本文是一篇财政论文研究，本文利用 1999-2016 年中国 30 个省份的面板数据（剔除西藏），采用固定效应模型，发现土地违法对区域创新能力存在显著的负向影响。同时，本文区分沿海与内陆地区，分别进行回归发现，沿海地区土地违法对区域创新能力的影响不显著，而内陆地区土地违法对区域创新能力的负面影响较为显著。
第一章 绪论
第一节 研究背景及意义
一、研究背景
1994 年分税制改革后，地方政府由于事权与财权的不匹配而面临较大的财政支出压力。同时，城市化和工业化的快速推进以及基础设施投资的迅猛增长致使地方政府面临着越来越大的财政资金压力。伴随着我国土地使用有偿化改革、分税制改革以及住房商品化改革等一系列改革的推进，地方政府土地财政模式逐渐形成，引起了人们的密切关注。然而，随着土地财政的兴起，也出现了较多的负面影响，例如房价的迅速上涨、土地违法活动以及腐败的发生、地方政府极大地依赖土地财政导致地区债务风险的升高等。自我国土地市场逐步放开以来，土地市场秩序有所好转，但仍存在较为严峻的违法问题。据《中国国土资源年鉴》以及《中国国土资源统计年鉴》的公开数据显示，2001-2016 年全国土地违法立案查处的案件共有 115.78 万件，涉及了 68.39 万公顷的土地面积，其中包括 29.43万公顷的耕地面积。近年来，土地违法现象有所好转，违法案件数和涉案土地面积均呈现出下降的趋势，土地市场的秩序日益规范。然而，在总体形势逐渐好转的同时，我们也不能忽视，无论是土地违法的案件件数还是土地违法涉及的土地面积，总量均较大，而且存在不小的反弹压力。土地违法作为一个严重反复的顽疾，监管形势依然十分严峻。
当前中国经济的发展呈现新常态，经济增长由高速转为中高速，今后的发展需要更加重视质量而非速度，并不断优化经济结构，从要素驱动、投资驱动转向创新驱动。发展动力决定发展的速度、效能和可持续性。科技创新乃国家发展战略的核心，国家领导人极为关注科技创新，多次关于该话题发表讲话，并提出科技兴则民族兴，科技强则国家强。创新作为现代化经济体系建设的战略支撑，需要得到足够的重视。面临着不断上升的劳动力成本和持续增加的资源环境约束，产业的转型升级比以往任何时候都更加依赖科技创新。在中国进入新常态的大背景下，需要依靠创新推动供给侧的结构性改革，土地违法活动会对区域创新能力产生怎样的影响，直接关系到了经济结构调整和产业结构升级的成功与否。因此，有必要两者之间的关系进行研究。近年来，已有学者探究土地财政对区域创新能力的影响。本文旨在更为细致深入地探讨土地财政所带来的土地违法这一现象对区域创新能力的影响，以期分析研究出其中的影响效果与影响机制。
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第二节 相关研究综述
一、土地违法相关文献
土地违法行为是指政府、单位和个人等社会行为主体违反土地管理法律法规的行为。按照国土资源部出台的《查处土地违法行为立案标准》（国土资源部176 号文）等文件的相关界定，土地违法行为具体包括以下五项主要内容：买卖和非法转让、破坏耕地、未经批准占地、非法批地和低价出让土地。
（一）国外研究现状
1、土地违法诱发因素的研究。国外文献对于土地违法行为的诱发因素研究，主要包括法律机制的不健全、地区经济发展和腐败等。Zegarac 等（1999）通过对南斯拉夫的情况进行相关调研得出了以下结论：土地违法行为的主要诱因包括区域间发展失衡、法律机制的缺失、土地利用管理的失效以及社会稳定因素等。Wasilewski和 Krukowski（2004）在考察波兰的土地违法活动后发现，波兰的公共部门将农地城市流转作为增加地区财政收入和促进区域经济快速发展的手段，致使大量的公共部门土地违法行为的发生。而 Minako（2002）则指出，印度尼西亚由于不健全的法律体系导致无法有效地约束土地违法行为。同时，公共部门的腐败导致了土地管理的失效，加剧了土地违法的发生（Daudelin，2003）。农地城市流转过程中公共部门管理者的腐败和违法行为诱发社会整体的土地违法，在利益争夺过程中矛盾的不断激化会引发大量的土地冲突事件，致使土地冲突成为利益相关者争夺自身利益的手段（Walker，2008），印度在农地城市流转过程中官商勾结的“圈地运动”就是典型的土地违法行为（Singh，2006）。除了公共部门的腐败，Dieudonne 和 Robert（2010）研究发现，不完善的土地利用政策也是引发土地违法的原因之一。
近百年来，中国曾多次对土地制度进行了重大的改革，其中土地违法问题所表现出的典型性和独特性吸引了大量的国外学者，特别是在土地违法诱因方面的研究，主要从经济、产权和腐败这三个方面入手进行解释。
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第二章 我国土地违法和区域创新的现状分析
第一节 我国土地违法的现状分析
