本文是一篇国际贸易论文，本文基于 Hsiao et al（.2012）的“反事实”分析方法，基于我国 28 个省市的发明专利授予数月度增长率数据，最优控制组的数据预测没有设立自贸区的“反事实”值，通过对比真实值与“反事实”值，测度了沪津闽粤四大自贸区设立后对地区创新的影响。结果表明，上海、福建、广东三个自贸试验区的设立显著促进了地区发明专利授予数增长率的提高，平均政策效应分别达到 6.4%、1.02%、18.26%，因为外部事件的冲击，天津自贸试验区对地区创新的影响效应有待进一步考证，实证结果肯定了自贸区设立对地区创新的积极影响，这一结论通过了稳健型检验。
1 绪论
1.1 选题背景和研究意义
1.1.1 选题背景
创新是经济发展的动力，一国经济的持续增长离不开技术的创新和科技的进步。实施改革开放政策之后，我国的经济实现了较快的增长，取得了很多举世瞩目的成就，主要原因是利用了资源环境和劳动力的低成本优势。但随着人口红利的消失、资源的耗费以及环境污染严重，我国低成本的优势逐渐消失，且粗放型的经济发展方式已经不能保持经济的高速发展状态。自 2015 年以来，我国 GDP 增长速度明显放缓，增长速度下降至 6.9%，经济发展进入了“新常态”模式。我国经济发展转型进入了重要时期，经济增长由要素驱动、投资驱动的传统模式已经不再适用，更加注重创新对经济增长的驱动。
党的十八大提出了创新驱动发展战略，自实施以来，各地区加大了对创新的投入，积极改善创新环境，用创新拉动区域经济发展。建立中国自由贸易试验区立足于创新驱动发展战略，以开放促改革、促创新、促发展，形成可复制、可推广的经验，服务全国发展，构建对外开放新格局，是为实现中国经济转型升级提出的重要战略布局。自 2013 年 9 月成立第一个中国自由贸易试验区以来，截止目前一共成立了 18 个自贸试验区，形成了东西南北中协调、陆海统筹的开放态势，推动形成新的开放格局，促进我国经济增长。中国自由贸易试验区通过制度创新、金融改革等方法，推动中资企业“走出去”，吸引外资企业“走进来”，通过 OFDI 和 FDI 产生知识溢出效应，且自由贸易试验区内良好的营商环境和产业集聚能够促进人力资本的流动和技术的溢出。那么自贸试验区内较高的对外开放水平、较多的企业数量以及较好的市场环境等条件能否提升地区的创新能力？本文采用“反事实”分析方法，选取各省发明专利授予量数据对这一问题进行了理论和实证分析，以期为自贸试验区的建设提供有益的借鉴和参考。
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1.2 研究内容和方法
1.2.1 研究内容
通过对相关资料的查阅和文献的整理，依据区域创新相关理论，以上海、天津、福建和广东四大自贸试验区的制度创新为出发点，对自由贸易试验区对区域创新能力影响进行了理论分析，基于创新视角分析我国自贸试验区设立对地区创新的促进效应，分别从贸易效应、溢出效应、竞争效应和产业集聚效应解释其内在机制，通过实证研究，分析了沪津闽粤四大自贸试验区成立前后创新指标的对比情况，验证了自贸试验区设立对地区创新的有正的促进效应，据此为加快我国区域创新进程提出政策建议。具体分为以下六个章节：
第一章为绪论。阐述了本文的选题背景和意义，说明了本文的研究方法和框架以及创新点与不足之处。
第二章为文献综述。综合国内外学者的研究对区域创新能力进行界定，并阐明影响区域创新能力的因素；梳理了中国自由贸易试验区的研究现状，并对文献进行评述找出本文的切入点。
第三章为自由贸易试验区制度创新及其对区域创新影响的理论机制。从投资管理制度创新、对贸易便利化的制度创新、金融制度创新三个方面总结自由贸易试验区实施的创新政策，发现设立自贸试验区通过制度创新产生的贸易效应、溢出效应、竞争效应和产业集聚效应对地区创新产生了影响。
第四章为实证分析部分。本文基于“反事实”分析，利用全国 28 个省市的发明专利授予数据，以上海、天津、福建和广东四地为例，实证分析了自由贸易试验区的设立对区域创新的政策效应。研究发现，上海、福建和广东自贸试验区的设立对区域创新能力都有正的促进效应，天津由于受到外部事件的影响，结果有待进一步验证。并进行稳健型检验，验证了实证结果的稳健型。
第五章为结论和主要建议。总结了本文的研究结论，对自贸试验区在研发投入、吸引外资、产业集聚、金融发展以及特色发展方面提出建议，从而促进区域创新。
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2 文献综述
2.1 区域创新能力概述
2.1.1 区域创新能力概念界定
