第四章 贸易政策不确定性对技术创新影响的理论分析 ··················· 32
第一节 研发投资中介效应分析 ························· 32
一、技术创新活动特点 ······························· 32
二、贸易对技术创新的影响 ····························· 32
第五章 贸易政策不确定性对技术创新的实证分析 ························· 37
第一节 模型设定和数据说明 ························· 37
一、模型设定 ························· 37
二、数据说明 ·························· 37
第五章 贸易政策不确定性对技术创新的实证分析
第一节 模型设定和数据说明
一、模型设定
本文首先对贸易政策不确定性与技术创新之间的关系进行实证分析，基于跨国面板数据，将技术创新设定为被解释变量，将一个国家受到的贸易政策不确定性设定为解释变量，并将人均GDP、外商直接投资、贸易开放度、产业机构、资源要素禀赋影响技术创新的因素加以控制。本文选择双向固定效应模型进行基准回归分析，并构建以下模型： 𝑙𝑛𝑃𝑎𝑡𝑖𝑡=𝛼+𝛽𝑙𝑛𝑇𝑃𝑈𝑖𝑡+𝛾𝑋𝑖𝑡+𝜇𝑖+𝜂𝑡+𝜀𝑖𝑡 （5.1）
模型（5.1）中，lnPatit表示的是国家i在t时期的技术创新指标，lnTPUit表示的是国家i在t时期受到的贸易政策不确定性指标，Xit表示的是控制变量集合，μi为模型控制的年份固定效应，ηt为模型所控制的国家固定效应，εit为模型的随机误差项。系数β为本文所主要关心的系数，若β<0且显著，说明贸易政策不确定性抑制技术创新，即一个国家受到的贸易政策不确定性的增加不利于该国技术创新水平的提高。
第一节 模型设定和数据说明
一、模型设定
本文首先对贸易政策不确定性与技术创新之间的关系进行实证分析，基于跨国面板数据，将技术创新设定为被解释变量，将一个国家受到的贸易政策不确定性设定为解释变量，并将人均GDP、外商直接投资、贸易开放度、产业机构、资源要素禀赋影响技术创新的因素加以控制。本文选择双向固定效应模型进行基准回归分析，并构建以下模型： 𝑙𝑛𝑃𝑎𝑡𝑖𝑡=𝛼+𝛽𝑙𝑛𝑇𝑃𝑈𝑖𝑡+𝛾𝑋𝑖𝑡+𝜇𝑖+𝜂𝑡+𝜀𝑖𝑡 （5.1） 模型（5.1）中，lnPatit表示的是国家i在t时期的技术创新指标，lnTPUit表示的是国家i在t时期受到的贸易政策不确定性指标，Xit表示的是控制变量集合，μi为模型控制的年份固定效应，ηt为模型所控制的国家固定效应，εit为模型的随机误差项。系数β为本文所主要关心的系数，若β<0且显著，说明贸易政策不确定性抑制技术创新，即一个国家受到的贸易政策不确定性的增加不利于该国技术创新水平的提高。
第六章 研究结论与政策建议
第一节 研究结论
本文基于现有关于贸易政策不确定性、技术创新、贸易网络的相关研究，探究贸易政策不确定性对承受国技术创新的影响，并进一步分析贸易网络在其中所产生的调节作用。首先，本文对贸易政策不确定性相关文献、技术创新相关文献、贸易政策不确定性对技术创新的相关文献、贸易网络的相关文献进行了梳理与分析。其次，本文选取了2008—2020年109个国家样本，覆盖了亚洲、非洲、欧洲、拉丁美洲、北美洲与大洋洲六大洲，基于GTA数据库（全球贸易预警数据库）所记录的进出口贸易方面政策干预行为数量对贸易政策不确定性指标进行了构建与现状分析，基于联合国商品贸易统计数据库、Ucinet软件对贸易网络整体情况与个体贸易网络相关指标进行了构建与现状分析。接着，本文对贸易政策不确定性对承受国技术创新的影响及贸易网络的调节作用进行了机制分析。然后，本文运用面板固定效应模型检验了贸易政策不确定性对技术创新的影响及机制，并做稳健性、异质性分析与贸易网络的进一步分析。得出以下研究结论：
第一，通过现状分析，本文发现自2008年金融危机以来，全球范围内的贸易政策措施总体呈现上升趋势，发达国家受到的贸易政策干预措施要多于发展中国家，其原因可能是发达国家更倾向于发动贸易战，标记为红色的贸易政策干预措施相较于标记为黄色与绿色的贸易政策干预措施更多，其原因为红色的贸易政策干预措施更具贸易政策不确定性的代表性。其次，全球范围内贸易网络更加紧密，贸易网络个体地位相对稳定，居于贸易网络较高地位的国家主要为发达国家。
第二，贸易政策不确定性对承受国技术创新的影响显著为负。一国在国际贸易中受到贸易国的贸易政策干预，会导致该国面临的贸易环境的不确定性增加，而贸易环境不确定性的增加会最终导致该国技术创新水平的下降。贸易政策不确定性影响技术创新的渠道主要有两方面。第一，企业家在面临不确定性增加时，会在不确定性降低之前确定一个期权，以降低不确定性所带来的风险。研发投资是不可逆性的投资，即进行研发投资之后，如果研发失败，会导致企业不可逆的一定规模的利益减少。因此，从实物期权的角度出发，企业面临不确定性时，为提前确定一个期权，从而减少研发投资，进而不利于技术创新水平的提升。
参考文献（略）