按照国土资源部《查处土地违法行为立案标准》、《国土资源违法行为查处工作规范》等文件的相关界定，土地违法行为是指违反土地法律、法规规定，依法应当追究行政法律责任的行为。《国土资源违法行为查处工作规程》将土地违法行为分为违法批地类、违法用类、违法转让类、破坏农用地类和其他类等五大类。在 1998 年《土地管理法》的修订后，国土资源部开始对各地的土地违法进行系统地统计，主要从买卖和非法转让、破坏耕地、未经批准用地、非法批地、低价出让土地这五个大类来进行相应的统计。
在统计数据方面，由于每年实际发生的土地违法行为无法在当年全部发现并查处，存在一定数量的隐漏案件，所以《中国国土资源年鉴》和《中国国土资源统计年鉴》分别从本年发现违法（包括本年发生和历年隐漏）、本年立案（备考本年发生案件立案和历年隐漏案件立案）、本年结案（包括处理本年发生案件、处理上年未结案件和处理历年隐漏案件）以及本年未结案件这四个方面分类统计数据。国内关于土地违法的研究中有使用本年发现案件来衡量土地违法的规模或严重程度，也有使用本年立案数据或结案案件数据进行衡量。例如，陈志刚等（2010）、刘法威（2010）以及陆汝成和黄贤金（2011）等利用本年发现案件数来衡量；梁若冰（2010）、陶坤玉等（2010）、陈翠芳（2013）等则使用立案案件数来进行相关研究；而耿未名（2012）等使用了结案案件数予以衡量。一直以来，由于土地违法案件在各个不同统计口径上的统计数据均表现出较强的同步性，因此，使用任何一个统计口径都能够较准确地衡量我国土地违法的严重程度。本文在分析我国土地违法的演变趋势时将使用本年立案案件数。
图 2.1 土地违法的主要类型：当年违法土地案件数（件）
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第二节 我国区域创新能力的现状分析
我国经济自改革开放以来实现了近 40 年的高速增长，创造了举世瞩目的“中国奇迹”。然而，这种高速增长主要是通过要素投入实现的，而非技术进步。近年来，劳动力成本的持续上涨、资本回报的不断下滑、债务水平的快速提升以及环境压力的日益增大使得原有的增长方式不可持续。基于上述 9 背景，我国政府提出了“新常态”的概念，将重心从经济增长速度上转移至经济发展质量上，不断强调创新的重要性，利用技术创新带动经济增长，以期实现经济又好又快地发展。自 2006 年起我国开始大力推广创新发展并推动城市创新和产业创新，得益于相关政策的制定和实施，我国创新能力以及创新水平实现了指数式增长。
一、全国创新能力现状
当前，中国正在实施创新驱动的发展战略，稳步推进“双创”和“四众”。2019 年国务院政府工作报告提出，我国在过去的一年里深入实施了创新驱动发展战略，进一步提高了创新能力和创新效率。从整体上看，全国创新能力在持续提高。
在研发投入方面，强度不断提高。2018 年，中国研发经费投入的总量为19677.93 亿元，相较于 2017 年增加 2071.8 亿元，年增长率为 11.77%。研发经费的投入强度为 2.19%（以研发经费占 GDP 的比重表示）。研发投入强度已经连续五年超过 2%，且发展势头较好，体现了中国研发与创新实力的不断增强。各省市研发投入均呈上升态势，政府投入金额也在不断上升，表明地方政府对创新的重视程度越来越高。同时，研发队伍不断壮大。研发人员全时当量 438.14 万人年，比上年提高 8.62%，增长幅度明显。在创新产出方面，2018 年专利申请受理数较上年提高 16.91%，专利申请授权数比上年提高 33.27%，增速显著。总体上，创新产出呈现出逐年增加的态势，创新能力不断地提高。
表 2.3 全国创新活动指标发展水平
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第三章 土地违法影响区域创新能力的理论分析.................... 20
第一节 土地违法的动机及其表现形式............................20
第二节 土地违法影响区域创新能力的机制分析.......................21
第四章 土地违法对区域创新能力影响的实证分析....................... 23
第一节 数据与模型设定.......................23
一、样本选择与数据来源........................23
二、模型设定 ...................................23
第五章 结论与政策建议............... 37
第一节 研究结论...........................37
第二节 政策建议..............................38
第三章 土地违法影响区域创新能力的理论分析
第一节 土地违法的动机及其表
