第一阶段（2021-2022 年）：体系形成并初步实施阶段。由公司风控合规部具体负责落实并监督子公司管理层组织逐项对照全面风险管理体系具体架构指标、标准以及具体工作要求，梳理并基本完成公司场外衍生品业务风险管理相关可操作的管理制度、健全相关组织架构、制定可量化风险指标体系、扩充专业人才队伍、开发或引进可靠的信息系统、实施有效的风险应对机制，全面风险管理体系架构基本形成并初见成效。
第二阶段（2023-2024 年）：巩固提高阶段。公司及子公司全面风险管理体系架构进一步优化，逐步构建起一定规模的风险与合规管理专业队伍，并按照专业化、精细化管理需要，适时划分独立组建专业的风险管理团队和合规管理团队，在现有按公司业务条线风险合规管理横向分工基础上，全面实现按照合规风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等各类细分风险类别进行更具专业和深度的纵向专业细分和分类管控，不断提升公司风险管理专业化、精细化程度和水平。
第三阶段（2025 年）：确定行业地位阶段。通过未来五年的不懈努力，在公司“全面风险管理”的指导思想下，坚持以风险和问题为导向，力争逐步构建形成一套能够与公司自身发展战略相适应，与业务和产品创新相匹配，高效、规范的全面风险管理体系，浓郁的全员主动风险管理文化，科学量化管理包括场外衍生品业务在内的各项重要业务各类风险，力争达到并保持行业一流的风险防范与合规管理能力和水准，为公司发展成为一家管理规范、运营安全、声誉优良的现代化综合性期货公司提供强有力的支持保障。
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第六章 结论与展望
6.1 研究结论
本文基于全面风险管理理论，以中信建投期货公司通过设立风险管理子公司开展场外衍生品业务风险管理为研究对象，通过对全面风险管理理论框架的学习，结合中信建投期货公司场外衍生品业务特点，系统分析、研究企业全面风险管理基本理论、规范指引和同业实践等做法，调查揭示中信建投期货公司场外衍生品业务风险管理中存在三个主要问题：一是尚未真正建立形成体系化风险防范机制，二是对子公司风险管控较为粗放，三是尚未实现针对不同类型风险实施专业化精细化管理，并针对三个方面问题分别从构建公司及子公司全面风险管理体系五大架构，构筑场外衍生品业务不同层级的协同风险防线及垂直管控，实施不同类型风险的专业化、精细化分类管理三大部分内容逐一提出针对性解决措施。
在场外衍生品业务全面风险管理体系架构构建时，采用对比分析、问卷及访谈调查方法，从体系架构维度，尝试确定出全面风险管理体系的目标、5 大原则、5 大核心框架内容及其 22 个构成要素及其具体标准和要求。在构筑场外衍生品业务不同层级的协同风险防线时，从不同组织层级的风险管理职责维度，提出构筑风险管控 4 层防线，同时有效实现垂直管控。在实施不同类型风险的专业化、精细化分类管理时，从分类管理的维度，结合公司开展场外衍生品业务所面对的5 种不同类型风险及其现状、特点，梳理出有针对性的风险管理过程和具体方法措施，并提出对全面风险管理顺利有效实施保障工作的思考与建议。
参考文献（略）
