本文是一篇工程管理论文，本文以曲靖市印染厂片区的棚户区改造项目为研究对象，理论与实证相结合，对案例项目进行了风险评估的研究，主要成果是通过量化分析得出案例项目的风险，并提出针对性的风险控制方法，提高了项目风险管理水平。
第一章绪论
1.1研究背景及问题
1.1.1研究背景
棚户区改造项目是对社会经济发展有着重要影响，棚户区作是我国发展过程产生的与当今时代完全匹配的历史产物，因其安全隐患较多和治安管理难等诸多问题，已越来越难满足人们对美好生活的向往。从2008年以来，全国开展了浩浩荡荡的棚户区改造工作。根据中国住建部数据显示，2016年至2019年的4年时间里，全国累计棚户区改造多大2千万套住房，投资金额约为6万亿元[1]。如此大规模的进行棚户区改造说明了棚户区改造项目对我国具有十分重要的影响，这对经济发展有着至关重要的作用。但是，并不可否认棚户区改造项目因其存在投资规模大、建设周期长和涉及的利益相关者众多且较为复杂等诸多风险因素，导致项目进展受到许多阻力并成为社会热点关注对象。
目前，棚户区改造项目共有三种模式。第一种是以优化产业结构，推动第三产业发展的“阜新模式”，该模式主要运用在资源匮乏或枯竭型城市；第二种是以健全住房保障体系，改革制度、改造房屋、改善环境为主要指导原则的“长沙模式”；第三种是以政府主导进行规划设计和制定拆迁政策的“哈尔滨模式”。每一中改造模式都有不同的特点，在选择以何种模式进行棚户区改造时需要结合项目情况和当地的经济发展状况。云南在棚户区改造项目中主要运用的是“长沙模式”和“哈尔滨模式”，因此，在选择案例时作者选择需要选择具有广泛适用性的项目。曲靖市印染厂片区改造项目属于典型的“哈尔滨模式”，比较能代表云南地区棚户区改造项目的特点，因此选用此案例作为本次研究的对象。
曲靖市是云南省经济发展的主要城市之一，在曲靖棚户区改造过程中，印染厂片区改造项目规模最大、涉及的相关人员最多，因此有最好的代表性。项目范围：东至紫云路，南至建宁东路，西至麒麟北路，北至烟厂生活区，以南宁北路为界分两个地块，地块一为南宁北路以西，地块二为南宁北路以东。两地块占地面积946亩，全部为棚户区占地，曲靖印染厂片区范围内拆迁户946户外，还需异地安置其它片区拆迁户9054户，需要拆除房屋总建筑面积99.36万㎡。
1.2研究目的及意义
1.2.1研究目的
本文以曲靖市印染厂片区的棚户区改造项目为案例，居于项目主体（包括政府和承建企业）立场进行研究，旨在以风险管理为理论基础，通过风险管理的相关知识，分析对案例棚户区改造项目需要进行哪些风险管理的措施。同时，需要对现有棚户区改造项目中关于风险管理研究部分不足的地方进行分析，为今后的研究提供新思路。通过对风险管理理论的相关描述，为本文的研究提供坚实可靠的理论基础，也为今后的棚户区改造项目风险管理提供思路。
1.2.2研究意义
对棚户区项目进行有效的风险管理措施，有益于顺利推进项目的建设，减小社会中的负面新闻，有效增强人民对棚户区改造项目的信心对维护社会的长期稳定具有重要意义。
本文根据研究主题对查阅到的大量文献资料进行了整理和分析，同时通过问卷调查和专家访谈等方法建立对棚户区改造项目的科学的风险管理实践操作流程，并通过文献的阅读发现当前关于棚户区改造项目存在的欠缺之处，吸取教训也避免在本次研究中出现相同的失误。从棚户区改造项目而言，在项目存在诸多风险因素的背景下，根据项目自身特点构建不同等级的风险优先级可以对项目风险进行最大限度的预判，降低风险发生的几率，减小风险发生时造成的损失，为项目的顺利推进保驾护航。因此，本文具有较强的实践意义。
第二章棚户区改造项目风险管理研究现状
2.1风险管理理论综述
2.1.1风险的特征
风险是指具有一定发生概率且会产损失的事件[2]，不确定性是风险的最大特点。风险管理在国际上被认定为是项目管理的核心问题[3]。风险管理理论产生于20世纪初期，在20世纪中叶在美国得到快速发展，20世纪后期逐步成为国际重要的研究课题[4]。风险管理理论仅仅有一百多年的历史，但发展速度惊人。在历经百余年的发展中，国际上的学者不断深化对风险管理的研究，使得相关项目管理的模式逐渐地从粗放式的管理模式逐渐变为精细化的管理模式[5]。学术界关于风险管理的研究方法也逐渐精确，研究过程也更加规划和标准[6]。许多学者从不同角度对风险及风险管理进行过深入研究，在此基础上学术界对风险特征的形成了基本共识并指出项目风险的主要特点包不确定性[7]、普遍性[8]、变化性[9][10]和多样性[11]四个方面。其中，不确定性是指风险事件的发生是随机发生的，其发生与是否难以确定[12]。为了更好的预测风险发生的规律，无数的研究证实虽然很难准确预测出风险事件的发生与否，但是风险事件的发生具有一定的统计规律，这为人们提供了风险管理的基础[13]。