2.2.4评价方法
在评价方法选择方面，主要采用定量分析、社会调查和专家评议三类科技评价方法（表5），按定性和定量相结合原则开展了绩效评价。其中，定量分析法主要是数据统计分析，对青年基金的学科覆盖情况和杰青基金取得原创成果进行了客观分析；社会调查法主要包括问卷调查、访谈座谈和典型案例分析，对三类项目申请与评审和项目实施中的各类利益相关主体开展了广泛调查，并收集与遴选代表性典型成果案例；专家评议法主要包括项目抽样评价和总体专家咨询，总体采用了“小同行+大同行”的专家组合方式，在青年基金项目抽样评价时，通过学科代码匹配原则抽取小同行专家进行精确的项目实施质量评价；在三类项目整体评价时，由自然科学各领域的较为权威的大同行专家，针对项目绩效指标提出咨询意见。
3 实证结果
3.1 “三青”项目绩效评价得分
2020年国家自然科学基金绩效评价为“三青”项目绩效评价提供了较好的实证条件。在多方法和多角度采集证据基础上，本研究团队邀请了17位高层次专家（国家自然科学基金委每个科学部2名权威专家，以及3名权威管理专家）依据评价要点对定性指标进行分析打分后取平均值，由国家自然科学基金年度绩效评价工作组对定量指标依据量化结果进行打分，二者汇总得到“三青”项目各项指标打分结果。
根据“三青”项目各绩效指标打分情况，按照各指标权重求和后得到“三青”项目绩效评价得分（表7）。绩效评价等级根据评价分数分为优、良、中、差四档：100~90（含）为优、90~80（含）为良、80~60（含）为中、60分以下为差。“三青”项目绩效评价等级均为“优”。
3.2 “三青”项目绩效评价结论
通过对绩效评价方法与指标进行分析与验证，得到了以下实证结论
（1）“三青”项目资助与实施绩效评价指标与评价方法具有可操作性。“三青”项目实施绩效评价指标设置较为合理，重点选择的专家评价与社会调查评价方法与基础研究人才项目的定位和所涉及主体相匹配，能够支撑三类项目关键绩效指标证据的采集与获取。通过本次评价较为充分地反映出了“三青”项目的组织实施效果。本次“三青”项目绩效评价中，在决策、过程、产出、效益4个一级指标中，效益指标所占权重最大，为40%，体现了对项目成效和影响的重视。根据项目资助目标定位“立新标”，即设立效益个性指标。同时，在产出和效益指标的评价要点中，以定性评价为主，对项目质量也是通过中期检查的优良率和结题再评价的质量达标率来判断，没有数论文、计影响因子的指标，体现了“破四唯”。
（2）“三青”项目促进了我国青年科研人才队伍结构合理化和培养了一批优秀的学术骨干和带头人。青年基金重点资助博士毕业刚开始从事科研工作的青年科研人员群体，切实提高了青年科研人员独立开展科研工作的能力，为构建基础研究人才成长“金字塔”型结构打下坚实基础。优青基金面向有潜力的年轻科研人员培养了一批优秀的青年学术骨干。据2020年结题优青项目统计，23名项目负责人成为青年科技创新骨干人才。杰青基金培养了一批优秀学术带头人，该项目作为效果最好的科研项目的代表，在取得原创性科研成果、促进学科发展和影响力提升方面发挥了重要作用。
4 讨论与建议
我国在国家自然科学基金委“三青”项目资助下，持续稳定支持了我国基础研究青年人才队伍，并不断推动科学研究的发展与进步，如杰青基金在推动基础研究学科支持优势学科、扶持弱势学科、促进学科交叉方面起到带动作用（于璇等，2020a）。但在取得成效的同时，我国基础研究人才计划也存在一些需要注意的问题。如近年来随着青年基金项目申请量的大幅提高，导致资助率持续下降，一定程度上削弱了青年科研人员的申请基金积极性和自信心（于璇等，2020b）。杰青基金获资助者在地域、性别、年龄以及学科上存在发展不均衡的现象（于璇等，2021）。此外，从人才计划本身来说，目前全国各级各类创新人才计划数量近百，对科技资源造成浪费的同时，也不利于科研人员潜心研究（施嵘等，2020）。基于以上研究与分析，本文对基础研究人才计划项目实施与绩效评价提出如下建议：
一是健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系。近年来，国家自然科学基金深入推进评审评价机制改革，2020年，将申请人代表作数目由10篇减少为5篇，取消了优青和杰青项目申请书中的“论文收录与被引用情况表”，是“破四唯”的重要引导举措。建议在基础研究人才类项目评审中弱化论文、职称、学历、奖项的权重，强调项目的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。建立体现重大原创性贡献、国家战略需求以及学科特点、学术影响力和研究能力等的人才评价指标。强化人才项目的“项目”属性，建立延续资助等长期稳定支持基础研究的机制，引导和鼓励人才项目负责人踏实做科研，营造有利于基础研究的良好科研生态。
二是进一步加强基础研究人才计划项目的资助力度和规模，优化人选结构。据统计（方勇等，2021），科研人员从博士毕业到成为领军人才（杰青基金项目负责人）需17年，在其学术生命周期的起始阶段，获得的人才项目资助以青年基金为主。因此加大对刚毕业博士的资助对提高科研人员的学术生涯有极大的推动作用，建议从科技自立自强、把握战略前沿出发，研究基础研究人才项目资助规模。可通过调整单项资助力度，扩大资助范围以提高青年基金资助率和资助绩效。此外，在同等条件下给予欠发达地区及女性科研人员倾斜政策。探索人才项目长周期资助方式和鼓励开展广泛的学科交叉研究，选取若干领域的杰出科学家实施长期稳定的资助，实现更多原创性突破。
参考文献（略）