国内外学者从不同的角度对区域创新能力进行了界定，有的学者将区域创新能力定义为区域所具有一种潜力，认为地区创新能力是由生产创新产品和服务的潜力决定的（Stern和 Porter，2000）；基于技术创新的角度，认为区域创新能力是区域创新主体将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力（柳卸林和胡志坚，2002）；基于区域创新主体运用创新资源的角度，将创新能力定义为对生产要素创造性集成的能力，从微观角度分析，中国科技园区域创新能力的大小取决于众多创新企业对创新资源创造性集成的能力，即取决于创新企业群对各种资源的获取、协调、融合以实现创造性集成的能力；从宏观角度分析，中国科技园区域创新能力体现在区域高技术产业化的能力上，即体现在科技园区基本目标功能的实现上（吴林海，2001)。出于不同的研究目的，国内外学者对区域创新进行了不同的定义，本研究认为区域创新能力是指创新主体在一定的区域内直接或间接地参与技术创新活动，运用区域内资源将创新投入转化为新产品、新工艺的能力。
2.1.2 影响区域创新能力的因素
创新能力是一个国家或地区经济可持续发展的动力，也是其拥有竞争优势的决定因素，由于区域之间竞争加剧，学术界也越来越注重对区域创新能力的影响因素进行研究，国内外的研究基于多角度展开。
（1）研发投入
Romer（1990）在内生增长理论中提出了知识生产函数，即认为本地区的知识存量和R&D 投入决定了该地区的创新产出，大量分析都证实了研发投入是决定一国或地区的创新能力的主要因素（魏守华、吴贵生和吕新雷，2010；严成樑，周铭山，龚六堂，2010；侯鹏和刘思明，2013）。Furman 等（2002）研究发现影响国家或地区创新能力的差距的主要原因是研发投入的差异。Lucas（1988）从生产函数的角度发现人力资本对创新活动有显著的正效应，钱晓烨等（2014）利用我国省际数据，引入空间回归方法，进一步证实了人力资本能够促进技术创新水平的提升。
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2.2 自由贸易试验区相关文献
自中国设立自由贸易试验区以来，学界对其设立意义、制度创新以及产生的政策效应进行了较深入的研究，可以归纳分为以下几点：
（1）自贸试验区设立意义的研究
国家实施上海自贸试验区战略目的是通过进一步扩大开放和制度创新，确立中国在全球经济发展尤其是在亚太地区的核心地位，在新的国际经济贸易关系中拥有话语权（晁钢令和王涛，2013）。此外，自贸试验区的设立在探索中国未来改革开放的路径、应对美国与其他国家签订的 TPP 和 TTIP 协议、探索中国发展国际贸易和推动就业等方面有着重要的战略意义（田惠敏、熊超、田天，2015）。陈爱贞和刘志彪（2014）认为设立自由贸易试验区可以通过产品市场开放向要素市场开放的转变、政府角色的转变、制造业全球化向服务业全球化的转变等建立中国新一轮的开放型经济。李善民（2016）认为自贸试验区作为制度改革的“试验田”，应制定与国际规则一致的制度，对进一步对外开放和全面深化改革的新路径进行探索。
（2）自贸试验区制度创新的研究
自贸试验区作为高标准改革开放的示范区，担负着探索可推广、可复制的开放模式的使命。上海自贸试验区设立以后，在市场准入管理、贸易便利化等方面取得良好成效，国内学者深入研究了自贸试验区在制度方面的创新举措，取得了一定的学术成果。
上海自贸试验区在投资自由化、金融制度、贸易便利化等多方面取得了较好的成果，通过对接国际贸易、投资规则，其制度框架基本形成。但与国际自由贸易园区高标准的制度相比，上海自贸试验区的建设由于受到我国行政体制的限制，在深层次领域改革上还存在不足（江若尘、陆煊，2014）。在外商投资准入方面，杨向东（2014）肯定了自贸试验区建立的准入前国民待遇+负面清单的投资管理模式的优势，减少了税费和国内交易成本，营造公平交易环境，降低外商投资的限制门槛，推动经济的进一步发展。但对外商投资准入管理负面清单制度的设计中仍然存在如对产业编码长度的选择不够清晰、对现有的不符措施的梳理不够规范等不足（王新奎，2014）。韩巧慧（2015）基于上海自贸区金融、投资和贸易三个方面的制度创新，提出沿海辐射至内陆的“一带多”的推广路径，实现在全国范围内推行上海自贸试验区模式，促进中国经济转型升级。盛斌（2017）从投资、贸易、金融、监管等方面对我国四大自贸试验区进行评估，提出提高自贸试验区开放程度、发挥制度创新效果、优化政策制定与执行的协调等建议。
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3 自由贸试验区制度创新及其对区域创新的影响机制................. 10
3.1 自由贸易试验区的制度创新.........................10
3.2 自由贸易试验区对区域创新能力影响的机制分析................... 11
4 自由贸易试验区影响地区创新能力的实证分析................................15
4.1“反事实”分析方法...........................15
4.2 实证结果与分析.