普遍性则说明无论是何工程项目、在其建设的任何时间段都存在着某些风险。建设类工程项目中的风险最能说明风险的普遍性，在整个建设类工程项目的全生命周期中，风险一直都贯穿于整个项目，哪怕是竣工的项目也会面临地震、台风、海啸等自然风险，或者是管理不善造成的运营风险。这也就是说，风险的普遍性其实是一种客观的事实，无论采取何种预防措施都难以降低其普遍性，这是一种不以人的意志而能消除或改变的现实[14]。所以在当前的风险管理中，由于任何企业或管理人员的时间、财力、人力及精力都是有限的，在进行风险管理时只有在合理的时间段或范围内尽量减少风险发生的频数或者尽可能降低其发生时造成的损失。因风险事件的发生是由众多事件导致的[15]，任何一个关键事件的变化都会对风险是否发生产生影响，所以风险是具有变化性特征的。任何的项目只要它在不断运行，那么它就不可能是固定不变的[16]。
2.2棚户区改造项目风险管理的研究现状
2.2.1我国棚户区改造现状
我国在“十三五”期间，各地全国根据中央对棚户区改造的政策指导及要求，稳步推进城市棚户区改造工程，因地制宜，综合利用，通过科学分析，制定城镇棚户区改造计划任务，让棚户区居民早日搬进新居。据住建部统计，“十三五”期间我国累计开工改造棚户区超过2300万套，帮助5000多万棚户区居民出棚进楼。结合当下实际情况及相关文献研究进行分析，得到我国棚户区改造主要现状特点如下。
一是项目在注重社会效益的同时也看经济效益。首先棚户区改造是一项改善棚户区居民恶劣生活条件的重大民生工程，从而社会效益及公益性是棚改的首要目标。但在项目开发过程中，政府方工作主要集中在各项审批及供地环节，实际项目建设、管理及运营是通过各大市场企业来执行，绝大部分企业是市场化的，以盈利为目的，故做项目需要考虑公司生存和发展，需要为公司创造经济价值，现有绝大部分棚户区改造项目都是通过政府方和社会资本方合作的模式进行项目开发，政府方在注重当地社会效益的同时，也要兼顾合作社会资本方的可持续发展。
二是项目越来越法治化和规范化。我国棚户区改造经过“十三五”期间历练，国家对棚改的相关制度及政策法规越来越完善。从合作的社会资本招选，到施工总包单位招标，再到项目销售、竣工交付及后续运营，政府都不断完善各环节操作流程及政策指导，棚改项目日益法治和规范化，政府通过规划决策、执行引导和协调监督等手段，不断完善棚改项目机制，为棚改项目制定了几乎全套规范化管理程序，大大促进了项目的管理效率。
三是项目规模大且长。棚户区改造项目是一项综合性系统工程，一般都是成片区、大规模的土地一级拆迁整理及二级开发，包括拆迁、征地、建设、交付和运营等等环节，规模庞大且内容繁多。同时因为项目相关利益者众多，导致项目经常受各种问题影响而无法按计划进程实施，棚户区改造项目往往持续五到十年甚至更久。
第三章曲靖市印染厂片区改造项目现状及出现的问题................17
3.1曲靖市印染厂片区改造项目现状.....................17
3.1.1项目概述................................17
3.1.2项目现状...........................17
第四章棚户区改造项目风险识别及评价...........................21
4.1风险识别.................................21
4.1.1问卷调查的数据分析.................21
4.1.2专家访谈结果..............................22
第五章棚户区改造项目风险应对及监控..........................35
5.1风险应对...........................35
5.2主要风险的具体应对举措............................35
5.3风险监控................................41
第五章棚户区改造项目风险应对及监控
5.1风险应对
通过第四章对风险进行识别和分析后，对风险事件发生的影响可以做出基本的判断。在清楚风险对棚户区改造项目的影响重要程度后，可以根据其重要性构建相应的应对措施。对于案例棚户区改造项目中可以采用以下的风险控制基本方法：
由表5.1可以看出在棚户区改造项目中如果以对项目影响大小对风险进行划分，棚户区改造项目主要面对的风险有进度控制风险、安全意外风险、地质问题风险、气候影响风险和社会稳定风险。面对这五种风险时采取的应对策略以损失控制为主，其次是风险转移，若某项风险可能会引起重大损失，则考虑采取风险规避。
第六章主要结论和研究展望
6.1主要结论
本文以曲靖市印染厂片区的棚户区改造项目为研究对象，理论与实证相结合，对案例项目进行了
