本文是一篇风险管理论文，本文通过研究借鉴国内外先进的安全风险管理和体系建设运行方面的成果，系统分析了赵各庄矿安全风险管理体系的运行情况和问题所在，运用文献研究法、调查研究法、数据分析法等技术路径对赵各庄矿安全风险管理体系运转的困境和亟待解决的问题进行了探讨，针对改进企业安全风险管理的实际需要提出了优化方案，完善了相关管理机制和制度，使得赵各庄矿安全风险管理体系在保证安全生产上落地起效，直接促进公司安全发展，为安全生产提供有力保证。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
煤矿的安全生产问题一直是社会普遍关注的热点，煤矿行业目前仍属于高劳动强度、高危险性的行业。作为煤矿生产企业，安全生产是永恒的课题。煤矿生产过程中发生安全事故，必然对企业的生产经营与改革发展产生重要影响。在国家加大安全生产领域管理力度的情况下，虽然煤矿安全生产情况得到很大改善，但 2018 年百万吨死亡率仍达 0.09，与采煤发达国家澳大利亚近几年 0.01、美国 0.04 左右相比较仍有较大差距[1]。受煤矿传统作业方式的影响，煤矿企业安全风险点多、安全影响因素比较复杂，一旦发生安全事故不仅对企业造成影响，而且也会引起社会公众的广泛关注，进而影响企业和行业的形象。
唐山开滦赵各庄矿（以下简称“赵各庄矿”），是开滦集团下属的生产工艺较为复杂的矿井，水、火、瓦斯、煤尘、顶板等自然灾害俱全，是煤与瓦斯突出矿井。赵各庄矿开采深度超过-1200 米，开采煤层多处于难采区域。由于煤层赋存条件的限制，生产工艺改进难度较大，安全生产管理点多、线长、面广，虽然近年来矿井没有发生死亡事故，但是安全生产过程中的重伤、轻伤事故始终难以得到有效遏制，这给公司生产经营造成了干扰，增加了压力、也给企业安全发展提出了严峻挑战。
1.1.2 研究意义
在安全生产领域“以人为本”的理念是最基本的要求，是一系列安全事故的背后得到的深刻教训，更是煤炭这一高危行业恪守的底线，这已得到全社会的共识。本文对赵各庄矿安全风险管理体系运转情况进行了全面分析，从体系优化方面进行了系统研究，通过查阅相关文献、开展调查访谈、细分管理流程，优化了赵各庄矿安全风险管理，对赵各庄矿改进安全风险管理的组织体系、制度体系、推进体系和评价体系进行了积极探索，据此进一步丰富和完善安全风险管理体系建设，提升企业安全管理水平。
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1.2 国内外研究现状
安全风险管理是安全管理的重要组成部分，是指对管理过程中出现的危险因子、有害因素和安全隐患进行排查、分析和管控。在企业生产经营管理上，有时特指为了保证安全生产活动而采取的管理行为和相关举措。所以，安全风险管理的研究随着国内外安全管理在理论和实践层面的不断深入而不断改进和演变，这既包含学术研究的更新，也包括安全管理法律法规的完善以及新管理理念和方法的实践探索，目的是从深层次管理上找到影响和制约安全结果的因素，从而采取针对性措施实现安全目标。
1.2.1 国外研究现状
西方国家安全管理的理论研究经历了由物及人，进而拓展到管理的过程，现有的安全风险管理是基于系统论和事故致因理论提出来的，这就造成其都不同程度的受特定历史条件和应用背景的影响[2]。通过国内外理论研究、企业安全管理体系建设和政府行为主导的对比发现，西方国家在煤矿安全风险管理上的研究和实施较我国起步早了半个世纪。学术研究层面。1961 年，Gibson 将事故定义为事物不按人的主观意愿，在非正常状态下释放导致危险发生的能量，这一危险能量的释放是导致伤害发生的直接原因，他指出通过控制能量和能量传播的介质来预防伤害的发生，这一观点的提出，是安全风险理论研究新的角度[3]。在此基础上，Hadden 于 1966 年对这一理论进行了完善，并将能量释放导致的危害划分成两种类型[4]。Deumes 等(2008)在 20 世纪 90年代以荷兰的一家上市公司为研究对象，得出风险管理意识与企业内部控制采取的经济激励相匹配，可以通过加大经济激励来提升员工风险管理意识[5,6]。美国安全工程师 Heinrich 在安全风险理论研究上，通过从关联性角度阐释人与物的因素的对应关系、不安全行为与预防、事故和管理的联系，提出了“海因里希十条”[7]。南非创立的以风险管理为基础的“NOSA 五星安全管理系统”，进一步更新了安全管理理念，细分了安全管理评审的项目和要素，实现了对安全风险的定量预测管理[8]。
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第 2 章 相关理论
2.1 安全管理
2.1.1 安全管理定义
