本文是一篇供应链论文研究，全文主要工作及相关结论总结如下：首先，本文对国内外学者的相关研究进行了较为系统的回顾和阐述，在供应链创新、供应链合作契约、社会偏好（利他偏好，公平关切以及两者的结合）这三个方面对相关研究现状进行了总结。然后，第三章考虑了一个两级供应链，上游供应商通过下游制造商进行销售，供应商负责在创新上投入成本，而作为渠道的领导者的制造商负责制定产品价格并销售给消费者，讨论了制造商社会偏好对供应链创新决策的影响。我们发现（:1）制造商社会偏好对单独创新的影响比对协同创新的影响突出。
第一章 绪论
1.1 研究背景
在激烈的全球化竞争的市场环境下，降低运作成本，创新产品和服务是企业赢得生存和持续发展的关键因素。一般来说，企业创新可以为企业的产品生产降低成本或增加需求。当创新可以降低企业的边际成本时，企业往往会降低销售价格，提高产量，从而使客户和供应商分别受益。同时创新也可以增加最终产品感知价值，增加顾客的需求，从而增加愿意以既定价格购买的客户数量[1]。2011 年，在《消费者报告》的年度汽车可靠性调查中，福特品牌的排名由于质量的恶化下降了 10 位，随后，创新产品，提高质量成为福特的首要工作。根据 J.D.Power 最新一期的质量研究报告，由于长达一年对产品的创新改进，福特排在第四位，超过了宝马、现代甚至丰田。这是该报告 31 年历史中福特最优异的排名[2]。
2017 年，国务院办公厅印发了《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》，对我国供应链创新发展作出全面部署，指出大企业应不断加强与上下游企业的协同和整合，完善自身供应链体系，形成一批整合能力强、协同效率高的供应链平台。从产品市场的角度来看，产品的技术含量在不断增加。每一种新产品的开发都需要大量不同先进技术的支持。技术研发不仅耗时长，而且需要大量的人力物力，这必然会增加新产品开发的成本[3]。因此，与供应链上其他节点的企业进行创新方面的合作，利用他们的相关核心技术来提高自身创新能力，压缩创新周期，可以减少新技术部分的研发成本，以此来降低新产品开发成本和风险[4]。其中，上游创新也成为许多高技术产业的核心竞争力。如今，企业对直接控制的内部资源的依赖减少了，更多的企业从供应商那里购买零部件，这些供应商推动创新以提高产品质量。例如，个人电脑制造商从英特尔或 AMD 购买 CPU，从其他外部芯片制造商购买内存芯片来制造最终产品；华为手机从 P8 系列开始与徕卡镜头合作，持续获得好评，目前，拥有徕卡镜头的华为手机逐渐在手机市场中具有原来越强的竞争力。
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1.2 研究目的和意义
1.2.1 研究的目的
根据最新的供应链创新协调理论与思想，将社会偏好引入到供应链创新模型中，通过 Stackelberg 博弈分析，探讨制造商的社会偏好、供应商的社会偏好对供应链创新的决策、协调性的影响，并比较不同主体的社会偏好对供应链创新决策影响的不同；通过对供应链创新进行合作契约的设计并建立相应的契约模型，求解出最优条件下契约参数的设置条件，并且进一步探讨供应链成员利润最高时契约的选择情况；通过对利他主义和公平关切下的创新水平和利润进行对比，来进一步研究社会偏好下利他主义和公平关切在供应链创新中的相对优势。根据研究得到的相关结论，为企业供应链管理创新合作提供决策参考依据，特别是对具有社会偏好的决策者具有重要的参考意义。
1.2.2 研究的意义
（1）理论意义
在以往关于供应链创新管理的研究中，也有关于将部分行为决策理论引入供应链创新决策中，但是没有关于考虑利他偏好和公平关切共存的研究，因此本文拓展了供应链创新和行为决策理论的研究范围，丰富了供应链创新的基本理论。通过对供应链创新合作契约的设计，为解决供应链创新能否让供应链协调的问题提供了方法和依据，有利于该主题下供应链创新的研究的进一步深入；通过研究决策者的公平关切和利他偏好共存对供应链创新的影响，证明这两者共存的积极作用可以适用于供应链创新领域；通过构建和求解制造商和供应商分别具有社会偏好的供应链创新决策模型，来分析供应链成员的社会偏好对供应链创新决策的影响。
（2）实践意义
创新是每个企业生存和发展的必然选择，因此越来越多企业投入到上游创新的合作中，探索上游创新的运营策略。因社会偏好在现实企业的实践中是确实存在的，本文考虑社会偏好对供应链成员的影响，即对供应链成员创新决策的影响，得出的分析和结论会给现实企业的管理者进行创新合作时提供合理的理论依据，有助于优化现实中考虑社会偏好的供应链创新决策以及促进供应链实现协调，也为暂时没有考虑社会偏好的企业提供供应链协同创新的新思路。
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第二章 相关文献阐述
2.1 供应链创新相关研究现状
