本文是一篇供应链论文，本文运用定量化结合实证的分析手段，研究政府补贴下零售商主导闭环供应链中的最优回收渠道选择、最佳 CSR 投入主体选择以及协调契约设计等问题，并通过数值算例进一步得到更多的管理启示。
第1章绪论
1.1 研究背景
随着科技与经济的不断发展，产品的更新与迭代速度逐渐加快，大量的产品被快速的生产、流通、消费和报废，虽然使得人们的生活水平和生活质量得到了大幅提升，但也由此造成了严重的资源浪费与环境污染问题。企业如何在经济利益、环境保护及社会效益间进行平衡，已逐渐成为世界范围内广泛关注的问题。废旧产品的回收再制造被认为是能减少资源消耗与废旧产品环境污染的最有效手段，因为它可以将废旧产品恢复至全新的状态，并且在出售时被提供与新产品一样的保障[1]。同时，2015 年国务院颁布的《中国制造 2025》中，明确指出要大力发展重大节能环保、资源综合利用、再制造等技术，并进行产业化示范。清华大学互联网产业研究院发布的《智能再制造产业白皮书 2018》中指出实施废旧产品的回收及再制造能够节省 70%的材料，减少 60%的能源消耗，降低 80%的污染物排放量。因此企业在生产经营中不仅要注重利用正向物流来进行产品的生产、流通及销售等活动，也要逐步注重利用逆向物流来有效实现废旧产品的回收再利用，即实施闭环供应链管理[2]。
近年来，闭环供应链管理模式得到了较为成熟的应用，以 Xerox 公司为例，其通过对废旧复印机的回收再制造，与用全新材料相比每年为公司节省了40%-65%的制造成本[3]。美国汽车制造商（通用、福特、克莱斯勒）及 IBM 等企业通过积极开展废旧产品的回收及再制造，在取得良好经济效益的同时也为自身赢得了广泛的社会声誉[4]。同时，随着近些年社会消费水平的增长，零售产业得到了飞速发展，国内外大型零售商如沃尔玛，苏宁等在供应链中的地位得到显著提升，其对渠道的控制权及议价权也随之不断提高。Tsay 和 Agrawal（2000）也指出，现代营销渠道中广泛存在的一个现象就是渠道主导力量开始从制造商转移向零售商[5]。而根据 2019 年中国百货商业协会发布的《2018-2019年度中国百货零售业报告》， 2018 年仅我国社会消费品零售总额已高达 38 万亿元。因此零售商主导型闭环供应链既能以沟通顺畅的流程渠道来实现统一的顾客价值链，也可以促进供应链网络的重新建构及合作关系的改善。
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1.2 研究目的和意义
1.2.1 研究目的
随着全球化的不断推进及科技与经济的飞速发展，产品的更新迭代速度也随之增加，同时消费者对产品的要求也越来越趋于多样化和定制化，虽然这促使了社会经济的发展，但也带来了日益严重的资源短缺和大量废弃产品造成的环境污染问题。如何有效的对废旧产品进行回收处理成为了政府和企业亟需解决的问题。许多国家为此也制定了一系列的法律法规来提高废旧产品回收率，减少废旧产品带来的环境污染问题。党的十九大也指出要坚持环保节约型发展的基本国策，重点推进资源全面节约和循环利用。而回收再制造是解决废旧产品的最佳处理途径，因为它能同时起到节约资源并减少环境污染的作用。同时，逆向供应链中废旧产品回收再制造打通了“资源-产品-报废-再制造新产品”循环型发展链条，其与企业正向供应链结合形成的闭环供应链能够构筑节能、环保、可持续的循环经济发展模式，因此闭环供应链管理越来越受到国家和企业的重视。与此同时，我国学者对闭环供应链管理的相关研究还比较滞后，再加之其自身的复杂性以及在实践中推广还存在较多问题需要解决，因此要实际应用中进行广泛推广就必须先进行充分的理论研究。在此基础上，本文将充分参考国内外相关问题的研究现状及企业实际运作案例，通过构建符合实际背景的闭环供应链博弈模型，为企业最优生产方案的制定、废旧产品回收渠道的选择，政府相关政策的设计提供一定的理论依据。
一方面，由于零售行业在近些年的飞速发展，使得在许多行业，都以形成以零售商为核心的供应链模式。同时，废旧产品的回收再制造前期需要企业进行较多投入，使得企业普遍缺乏参与废旧产品回收再制造的积极性。而政府制定的宏观政策能有效影响制造企业的决策，其在提高闭环供应链决策效率、引导废旧产品回收再制造产业发展中扮演着十分重要的角色。基于此，研究政府补贴对闭环供应链决策及协调的影响从而为政府制定相关政策及闭环供应链成员决策提供一定的理论依据。另一方面，消费者在选择商品时，除了关注商品的价格，也开始愈发关注产品生产企业是否切实履行了自身的社会责任。学者Pino 等（2016）也指出企业的 CSR 行为对消费者的购买决策具有显著影响[8]。Servaes 等（2013）研究也表明积极承担 CSR 的企业通常可以获得更大的企业价值[9]。中国证监会从 2009 年开始，就要求三类总共 200 多家上市公司必须每年发布一次社会责任报告，展示其生产经营活动对经济、社会及环境等领域造成的影响。因此企业在生产经营中履行 CSR 已成为一种必然趋势。
