本文是一篇供应链论文研究，本文构建了一个制造商和一个零售商的模型，探讨在制造商领导的情境下，研发合作程度对于制造商开辟直销渠道的影响。结果表明：首先，从合作程度而言，随着制造商和零售商合作程度的增加，制造商的研发投入和利润增加；在研发合作程度足够高的情况下，制造商会选择构建直销渠道，零售商的利润不会受到影响，达到帕累托改进。而当合作程度较小时，制造商构建直销渠道会损害零售商的利润，减少供应链的整体绩效。
第一章 绪论
1.1 研究背景
自上世纪 80 年代以来，研发合作开始受到各国的重视，供应链成员之间的研发合作每年都在以不低于 25%的速度增长，60%以上的日本企业和企业外部的研发资源进行合作，50%以上的澳大利亚企业与外部的技术研发资源高度依赖[1]21。并且各国的政府都开始重视各企业间的研发合作，20 世纪 50 年代后，日本政府采取了许多激励企业之间研发合作的政策措施，主要包括财政措施和非财政措施。在这些政策措施下，日本企业间的研发合作取得很好的成绩，特别是其中的超大规模集成电路，被普遍认为是研发合作非常成功的案例。20 世纪 80 年代后，在日本产业政策的影响下，美国和欧洲国家也采取了一系列支持企业间研发合作的举措[2]122。此外，改革开放以来，我国制造业迅速发展，2015 年，我国提出《中国制造 2025》，预计到 2025 年达到提升中国国力，打造具有国际竞争力的制造业的目标。但仅靠自主创新获取核心竞争力并达到目标变得越来越困难。要想获取竞争力，实现制造强国的伟大战略，进行研发合作对于中国的制造业的发展十分重要；2017 年 10 月，国务院办公厅发布的《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见（国办发》〔2017〕84 号），要求推进供应链协同制造，完善从研发设计体系。推动供应链上下游企业实现协同制造，促进大中小企专业化分工协作，快速响应客户需求，缩短生产周期和新品上市时间，降低生产经营和交易成本。据国家统计局，虽然中国科研投入从 1997 年的 509.2 亿元到 2019 年的 22143.6 亿元有了量的变化。但是研发投入与 GDP 之比仅为 2.23%，与美日等科技强国相比尚显不足，R&D 产出多但欠优的现象亟须改善。在研发投入不足，产出多但不能满足实际需求的今天，进行研发合作不仅能够从需求端获取产品信息从而增加销量，而且能够减少供应链成员双方风险，这对于中国企业的发展十分重要。
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1.2 研究目的和意义
针对目前困扰企业界和学术界的如何促进双渠道中供应链成员进行研发决策的问题，以设计有效研发决策，激励供应链成员间创新活动的顺利进行。本文在研发合作情境下，对制造商开辟直销渠道的渠道选择和协调机制展开讨论。首先在一个制造商和一个零售商构成的供应链基础上，纳入合作程度、竞争程度等因素，探讨制造商在何时开辟直销渠道最优。然后，在此基础上拟运用斯坦伯格模型对合作情形下供应链成员中的制造商构建直销渠道的行为进行比较分析，探讨不同渠道势力对于供应链成员决策的影响。从制造商研发决策和零售商订货决策两个角度对供应链成员间进行理论研究基础上，设计不同情况下供应链成员间的相关策略。研究结论为制造商的渠道选择提供参考，为面对制造商开辟的零售商提供应对建议，为促进供应链成员的研发创新提供新思路和新方法。
本文拟针对现有研究的不足，以传统渠道的零售商和有开辟网络渠道选择的制造商为研究对象，在制造商和零售商合作情境下，主要研究制造商的研发策略和零售商的定价策略两大关键问题。本文具有以下理论意义和现实意义：
（1）理论意义。研究合作情境下制造商的渠道选择在理论上丰富并拓展了供应链创新、供应链管理及经济学等不同领域的研究。首先，从研发合作程度、研发投入、开辟渠道等各方面分析了制造商在不同渠道选择下的最优研发投入策略，为制造商开辟直销渠道的最优研发投入策略提供理论支撑；其次，考虑竞争强度，分析了制造商开辟直销渠道对零售商的影响，为研发合作下面临制造商开辟渠道时零售商的定价策略提供理论支撑；最后，结合定性和定量分析，构建了研发合作下的博弈决策模型，深入分析了研发合作程度、竞争程度、渠道势力等因素对参与博弈的主体的最优研发和定价决策和各自收益的影响，为研发合作情形下的模型求解、分析提供了新思路，为供应链中跨组织的协同创新活动的有效开展提供了新方法。
（2）现实意义。现今，企业所处的外部环境及其复杂且竞争十分激烈，为了促进企业的产品创新，实现企业的可持续发展，实行有效策略对企业来说十分重要。对制造商而言，本文的研究为研发合作下的制造商入侵提供研发投入决策参考，并给制造商提供双渠道方面制造商入侵的管理启示，对零售商而言，本文的研究为企业在研发合作的定价策略提供相关的参考，并为企业在应对制造商入侵造成的竞争时提供管理启示。