广义上讲，安全管理是通过控制人的不安全行为和物的不安全状态，以知识、态度、能力为基础的综合行动，通过组织内部协调解决的方法，让人在工作中失误最少、风险最小、效率最高的完成工作。从组织管理上定义，安全管理是组织和使用人力、物力和财力等各种物质资源实现安全生产的过程，是通过计划、组织、指挥、协调、控制等功能和手段，控制自然的、机械的、物质的不安全因素以及人大不安全行为，避免发生事故，来保证人的生命安全和生产的顺利进行。
具体到企业管理行为上，安全管理的主要内容是企业是针对生产经营活动的安全需要，进行决策、计划、组织、协调和控制，防止企业发生安全事故、降低对员工的环境危害和职业病危害、避免企业受到损失。企业的安全管理坚持的原则是安全促进生产、生产必须安全。传统观念认为，企业安全管理的目的是保证企业正常生产经营秩序，避免发生伤亡事故。安全管理的基本特点包括，政策性、思想性、复杂性、科学性、规范性、长期性、权威性、全面性和连续性[34]。
2.1.2 安全管理对象
安全管理是管理科学的分支，对于企业而言，安全管理是一项系统性工程。运用系统论原理，安全管理主要针对两个系统对象，事故系统与安全系统。
事故系统包括人、机、环、管理四个要素。其中人是指人的不安全行为，是导致安全事故的直接因素；机是指机械设备所处的不安全状况，是导致事故中人和系统受到伤害的主要因素；环是指环境，特指企业生产环境的不良影响、人的行为和机械设备产生的不良作用，是构成事故的重要因素；管即为管理，是指管理存在的缺失和缺陷，也是安全事故发生的间接原因，但必须作为重要因素加以研究，这是因为管理是对人、机、环的综合控制，并产生直接作用和影响。事故系统及其四个因素从理论层面定位了防范事故的目标和对象。
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2.2 安全管理基础理论
2.2.1 杜邦安全管理理论
杜邦安全理论于 20 世纪 40 年代由杜邦公司首先提出，理论共包括十个方面，一般称之为杜邦安全管理十大理论，该理论总体上体现了以下核心观点：事故主因理论、事故金字塔理论、事故冰山理论[37]。
（1）事故主因理论认为，在导致事故发生上，人的不安全行为起决定性作用，占 96%，而人为因素是可以避免的；物的不安全行为是导致事故发生的次要原因，占4%，但物的不安全状态也是由人为间接造成，仍是可以避免的。在企业现场管理过程中，这一理论得到了一定程度的支持，管理者往往会发现绝大多数事故都是人为因素引起的。目前，我国煤矿企业工艺、设备和人员方面整体水平参差不齐，相关研究结果发表明，事故原因中人的不安全行为与物的不安全状态的比例为 8:2，说明事故主因理论在一定条件下是基本成立的。
（2）事故金字塔理论基于大量数据统计认为，死亡、受伤、伤害、危险和人的不规范行为和物的不安全状态的比例是 1︰30︰300︰3000︰30000，如图 2-1 所示。理论揭示了事故预防原则的逻辑关系：避免发生死亡事故，必须预防受伤损工事故的发生；避免受伤损工事故，必须预防伤害事件;避免伤害事件，必须从防控危险事件做起；避免危险事件出现，必须在消除人的不安全行为和物的不安全状态上入手，这说明安全管理做好细节管理的重要性和必要性。
图 2-1 事故金字塔模型
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第 3 章 赵各庄矿安全风险管理体系现状及问题分析..................21
3.1 赵各庄矿概况...................................21
3.1.1 赵各庄矿基本情况简述..............................21
3.1.2 赵各庄矿组织机构设置....................................23
第 4 章 赵各庄矿安全风险管理体系优化设计....................................43
4.1 赵各庄矿安全风险管理体系优化原则.............................43
4.1.1 层级化管理原则....................................43
4.1.2 专业化技术指导原则................................44
第 5 章 赵各庄矿安全风险管理体系优化实施保障............................67
5.1 组织领导保障..........................67
5.1.1 组建专门领导机构.............................67
5.1.2 完善层级管理职能.....................68
第 5 章 赵各庄矿安全风险管理体系优化实施保障
5.1 组织领导保障
健全组织领导保障是保证体系运转有力、制度高效执行、责任传递到位的重要途径，安全风险管理体系建设必须融入企业日常工作，形成整体推进机制[53]。为加强和提升赵各庄矿安全风险管理体系的领导，公司应当健全完善安全风险管理机构，明确各级领
