本文是一篇国际贸易论文，本文以中国顺梯度 OFDI 为研究主题，阐述了我国产业结构现状，对外直接投资现状及问题，及两者的相关性基本状况。本文首先在引言部分进行了文献梳理，总结了有关对外直接投资与产业升级的相关理论与研究方法，在此基础上探讨中国顺梯度 OFDI 对母国产业升级的影响理论。在第二章论述了中国顺梯度 OFDI 对母国产业升级的影响路径和传导机制，分别从宏观产业投资效应和中观投资动机的视角阐述了影响机理。第三章对通过整理分析中国顺梯度 OFDI 的投资特点现状和三大产业结构，总结出我国对外直接投资虽然发展较快，但是与发达经济体国家相比存在很大差距，特别是第三产业在国民经济中的占比和发展效率等方面实力微弱，规模较小。
1 引言
1.1 论文研究背景和意义
1.1.1 研究背景
改革开放以来的四十多年，我国经济增长总量实现了突飞猛进的增长。2019年我国 GDP 总量突破 99.1 万亿元人民币，位居世界第二，仅次于美国，中国经济总量占全球比重升至16%，对世界经济增长的贡献增至30%，全年GDP增速为6.9%，中国现已经跻身中等偏上收入国家行列。中国经济的高速增长，得益于改革开放的基本国策，中国对外直接投资对国内经济拉动促进作用极大地推动了经济的发展。对外直接投资（Outward Foreign Direct Investment，下文简称 OFDI）在国际市场中，作为一种利用国际国内两个市场、两种资源的经济联系载体，可以为国经济转型升级发展注入新动能，为国际要素的灵活流动提供了新的载体，被誉为“经济腾飞的新航擎”，OFDI 对母国产业结构升级的研究一直是国际经济领域的探讨的热点论题（贾妮莎和雷宏振，2019）。
2018 年，中国对外直接投资净额（以下简称流量）为 1430.4 亿美元①，联合国贸发会议（UNCTAD）显示，2017 年全球外国直接投资流量为 1.43 万亿美元，年末存量为 30.84 万亿美元。以此为基数计算，2017 年中国在全球对外直接投资总量的 OFDI 的流量占比为 11.1%，存量为 5.9%，其中流量在全球海外投资中的的国家（地区）排名位居第三位，占比同比下降 2.4 个百分点，存量由 2016 年的第 6 位跃升至第 2 位，占比提升 0.7 个百分点②。2017 年，中国对外直接投资在非洲地区全年投资总额为 41 亿美元，占比 2017 年中国 OFDI 流量总额的 2.6%，对比往年增长 70.8%。主要集中在坦桑尼亚、尼日利亚、肯尼亚、赞比亚、安哥拉、刚果（布）、埃塞俄比亚、刚果（金）、苏丹、几内亚等一些发展中国家。“一带一路”沿线的将近 57 个地区和国家，主要集中在马来西亚、印度尼西亚、哈萨克斯坦、柬埔寨、俄罗斯、老挝、巴基斯坦、泰国、新加坡、阿联酋、越南等地区和国家，累计吸纳中国顺梯度 OFDI 的投资总量为 201.7 亿美元，占比同时期中国OFDI 总量的 12.73%，同比往年增长了 31.56%，综上所述，中国对“一带一路”沿线地区和国家的投资总额累计高达 807.30 亿美元。
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1.2 文献综述
与本文相关的文献综述主要有三方面：一是对外直接投资母国效应的相关研究综述，分别从顺梯度 OFDI 理论的相关研究和 OFDI 母国效应的相关研究两个方面进行综述；二是产业升级理论与实证研究综述，分别从产业升级影响因素的相关研究和产业升级测度方法的相关研究两个方面进行表述；三是顺梯度 OFDI 对母国产业升级影响的相关研究，分别从边际产业转移视角、技术进步视角和经济体差异视角展开综述。
1.2.1 对外直接投资母国效应的相关研究综述
1.2.1.1 发展中国家 OFDI 理论的相关研究
美国经济学家刘易斯·威尔斯（Wells，1983）主张的“小规模技术理论”，这是最早提出发展中国家有关跨国公司的理论。该理论认为发展中国家在国际经济中开展对外直接投资时拥有区别于发达国家的三大核心竞争优势：第一、东道国特有的小规模生产技术与有限的市场服务相匹配；第二、种族相同、偏好相近及就近取材的优势，有利于节省成本；第三、价格优势和市场距离较近的营销优势。在理论上“小规模技术理论”将东道国的市场环境与母国跨国公司竞争优势的特点相结合，扩展了 OFDI 理论分析框架空间，同时也为发展中国家的跨国企业进行海外投资，增强国际竞争力，拓展海外市场提供了新思路。