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第2章 考虑政府补贴与 CSR 投入闭环供应链的运作模式分析
2.1 闭环供应链的相关概念
2.1.1 闭环供应链的定义
随着近年社会科技及经济的发展，人们的绿色环保意识及国家对进行循环经济发展的重视程度都在逐步增加，社会各界都开始关注废弃产品回收再制造产业的发展。在此背景下，国家发改委联合科技部等 14 个部门在 2017 年发布了《循环发展引领行动》，其指出要进一步加强再生资源回收体系建设，并建立合理的废弃产品回收再利用模式。而闭环供应链作为一种新型的供应链模式，因其同时整合了正向生产销售与逆向废旧产品回收再制造环节而在近些年愈发受到企业界及学术界的广泛重视。虽然目前学术界对闭环供应链概念的界定仍有一些争论，但大都接受较早进行闭环供应链研究的 Fleischmann 等（2000）所提出来的定义，他认为闭环供应链是指在传统的原材料采购、产品生产储存及通过零售商销售等一系列正向物流活动的基础上，融合废弃产品回收再制造等相关逆向物流活动而形成的一种正逆向供应链的有机整合[78]。因此闭环供应链实际上就是将正向供应链与逆向供应链进行有效结合，从而在实现企业经济效益的同时，也能达到一定程度上的环境保护的目的，并能有效的缓解了经济发展与环境保护之间的一些利益冲突。闭环供应链系统结构图如图 2-1 所示。
图 2-1 闭环供应链系统结构
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2.2 闭环供应链的回收模式分析
典型的闭环供应链通常是在进行新产品生产流通销售的正向物流的基础上，通过纳入进行废旧产品回收以及再制造等活动的逆向物流，从而形成正逆向供应链的有机结合并实现产品的完整循环。其中如何有效的进行废旧产品的回收成为高效实施闭环供应链管理的关键问题，而废旧产品的回收渠道选择问题又是企业进行废旧产品回收的首要步骤。同时，回收渠道选择及回收效率等又受到政府政策及企业自身行为的影响，因此，本节在考虑政府补贴及主导零售商具有 CSR 投入行为的情形下，对制造商回收、零售商回收及第三方回收商回收等现实中常见的三种回收模式进行全面系统的理论分析，以下就三种回收模式进行详细介绍。
2.2.1 制造商回收模式分析
在制造商自行回收模式下（如图 2-2 所示），制造商利用自身的资源建立相应的废旧产品回收处理体系，直接从消费者手中对报废及被淘汰的产品进行回收，并进行分拣、拆解及再制造等活动。制造商自身进行回收的优势在于制造商能在回收过程中及时了解产品报废的原因、使用时间及剩余价值等产品信息，有助于进一步改善和优化产品的设计及生产过程。制造商自行进行回收的模式现实中已较为常见，如 Xerox 公司和 HP 公司在向市场销售新产品的同时，还从消费者手中回收相应的废旧产品用于再制造。虽然制造商回收模式具有一定优势且已经得到不少企业实践，但其依然存在一定的不足，如建设相应的回收体系前期需要大量的投资，且其并非专业回收公司，因此回收过程可能还会产生一些非必要的成本等。
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第 3 章 考虑政府补贴与 CSR 投入闭环供应链的回收渠道选择模型 ................ 19
3.1 问题描述 ................................... 19
3.1.1 符号定义 ............................ 19
3.1.2 研究假设 .................................. 19
第 4 章 考虑政府补贴与 CSR 投入闭环供应链的定价决策及协调模型 ............ 33
4.1 问题描述 ..................................... 33
4.1.1 符号定义 ..................................... 33
4.1.2 研究假设 .................................... 33
第 5 章 实证研究 .......................................... 52
5.1 家电行业零售现状分析 ............................... 52
5.2 实
