围之内，有部分学者聚焦于经济政策的不确定性研究（Kang等，2014），也有部分学者聚焦于贸易政策的不确定性研究（Handley，2014）。本部分文献内容主要从贸易政策不确定性的测量方式与贸易政策不确定性的影响研究两个方面进行展开。
一、贸易政策不确定性对进出口的影响
现有研究文献主要认为，贸易政策不确定性对一国经济最直接的影响是该国的进出口方面。
出口方面，出口对象国贸易政策不确定性的增加会抑制出口行为的发生。贸易政策不确定性的影响研究起初主要聚焦于两国之间的贸易，Handley（2014）基于澳大利亚与葡萄牙直接的贸易进行研究，分析发现当世界贸易组织多边协议的实施为双方提供了一个更稳定、预期更高的贸易环境时，两国之间的贸易规模能够得到扩大。Handley和Limão（2015）又进一步基于葡萄牙于1986年加入欧共体的事实数据，并使用动态异质企业模型，推导结构方程预测企业对关税变化做出的反应，分析发现贸易政策不确定性与投资、企业进出口负相关，且葡萄牙加入欧共体之后的数据验证了贸易政策不确定性的下降有利于企业进出口的观点。Handley和Limão（2017）将贸易政策不确定性结合中美贸易关系进行研究，分析发现中国加入WTO后，能够与美国之间建立正常稳定的贸易关系，而这能够解释中国对美国的出口增加，他们认为贸易政策不确定性（TPU）与出口进入、投资等负向相关。Crowley等（2018）研究了企业出口市场决策的影响因素，基于2000—2009年中国海关交易产品层面贸易政策的变化，分析发现当中国企业所面临的贸易政策不确定性增加时会减少进入新的国外市场的可能性，并且中国企业倾向于退出已有的国外市场，关税变化不仅能够导致贸易政策不确定性的增加，也会产生“关税回声”现象，即一国产品的关税增加，受影响的一国也会对同一种产品进行提高关税。曲丽娜和刘钧霆（2021）为探究在贸易政策不确定性的背景下政府研发补贴对高技术产品的影响，选用2003—2017年国家（地区）层面数据，分析研究发现贸易政策不确定性会对一国高技术产品出口市场份额、出口种类与出口数量产生消极影响，而在贸易政策不确定性加大的背景下，政府研发补贴能够有效缓解贸易政策不确定性所形成的高技术产品出口市场份额、出口种类、与出口数量的消极影响，同时异质性分析表明，与发达国家相比，政府研发补贴更能有效缓解中国对中等国家收入的不利影响。王明涛和谢建国（2022）基于中国2001—2003年中国海关贸易的企业数据进行分析，发现中国—东盟自由贸易协定导致的贸易政策不确定性的下降有利于中国企业出口产品范围的扩大，其机制主要为贸易政策不确定性的下降能够促进高技术生产率企业进入出口市场，市场对低技术生产率企业进行淘汰，最终该国市场通过提高出口市场的平均技术生产率来扩大企业出口产品范围。
第二节 关于技术创新影响因素的研究
创新的概念最先由熊彼特在《经济发展理论》中提出，他认为创新是一种新的生产函数，包括采用新的生产要素、应用新的生产方式、开辟新的市场等，但熊彼特的研究没能将技术创新进行定义，只研究技术创新对经济发展的影响，而随着研究的深入，如索洛在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》中明确指出技术是经济发展的核心动力以及其成立的两个条件，之后学者们基本都认同技术创新是创意能够商业化的一个过程，并受到外部环境的影响。
一、竞争
关于竞争与创新之间的关系有两种相反的观点，部分文献认为竞争不利于创新（Dasgupta和Stiglitz，1980；Crepon等，1998；Santos，2010），而大部分文献认为竞争有利于创新（Geroski，1995；Blundell等，1999；Gottschalk和Janz，2001）。陈晋（1995）认为日本新兴产业的发展离不开激烈竞争的推动，日本市场竞争体制要求企业的经营者不断适应市场需求，发挥企业家创新精神、竞业精神，不断创新，从而有利于企业的长远利益，全市场范围内的不断创新最终能够推动日本新兴产业的发展。倪一宁等（2023）认为日益激烈的市场竞争与技术引进规模的不断扩大，将会在不管是数量还是质量方面都对企业创新产生影响，并进一步运用中国工业企业活动数据库，验证进口竞争、对外技术与企业创新质量的影响。研究结果表明，进口竞争水平的下降能够促进企业对外引进技术，从而提升企业的创新质量，这是因为企业在面对较小的进口竞争压力时，拥有更多的资源和灵活性来投资于技术创新，并通过引进先进技术来优化和提升自身的创新质量。
第三章 贸易政策不确定性、技术创新现状分析 ·················· 18
第一节 贸易政策不确定性现状分析 ··················· 18
一、贸易政策不确定性的测量方式 ························· 18
二、本文贸易政策不确定性指标的来源 ···