供应链是组织的网络，这些组织通过上游和下游的联系，参与不同的过程和活动，以产品和服务的形式产生价值，交付给最终消费者。供应链中的企业拥有互补的资源，通过信息分享进行协同创新，可以增加各个企业的经济价值和产品价值。供应链协同创新被定义为可以降低成本或者可以增加需求，可以提高企业的竞争优势。
Gilbert 和 Cvsa[1]考察了当一个上游供应商和公司的渠道合作伙伴有机会通过创新来降低成本或提高质量（即提高需求）时，它应该承诺一个批发价格以鼓励创新，还是应该保持批发价格的灵活性以应对需求的不确定性，并提出通过对价格做出预先承诺来避免上游的提价投机行为。
吴伟伟[8]认为企业为了获取和保持在市场竞争中的优势，对产品进行创新是重要途径之一。在产品创新中，技术管理和技术能力都是很重要的，但是只依赖于技术管理或技术能力，是无法维持企业的可持续发展，只有这两者相互匹配，才能让企业提高产品创新水平。
与供应商的研发合作有利于产品创新，因为企业和供应商之间的互补能力和共同目标的结合。在新产品上市的时间、开发成本、产品质量和成本方面，让供应商参与到开发过程的早期，买方可以从中受益。供应商参与新产品开发还可以帮助采购企业获得新的能力，分担风险，更快地进入新市场，并节约资源[9]
Chung 和 Kim[10]以韩国汽车与电子产业 128 家供应商为研究对象，分析供应商参与厂商新产品开发对供应商财务绩效、创新与产品品质的影响。结果表明，供应商的参与程度越高，对企业的创新和财务绩效越有积极的影响。特别是设计阶段，供应商的参与程度越高，供应商的创新能力和现金流量表越高。
蔡猷花等[11]研究了集群环境下单个核心企业与单个上游企业的研发合作与非合作博弈。结果表明，增加创新投入将提高创新产品在整个市场的竞争力，与企业不进行合作相比，双寡头企业在研发合作中的利润将显著提高，各参与方应根据组织的短期和长期战略目标做出不同的决策。
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2.2 供应链契约相关研究现状
供应链契约是在提供适当信息和激励的前提下，保证买卖双方协调，优化销售渠道成果的有关条款。有效的供应链契约可使供应链成员的生产运营、库存和资本管理得到改善，实现收益共享和风险共享(共享的不确定性包括销售价格、市场需求、产品质量、生产结果、运输时间等)，降低供应链的总费用。这将有助于建立长期供应链伙伴关系，促进供应链绩效改善[28]。
（1）批发价格合同
批发价合同是最简单的合同形式，也是一种实践中很常见的合同形式。它执行难度小，成本低，所有的市场风险都由零售商承担，制造商赚取无风险利润，因此受到制造商的喜爱。但是大多数文献证明批发价格合同不能使供应链协调。
Bresnahan 和 Reiss[29]研究了一个市场需求确定的垄断供应链，并提出批发价格契约，他们通过衡量供应商和零售商获得利润的比例来衡量供应商和零售商的相对市场力量。他们指出，相对市场力量比取决于零售需求函数的凸性或凹性。
Lariviere 和 Poteus[30]研究了经典报童模型中批发商合同的效率，发现批发价格合同对提高供应链的效率性没有明显的影响，供应链的每个成员都想最大限度地提高自己利益，因此造成“双重边际效应”现象，最终损害了供应链整体的综合效率。
Kim 等[31]研究批发价格合同中，供应商只向零售商收取固定的单价。研究得出尽管批发价格合同因其实施简单、管理成本低而在实践中被普遍使用，但它会产生双重边缘化效应，无法实现供应链的协调。
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第三章 考虑制造商社会偏好的供应链上游创新决策研究....................... 16
3.1 模型假设与描述 .......................... 16
3.2 模型分析 ........................... 17
第四章 考虑供应商社会偏好的供应链上游创新决策研究....................... 32
4.1 模型假设与描述 .................... 32
4.2 模型分析 ........................... 32
第五章 总结和展望........................... 42
5.1 研究总结 .............................. 42
5.2 未来研究展望 .................... 43
第四章 考虑供应商社会偏好的供应链上游创新决策研究
4.1管理决策分析
首先讨论分析供应商的社会偏好对批发价格和创新水平的影响，具体表现见图 4.1 和图 4.2。由图可见，创新水平随着供应商的社会偏好的增加而增加，批发价格随供应商的社会偏好的增加而减少。即创新水平与供应商的社会偏好呈正比，批发价格和零售价格与供应商的社会偏好成反比。当制造商决定参与协
