本文是一篇国际贸易论文，本文在国内外研究的基础上，从全球价值链双向嵌入视角，对 GVC 嵌入对中国制造业的生产率效应进行综合分析。首先在文献综述部分，本文梳理了参与全球价值链与企业生产率的关系，多数学者的研究认为，参与全球价值链有利于企业生产率的提升，但也有学者对这个观点持怀疑甚至反对态度。
第一章 绪论
第一节 研究背景与研究意义
一、研究背景
生产分割带来了生产环节的专业化，优化了产业资源配置，完全改变了产品的生产模式，伴随着国际贸易的发展进程，生产分割延伸到了全球层面，在国际生产分割程度不断加深的今天，产品增加值被分解并被世界各国分享，生产在全球范围内表现出“分割化”和“碎片化”的特征（盛斌、陈帅，2015）。2019 年的全球价值链报告中指出，目前超过三分之二的世界贸易是通过全球价值链（globalvaluechains，GVCs）实现的，在全球价值链中，产品在最终组装前至少跨越一个国家边界。
（一）复杂价值链活动比例增大
全球价值链发展至今已经变得更加复杂，根据 Wang 等（2017）的增加值分解思路，生产活动以是否涉及两个或多个国家之间的生产共享分为标准可分类四大类。第一类是国内生产的产品直接在国内消费，增加值被国内吸收，在整个生产和消费过程中，生产要素没有跨越国界，不涉及国际贸易。第二类是国内生产的最终产品出口到他国，增加值由他国吸收，即传统贸易：产品完全是由国内要素制造的，要素只从生产到消费只跨国界一次。第三类是国家间发生的中间品贸易，本国生产的中间品参与到他国的最终品生产中，产成品最终在当地被消费，或者是本国从他国进口中间品并生产成最终产品用于国内消费，生产要素发生了一次跨国界生产，它被称为“简单的全球价值链活动”。最后一种类型是一国使用进口的中间品进行生产，得到的中间品最终品被他国消费吸收，在这种情况下，要素内容至少两次跨越国界，因此被称为“复杂的全球价值链活动”。从2000年到2007年，复杂价值链的扩张速度已经超过了GDP。复杂价值链活动增加意味着全球生产链伸长，一国在全球价值链上的嵌入深度也随之加深。
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第二节 研究内容与逻辑框架
一、研究内容
本文聚焦中国制造业在全球价值链嵌入过程中对企业生产率的影响问题，以全球价值链双向嵌入视角入手，结合以往文献构建理论框架，通过指标测算、实证检验等方式对课题进行了系统的研究。
本文共六章节，具体安排如下：第一章为绪论部分，该章首先对文章的研究背景进行说明，综合国内外全球价值链发展现状提出文章要研究的问题，并从理论和现实两方面说明文章研究的必要性和意义。本章同时也搭建了文章的研究框架，列明了本研究的贡献即研究的不足。第二章为文献综述，在此章节中，罗列了关于全球价值链对生产率影响的相关文献，并从逻辑关系上对以往研究进行归纳梳理，最后对文献进行简要评述，结合本文研究的内容提出新的思考方向。第三章是机理分析，此章分为三部分，首先是参与全球价值链活动对企业生产率的作用机理，其次从前向嵌入、后向嵌入全球价值链的角度进一步分析，最后在作用机理的基础上就全球价值链嵌入对企业生产率影响问题做出的合理假设。第四章的指标测算，对文章重要的指标进行测算方法说明和测算结果解释，指标包括全球价值链嵌入相关的 GVC 前向嵌入深度、GVC 后向嵌入深度，以及企业生产率。第五章为实证检验，以实证方式研究全球价值链双向嵌入对中国制造业企业生产率影响，此章节首先说明了变量选取规则，并构建了计量模型，本文构建了固定效应计量模型，根据前文理论假设的内容对 GVC 前向嵌入、GVC 后向嵌入对制造业企业生产率的关系进行估算，随后进行了稳健性检验，并处理了模型的内生性问题，进一步的，本章还通过加入异质性的变量多维度的对 GVC 嵌入与企业生产率间的关系进行分析。第六章为结论及政策建议，本章对指标测算结果做了说明，并对实证检验的结果进行总结，综合理论分析和实证分析得出了本文研究的结论，最后在此基础上提出个人在针对全球价值链嵌入与企业生产率的政策方面的理解，为中国制造业企业生产率提升提出政策建议。
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第二章 文献综述
第一节 全球价值链的提出及演进
