本文是一篇工程项目管理论文，本文通过BOT模式在天津市污水处理厂项目的应用，统计和分析了污水处理厂BOT项目在建设及运营中存在的管理风险，并采取相应的防范措施。
第1章绪论
1.1研究背景与问题提出
据中国统计年鉴数据，2018年天津市废水排放总量达到90790万吨，其中化学需氧量9.26万吨、氨氮1.42万吨、总氮2.24万吨、总磷0.14万吨、石油类163万吨、镉7.1万吨、六价铬22万吨、总铬85.5万吨、砷化物1.2万吨，同比往年有明显的增长。建设大规模的污水处理工程，资金匮乏成为最大阻力。由于长期计划经济体制下形成的公用事业仅仅依靠政府投资建设的观念和做法，各地方政府背上了沉重的经济负担。加之我国政府的财政收入极为有限，政府得投入大量资金到发展项目中，使得很多地方部门的债务过多，造成严重的社会问题。当前，我国污水处理项目建设滞后的关键因素是欠缺资金，迫于解决污水处理的紧迫性和资金匮乏等原因，污水基础设施建设只能一再拖延。
随着经济社会发展，利用社会投资建设环保基础设施已经成为一种趋势，目前国内污水处理工程有相当一部分采用BOT建设模式。通过污水处理厂BOT模式引入社会资本，为存量污水项目资产的盘活和项目管理的专业化探索出一条道路，能够招聘专业技术人才，实行科技攻关，将先进技术引进来，加快基础设施建设发展。同时采用BOT模式，市场化的项目运作有助于减轻政府的债务负担，缓解政府建设资金缺乏的问题，能保证职员工资，也可以把投入到污水处理项目中的资金撤出来，把资金更多地投入到科技教育中，从根本上解决制约发展中国家的科教等问题。
然而，污水处理厂BOT项目本身涉及利益相关方众多、周期长等特点，存在较多较大的潜在风险。由于我国社会资本方承建出水处理厂等环保类BOT项目的经验不足，对于污水处理厂BOT项目风险管理的经验较为缺乏，理论不够完善。目前关于污水治理BOT模式的风险研究，主要围绕定性的风险识别、风险评价和提出理论性的建议措施开展，关于风险的定量评价研究是不足的。识别污水处理厂BOT项目中的风险因素，构建风险评价指标体系，以一种精确合理的方式评估指标权重，进而找出主要风险进行风险管理是当前亟需研究的课题。
1.2研究意义
本文通过分析天津某工业园区污水处理厂BOT项目风险管理存在的问题，确定该BOT项目的风险因素，并采用改进的直觉模糊层次分析模型进行风险评价，对污水处理厂BOT项目风险管理提出防范措施。本文的研究意义主要具有以下两个方面。
1.2.1理论意义
（1）丰富污水处理厂BOT项目风险评价研究
本文通过文献分析的方法优化构建了一套污水处理厂BOT项目风险评价指标体系，将风险管理相关理论推广到污水处理厂BOT项目中，提出了若干具化的风险识别、风险分析、风险评价和风险应对手段，以往关于BOT项目风险研究主要集中于水电、高速公路等基础设施建设项目[1-3]，本文拓宽了污水处理厂BOT项目的风险评价研究。
（2）改进的直觉模糊层次分析法量化风险指标的重要性
本文采用改进直觉模糊层次分析法，能充分考虑专家判断的隶属度和非隶属度，同时能够考虑一定程度的犹豫，丰富了专家判断信息的维度。以往针对BOT项目风险评价的研究，存在评价体系构建、权重求取方法简单，评价信息不全面等问题[4-6]。本文提出了一种迭代式专家意见修正计算方法，通过该方法精确识别了各风险评价指标间的相对重要程度，能够针对项目风险进行精确的评价。
第2章相关概念和理论基础
2.1风险及风险管理理论概述
2.1.1风险概念界定
风险的意思是对未来具有高度不确定性，不能预估的，并且会造成不良后果的状况。它既包括现有的行动所可以带来的目前虽未发生、但在不可预知的将来可能会爆发的内容，也包括纯粹由于时间上的不确定性而可能发生的未来不良后果。
在工程管理方面，工程风险被定义为“特定条件下，由于各类不确定性而造成损失后果的严重性和可能性”。风险含义包括：一是出现风险容易造成损失或阻碍目标的实现；二是风险不一定导致损失，损失是否发生并不确定。对于BOT项目来说，其生命周期更长、工艺过程更复杂，可能的外部影响因素也更多。因此，与一般工程项目相比，BOT项目的风险特征更加复杂、更难控制[29]。
2.1.2风险管理理论概述
风险管理在广义上指的是一系列具体的过程，包括认识风险、分析风险、防范并处理风险，狭义上的风险管理则是标准的风险识别、风险评估和风险管理三步方法。
（1）风险识别
风险管理的第一步就是风险识别，风险识别直意解释即找到潜在的风险，基于实际情况，分类识别风险，明确风险评价和衡量的指标，归纳整理形成风险清单。风险识别的结果可以概括性地以表格的形式展示，也可以以图的形式展示。风险识别是风险管理的基础环节，必须审慎而全面地识别风险，只有找到所有风险，才能有的放矢的管控风险。如果风险识别不够系统和全面，或者识别出的指标无关紧要，那么风险控制则没有意义[30]。首先需要选择恰当适用的风险识别方法，目前常用的风险识别方法包括德尔菲法、头脑风暴法、故障树法、工作分解法、核对表法等。
