第一，从合规风险管理基础层面加以改进。在W市农村合作金融机构原合规风险管理组织框架基础上，将各部门、各网点合规管理岗调整为各部门、各网点负责人合规风险管理责任，纳入审计专业委员会，明确各环节职责，加强合规履职情况监督，全面保障本机构合规管理工作体系有效运行；紧跟内外部经济环境变化及业务发展创新进程，定期对现行制度体系及制度流程开展有效性评估，梳理并查找制度执行中存在的突出问题，全面落实规章制度合法性审核机制；科学配备与履职要求匹配的专职合规员，并加强合规培训教育。
第二，从合规风险管理流程层面加以改进。在W市农村合作金融机构合规风险管理基础上进行细化和调整，将合规风险管理流程划分为识别、分析、评估、控制四个环节，保障流程高效运转，明确并细化风险管理各环节方法和措施。首先，确定合规风险识别对象，识别所面临的风险在本质上是否属于合规风险，再通过排序、得分、测量、量化等方式对风险进行分析，然后采用定量或定性分析方法度量面临的风险严重程度、影响程度、连锁反应程度，最后根据风险评估结果，权衡风险和收益，针对不同的风险程度采取风险回避、风险承受、风险转移、风险补偿等具体措施，同时对采取措施后的风险进行再评估，形成完整的合规风险管理链条。
参考文献（略）