随着经济全球化进程的推进，国际贸易由单一的产业间贸易模式逐渐发展为结合了产品内贸易的复杂贸易模式，国际生产分工从行业层面细化到了生产环节层面，早期对于国际生产分割的研究多专注于外包行为，Arndt（1997）基于 H-O 模型研究了外包和转包等问题，认为发达国家将一部分国内生产的环节转到发展中国家进行，并且双方都可以因此获得福利。Helpman（2006）从微观视角研究了企业的生产选择行为，研究结果表明，劳动生产率最高的企业倾向于采用对外投资和生产外包的方式将非核心环节转移到国外进行生产，从而形成国际中间品贸易。而后对基于生产链和增加值理论的全球价值链的研究大量涌出，波特早在 1985 年开始了对价值链的研究，他认为公司在设计、研发、销售等环节创造了价值，这些环节在价值创造的过程中相互联系相互影响，从而形成了价值链。Gereffi（1994）指出在全球化的背景下，一个商品的生产过程被切割成不同的阶段，每个阶段又分布在不同区域的企业与机构中，由此形成了连贯有序的生产布局，全球商品链的概念由此诞生。Krugman 等（1995）将企业间的价值链、国家的价值链纳入一个分析框架，分析了企业如何将各生产环节配置到不同的地理位置以获得最大利润。Gereffi 等（2001）进一步明确了“全球价值链（GVC）”的定义，以价值链的视角解释了经济全球化下价值创造体系的运作原理，指出了价值是在哪里产生、由谁创造又是如何分配的。
图 4-1 部分年份制造业行业前向嵌入深度
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第二节 全球价值链测度指标
Adam Smith 认为，生产分割的细化和生产环节专业化会使参与贸易的国家的经济效率得到提升。随着产品内分工生产模式的发展，国际生产分工从行业层面细化到了生产环节层面，基于国际分工的全球价值链成为构建国际关系的新要素，同时也成为了发展一国经济的重要路径。对全球价值链的研究基本分为两个方向：GVC 相关指标测度和价值链嵌入相关理论，GVC 测度指标将全球价值链相关的概念具象化，不仅明确了各国各部门在全球价值链中所处的状态，同时也对全球价值链理论的发展有着重要的推动作用。
一、贸易额和增加值视角
Hummels（2001）将参与垂直专业化分为了前向和后向两种途径，并把一国总出口中进口中间品所占的比重定义为垂直专业化指数（VSS），借此指标来衡量一国在国际分工中的嵌入程度。随后 Miroudot 和 Ragoussis（2009）在 Hummels 研究的基础上提出了 VSS1 指标，测度他国出口中本国中间品占的份额，从前向角度测度了国际分工嵌入程度。Johnson 和 Noguera（2012）的研究中创造了增加值出口率（VAXratio）指标用以衡量出口附加值，该指标被定义为国内出口中包含的增加值在总出口值中的占比。Koopman 等（2010）（2014）基于世界投入产出表将贸易增加值进行了分解（KWW 法），KWW 法解决了贸易核算中增加值被重复计算的问题，国家在贸易中价值创造和价值留存情况被清晰的展现出来。通过构建行业部门层面的总出口分解公式明确了增加值的来源，这种增加值分解的思想使得全球价值链研究从实证方面更具操作性，是目前在全球价值链量化评估的主要研究方法。基于 KWW 法，Koopman（2014）构建了全球价值链参与度指数（GVCParticipationIndex）和全球价值链地位指数（GVC Position Index），两指标分别反映了一国某部门参与全球价值链的程度和其在全球价值链中所处位置。Wang 等（2013） 在 Koopman 等价值分解方法的基础上细化了分解内容，从国家层面扩展到部门、双边和双边部门层面，并进一步明确了增加值的流向。
图 4-2 中国与世界制造业行业前嵌入深度
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第三章 GVC 嵌入深度对中国制造业企业生产率的作用机理分析 ............13
第一节 GVC 嵌入活动对企业生产率的作用机理 .......................13
一、资源配置效应 ......................13
二、“干中学”效应 ...........................13
第四章 GVC 前向、后向嵌入深度及中国制造业企业生产效率测算...................... 17
第一节 GVC 双向嵌入深度的测算 .......................17
一、GVC 双向嵌入深度的测算方法.................17
二、GVC 双向嵌入深度数据来源及数据处理..........................19
第五章 GVC双向嵌入深度对中国制造业企业生产率影响的实证检验......................... 24
第一节 基础模型的构建.......................26
第二节 控制变量指标选取及数据处理...............26
第五章 GVC 双向嵌入深度对中国制造业企业生产率影响的实证检验
第一节 控制变量指标选取及数据处理
一、控制变量的选取
1、企业规模
企业规模可以反映出企业的生产密集度，随着企业规模的扩大，平均固定成本降低，一方面有效的提升了企业内部资源配置效率，另一方面也提高了企业的利润，使得企业可以将更