（2）风险评价
风险评价是在风险识别的基础上进行的，其目的是对识别出来的风险大小进行衡量，因而找到关键的影响较大的核心风险进行管控。风险评价需要基于决策者的理论知识和对背景的深入了解，以及国内外现状情况进行评价，需要有参照对象进行比较。决策者需要基于国际通用的标准，或者项目实际需要，参照风险清单，对各项风险的大小进行评估打分，哪些风险值高，需要重点应对；哪些风险值低，不需要资源倾斜；哪些风险会产生连锁风险反应，在风险网络中处于节点位置[31]。具体来看，风险评价分为四个步骤，首先确定风险评价的目标，即评价体系是衡量谁的风险，然后对风险因素进行分类和衡量，之后对风险指标的重要程度形成初步判断，最后给出风险值的评估决策得分，针对风险值提出对策、管控的措施和方法。
2.2污水处理厂BOT模式及其风险管理概述
2.2.1 BOT模式定义
BOT的英文是Build-Operate-Transfer，即“建设—经营—转让”。是私营企业即社会资本参与公共服务建设的一种方式，一般以政府给予特许经营权的形式实现，由社会资本方负责项目的建设，在一定期限内在政府授权范围内运营和维护该项目，在特许经营期满后，依据协议将项目转交给政府部门，结束私营企业对项目的管理。在其中政府可以对社会资本提供公共服务的数量和价格等内容加以监督和限制，但是需要保证社会资本一定程度的利润，是一种新型的投融资手段。整个过程有利于风险由最有力控制的一方承担，有利于政府吸收社会资本投入公共服务和公共建设，缓解参政压力，也有助于社会资本取得稳定的资金收益。近年来，这种方式在国内大量推广应用，大批高速公路等基础设施项目采用该种方式，由于污水处理厂项目的公共服务特性，很多环保类项目也纷纷采用这种方式，有助于引进社会先进技术和资金。
2.2.2 BOT项目特征
根据联合国工业发展组织的研究，要评价BOT项目是否成功，可按照联合国工业发展组织制定的以下几条标准进行评价。
（1）项目必须财务健全、可行及可承受
首先，项目在财务和经济上必须是健全的。其次，从执行的角度讲，项目应是可行的。最后，用户必须能承受BOT项目产品的成本。
（2）风险必须是可以控制的
BOT项目要求一个稳定的政策和经济环境。即使是一个实施BOT项目经济效益上最可行的项目，如果风险太大，对发起人和债权人都没有吸引力。
（3）发起人必须有经验并且可靠
私人部门的技术能力、经验和财务能力是最重要的，BOT项目的债权人对发起人的选择以及他们在管理和支持BOT项目的能力方面非常重视。
（4）发起人必须有足够的财务能力
对于所有的BOT项目，吸引足够的股份是一个关键的问题，政府和债权人要求私营发起人在BOT项目中有足够强的财务实力。
（5）施工承包商必须有足够的经验和资源
承包商要有技术和管理的竞争力和财务的雄厚实力。公共基础设施BOT项目特许期一般在10~40年之间，在BOT项目实施过程中，由政府或不可抗力违反合同约定而延长建设期的，应该增加特许期的期限。
第3章污水处理厂BOT项目风险评价模型设计......................17
3.1污水处理厂BOT项目的风险识别..........................17
3.2污水处理厂BOT项目风险评价指标体系确定..................18
第4章天津市某污水处理厂BOT项目风险评价案例分析........................29
4.1天津市某污水处理厂BOT项目基本情况...............................29
4.1.1天津市某污水处理厂BOT项目背景........................29
4.1.2天津某污水处理厂BOT项目概况............................30
第5章天津市某污水处理厂BOT项目风险管理建议.........................43
5.1应对政策风险的措施................................43
5.2应对市场风险的措施...............................44
第5章天津市某污水处理厂BOT项目风险管理建议
5.1应对政策风险的措施
近些年，天津市政府不断推出优化营商环境的新举措，大力推行污水处理领域BOT模式项目。早在2007年，天津市政府就出台了《关于促进我市民营经济发展的实施意见》，文件中明确指出，积极发挥产权交易市场作用，充分调动社会资本。着力发展BOT、私募基金、产业投资基金等新型投资方式，大力精简行政许可手续及门槛，鼓励和支持优秀民营企业发展，为民营资本进入公共服务领