英国学者拉奥（Sanjaya Lall，1983）提出的技术地方化理论（Theory of Localized Technological Change）指出发展中国家企业内部创新活动能够促进跨国公司技术的发展。发展中国家受限于国内技术水平，一般在结合国内市场的偏好和生产技术，对引进的技术、产品进行基础性改造，引进模式显著区别于发达国家的模式，使引进的产品适应国内受众群体和消费市场，而且来自小规模的生产活动产生的技术具有更高的经济效益。模仿学习引进企业核心技术的再生过程是技术地方化理论的重点，该理论指出发展中国家的技术过程是一个自我学习、提升、不断赶超的过程，不是机械式的引进、模仿、生产的流程。这个学习创新的过程与欠发达国家的国内生产水平、生产要素的质量与成本、消费者的偏好相适应，因此可以满足发展中国家现阶段经济发展的内在要求。
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2 中国顺梯度 OFDI 对母国产业升级的影响机理
2.1 对外直接投资的理论基础
对外直接投资的理论研究由来已久，根据已经形成的清晰的脉络，一国的经济发展水平是主要参考对象，由此可以把对外直接投资的理论按照东道国经济体差异划分为对发展中国家的顺梯度 OFDI 和对发达国家逆梯度 OFDI。发展中国家的对外投资理论包括：国际生产折衷理论、垄断优势理论、边际产业转移理论、内部化理论等；发达国家逆梯度 OFDI 的对外投资理论包括：技术创新产业升级理论、小规模技术理论、投资发展周期理论、技术地方化理论。
2.1.1 发达国家的对外直接投资理论
2.1.1.1 垄断优势理论
美国学者海默（S.H.Hymer）最早在《国内企业的国际经营:一项对外直接投资的研究》一书中提出垄断优势理论。海默（S.H.Hymer）表示 OFDI 是是结构性市场不完全特别是技术知识市场不完全的产物；企业从事对外直接投资的推动力量和主导性因素是企业在不完全竞争条件下获得的各种垄断优势，这些优势包括研发的技术优势、生产的规模经济优势、企业组织管理能力的优势、资金与货币流动优势；跨国公司一般倾向于通过对外直接投资的方式来利用其自身的垄断优势。后来金德尔伯格（C.P.Kindle）在此基础上，补充和完善加入了垄断竞争市场，垄断市场，寡头市场的前提条件，发展为“海默—金德尔伯格”生产理论，这是现在垄断优势理论的雏形。该理论是国际经济学中最早的有关国际直接投资理论，主要解释跨国公司的 OFDI 的行为和动因。
不完全竞争市场的存在是跨国公司为扩展国际市场进行对外直接投资活动的的决定性影响因素。具体表现为：（1）产品市场主要涉及产品的营销策略、异质性、品牌优势等差异性；（2）要素市场包括专有技术、专利的垄断性特征，同时还包括在资本获得过程中的难以程度形成的不完全竞争市场等（3）不完全竞争市场，这主要是因外部经济及规模经济所致；（4）市场扭曲，这种现象大部分有政府干预和政策导向引致。垄断优势理论认为，一国由其内在的市场垄断、规模竞争、生产垄断等优势的特征开展对外直接投资活动。跨国企业通过借助自身拥有的优势以 OFDI 方式占领国外市场，获得高额垄断利润。由此 OFDI 是具有一定垄断优势的企业通过控制国外市场，获取垄断利润的投资行为。
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2.2 基于产业投资效应的机理分析
本节首先从宏观产业投资效应视角入手，探讨中国顺梯度 OFDI 对国内产业结构升级的影响。一般来讲宏观产业投资视角主要通过产业关联效应、产业内部竞争效应和边际产业转移效应途径来影响一国的产业结构。OFDI 的产业投资效应视角的传导机制如图 2-1 所示：
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3 中国顺梯度 OFDI 和产业结构的现状与相关性描述 ........................ 45
3.1 中国顺梯度 OFDI 的现状和特点 ................................ 45
3.1.1 中国对外直接投资概况 ................................. 45
3.1.2 我国对发展中国家投资现状 ................................... 47
4 中国顺梯度 OFDI 对母国产业升级的实证检验 ................................. 64
4.1 产业升级测度与指标分解 ................................... 64
4.1.1 产业结构升级指标分解 ........................... 64
4.1.2 相关指标测算 ........................... 66
5 结论与及政策建议 ..................... 86
5.1 研究结论 ....
