（1）调整管理方式提升管控效率。对资管业务操作风险管理架构及考核指标进行调整，合理分工可以有序的将重要的操作风险防范工作从一层管控变为二层管控，极大提升了操作风险管理能力，明确职责可以使得操作风险管控职责明确，风险管控响应及时，提升了操作风险管理效率，操作风险管理能力及效率的提升，对部门未来业务的发展也起到了强力的支持作用；考核的调整有利于业务团队将操作风险的管理放到重要地位，同时由于考核指标的联动关系，相关业务团队在操作风险管理可以形成相互监督、相互完善的联动机制，可更加有效的防范操作风险，并且可以据此形成良性的操作风险管理完善自循环。
（2）改进高风险业务的风险计提。风险准备金计提方式的调整让资管部更加科学有效的利用风险准备金带来的保障效益，操作风险准备金从原有的仅从资金方面提供风险保障，到现在增加其管理、考核内涵，可以有效的鼓励业务部门优化自身操作风险管控，不断完善操作风险管理。
（3）完善操作风险监控指标、制度体系。科学的设置监控指标决定了公司对操作风险的监控是否全面与及时，通过对指标的完善及通过建设资管业务操作风险管理制度体系，提供对指标体系自我完善的环境保障。制度建设也决定了资管业务操作风险管理是否可以有效实施，通过制度明确操作风险的定义、范围、业务分工、考核及禁止事项等，可以使得部门在操作风险管理方面有法可依、有序可循。
（4）提升人员对操作风险的认知。建设资管业务操作风险管理理念，是改进平安证券资管业务操作风险管理的基础，这个理念建设涵盖有操作风险管理文化建设、员工风险意识及自律行为建设，其中操作风险文化建设需要在部门建立危机意识、对风险反馈的包容及管理风格上的简单顺畅，员工风险意识及自律行为建设上，需要加强员工对风险的感受、认识及态度，以此形成资管业务操作风险管理的内部文化。
参考文献（略）