图 1.1 研究技术图
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第二章 文献综述及创新点
2.1 供应链研发合作相关文献
研发合作已经成为供应链成员获取核心竞争力以应对市场中不断变化环境的重要源泉。研发合作能带来很多好处，供应链成员不仅能通过合作方获取相应的产品，市场信息，进而能够降低成本，提高销量，减少风险；还能获取政府的研发补贴和相关政策支持。因此，越来越多的供应链成员（制造商和供应商，制造商和零售商等）、高校以及研发机构形成研发联盟进行研发合作。例如，苹果公司在 2017 年 5 月份对康宁公司投资２亿美元，支持其进行玻璃的研发和制造工艺的改善，以此来提高苹果的手机和平板等电子设备的显示屏幕质量，从而增加苹果设备的销量。关于研发合作，Kate(1986)[4]定义为：参与研发合作的供应链成员在一起建立和实施研发的方案前，通过合同来共同分担研发所需成本以及共享研发所需的技术，最后实现合作双方的利润最大化；Poyago(1997)[5]则认为研发合作是参与其中的企业共同协调双方的一种研发过程，同时以完全外溢即溢出系数为 1的情况下通过研发成果来达到利益最大化。在本文中，研发合作是指供应链成员间的一种通过正式或非正式的关于双方研发成本分担和成果分享的协议。供应链成员基于共享信息、节约成本、减少风险、适应市场需求等目的，通过成员间的合作关系，以共同的利益为基础形成的研发合作联盟。
就研发合作而言，根据供应链成员的不同关系，本文将相关的论文主要分为两类：第一类是横向研发合作，即在供应链横向位置的竞争企业选择的一种合作关系；第二类则是纵向研发合作，即供应链的供应商、制造商和零售商之间的纵向研发合作关系。供应链成员合作模式的选择虽有不同，但都是为了达到使合作双方利润最大化的目的。而关于研发合作的研究，最初都是从横向研发合作开始的。因为研发成果具有一定的公共属性，所以供应链成员进行研发时就会产生溢出效应即进行研发的企业的关于研发信息向其他企业非自愿地传递。
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2.2 制造商渠道选择相关文献
供应商通过进入零售商的市场，将产品直接销售给终端客户并于零售商形成竞争关系，而供应商进入零售商市场的这种行为称为入侵[32]。在电子商务模式和直播行业的迅速发展的背景下，众多制造企业通过各种途径来提高自身的竞争优势、通过多种举措来实现可持续发展。因此，供应商和制造商入侵又有了新的形式，即开辟直销渠道（在原有的零售渠道同时建立直销渠道）。根据《纽约时报》的统计，超过 42％的美国制造企业纷纷开通了自己的网络零售渠道，如 IBM、戴尔、耐克等。[33]在此背景下，关于制造商的渠道选择研究主要回答以下问题：制造商会不会开辟直销渠道？制造商开辟直销渠道之后会对零售商带来什么影响？
针对渠道选择的相关问题，现有的文献分为两个方面，一是制造商构建直销渠道会给零售商的利润带来损害；二是制造商构建直销渠道不会给零售商利润带来影响，且会缓和双重边际效益。在制造商构建直销渠道会给零售商的利润带来损害方面，学者们进行了一系列的研究：Liu 等人（2006）[34]研究了制造商和零售商的个性化定价和集体定价对于制造商入侵带来的影响，得到了制造商的入侵会影响零售商的利益的结论；Hendershott 等人（2006）[35]通过构建供应链中上游企业入侵的模型，得到了对于供应链上游企业的入侵，虽然会有损零售商的利益，但会增加社会福利的结论。文悦等人（2019）[36]在渠道中引入电商平台，考虑消费者对渠道的接受度对平台和制造商开辟渠道的影响。研究表明，较强的制造商会对电商平台的利益造成影响。在制造商构建直销渠道不会给零售商利润带来影响方面，学者们进行了一系列的研究：Chiang 等人（2003）[37]通过在制造商和零售商之间增加一个定价博弈，间接地提高了零售商的利润缓和了双重边际效益。Arya 等人（2007）[32]通过构建反需求函数，研究制造商和零售商的订货量对其利润影响，得到了在供应链中，制造商的入侵由于批发价的下降不仅不会损害零售商的利润还可以增加零售商利润。
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第三章 研发合作情境下供应链的渠道选择............................15
3.1 问题描述与假设......................15
3.1.1 问题描述..................................15
3.1.2 模型假设...........................16
第四章 开辟直销渠道下考虑渠道势力的供应链决策..................25
4.1 问题描述与假设....................
