本文是一篇国际贸易论文，本文从较为微观的角度切入，通过企业所具有的企业家才能来研究了企业全球价值链升级的变化机制。由于企业出口的国内附加值率是体系全球价值链分工地位的重要指标，所以本文通过构建企业家才能指数以及对企业出口的国内附加值率进行测算来研究两者之间的关系从而来考察如何通过企业家才能来提升我国企业在全球价值链中的分工地位。
第一章 绪言
第一节 研究背景
自 20 世纪 90 年代，经济全球化进入了崭新的发展阶段，国际分工的深度和广度都在不断地拓展，以产品内的分工成为主要形式的全球分工体系的主要形式，产品内贸易也随之出现，即以产品内的分工为基础的中间品贸易。这样以同一行业的不同产品之间及同一产品的各个生产的增值环节的多层细化分工为特点的价值联系，就形成了全球价值链（Global Value Chain, GVC）体系（Gereffi，1999）。
随着通讯成本及运输成本的降低，并且在经济全球化大背景下跨国公司的快速发展，世界各国参与国际分工的主要方式便是全球价值链分工，而各国企业参与价值链的深度和广度，就决定了一国的贸易利得。贸易格局的变化和国际分工的深化无一不显现出对全球价值链进行研究的重要性。例如，在国际中处于主导地位的许多服装业或制造业厂商对于产品的研发环节和营销环节越来越专业化，因而将产品的生产和制造外包给专门的生产制造商和服务商，让其作为其相应产品或服务的增值活动的供应商，从而来对产品和服务价值链进行全球化整合。中国企业对全球价值链的参与就是在这样的情况下应运而生的。我国凭借拥有低廉劳动力的成本优势加入到跨国公司的组装及加工等活动中，从而广泛嵌入全球价值链中低附加值的环节（刘志彪，2009），加工贸易便成为了我国嵌入价值链主要形式。
虽然参与到全球价值链分工给我国带来了资本、市场、技术和先进的管理模式，对我国所出口产品的技术含量提升起到了促进作用。但是，发达国家由于具备生产技术较发展中国家而言比较先进以及其对企业的管理方式较为高效，一直以来都在全球价值链中获取高附加值，主导着链条两端的营销和研发等；而以我国为代表的发展中国家在全球价值链中一直由于缺乏这些核心的生产技术和有效的企业管理手段，在价值链中一直处于劣势地位，长期居于被发达国家所主导被动位置，通过某些生产要素低成本的比较优势只能参与一些生产加工环节，面临被 “低端锁定”的风险。近些年来，一些学者的研究也表明，如若发展中国家长期利用劳动力、自然资源等比较优势参与国际分工，难以避免会被“低端锁定”，从而落入“比较利益陷阱”或产生“比较优势幻觉”，那么发达国家和地区将继续处于全球价值链的分工中的较高地位。事实上，企业家是企业的决策领导者，对其领导的整个企业的发展水平起到了至关重要的作用，而一个国家或地区在全球价值链中的地位在很大程度上由其企业的发展水平所决定的。并且历史上各个发达国家或地区的经济发展历程都说明，经济的健康快速发展与是否拥有一批高素质的企业家队伍是息息相关的。因此，企业家的存在与企业发展的关系不可分割，因为企业家不仅与企业的兴衰存亡有直接关系，它也是整合稀缺资源，创造社会财富的关键所在，
更是促进社会进步和经济发展的重要力量。
.........................
第二节 研究意义
一、理论意义
价值链攀升是世界经济以及国际贸易研究中的重要问题，国际分工的参与贯穿着整个市场经济的始终，与宏观和微观经济的发展紧密相关，因此对价值链的升级进行研究具有重要的理论意义。全球价值链的相关理论是从 20 世纪 80 年代开始发展起来的，其概念是指产品生产自原料开采到被消费的全过程。发展中国家在全球价值链分工这个大背景下面临着新的发展机遇：发展中国家即使不具备生产一些高技术水平产品的能力，但是由于各种产品生产环节越来越细化，生产网络也广布全球，发展中国家也是可以充分利用其自身的比较优势以及竞争优势嵌入到产品生产的某个片段中，并从中获取利润。企业家与其他生产要素的差异在于其异质性和边际报酬递增的生产力属性，并能够通过“干中学”等实践性的途径以及对人力资本的积累来从事熊彼特意义上的创新活动，还能利用源自发达国家或地区的技术外溢等来提升其工艺和水平（Young，1991）。
已有的关于全球价值链的研究文献主要涉及到两个方面：一方面是通过参与全球价值链的具体案例分析来完善和拓展现有理论体系；另一方面则是从对全球价值链的治理方面入手来讨论如何对其进行攀升的问题。由于当前经济发展处于全球价值链这样一个大背景下，对全球价值链的讨论热度也只增不减，但已有的研究大都集中在上述两个方面，能将全球价值链与异质性企业理论相结合，从比较微观的企业入手来进行探讨的学者数量仍然较少，并且考虑企业家才能对全球价值链升级的影响的文献就更加稀少了。本文将在已有的全球价值链的理论框架下探讨企业家才能对全球价值链升级的影响问题，并比较在不同贸易方式和产权性质的企业中这种影响的差异性。从企业层面对全球价值链进行分析在一定程度上弥补了现有的全球价值链的研究对于微观层面关注的不足，更为我们研究中国对全球价值链的参与提供了新的视角。
........................
第二章 文献综述
第一节 企业家才能的相关综述
一、企业家才能的定义
从认知方面，哈耶克（1945）是从知识储备的角度，说明企业家所处于的市场充满不确定性，而正是由于市场具备这种不确定性，企业家才需要通过不断学习来对其交易行为进行调整，确保其交易达到一个最优化的结果，而在这个学习和调整的过程中企业家综合素质的体现则称之为企业家才能。舒尔茨（1980）认为企业家才能在机会识别的方面指的就是企业家对潜在获利机会的发现的能力，能够对经济活动中资源和时间进行重新配置的能力。柯兹纳（1985）认为企业家所具有的本质特征是警觉，企业家才能则包括实行新的组织结构、改进新技术和制造新产品等综合能力。周其仁（1996）指出提高企业家才能的前提是对人力资源的积聚和培养。
从能力方面，坎蒂隆（1775）指出，在具有不确定性的交易活动中承担买卖风险的商人就是企业家，而企业家所具有的能力则是在这种不确定性的风险下赢得差价而获得收益的投机能力。马歇尔（1890）的观点认为企业家是一个管理者，并且这种管理者需要具备一定的组织能力，这要求企业家不仅能在既定目标下对有限的资源进行配置，企业家还需要具备一定的综合能力，例如任人唯贤、精准预判，对内能够很好地对企业进行管理和对外还具备较强的谈判技巧等能力。巴纳德（1938）认为在影响企业发展的要素中，企业家占重中之重，不论是组织目标的制定还是与外界信息交流系统的构建以及获取必要的服务都是企业家的基本职能。鲍莫尔（1990）指出企业家才能应该包括责任意识、合作精神、风险偏好、组织能力、创新精神、决策能力和应变能力等多个方面。贺小刚（2005）所定义的企业家能力包括多个方面，其关键要素在于学习、创新、战略把控、管理以及抓住机会等多维能力。贾良定、周三多（2006）认为只有对世界极具使命感的人才能有资格被称之为企业家，因此企业家不只是具有直指未来魄力的人，还是具有创造利润的能力的人。徐其利（2018）提出企业家才能指的是具有自主意愿去设立并且运营商务活动的能力。从空间上看，企业家才能包括对内控制成本的能力和对外预测市场的能力；从时间上看，企业家才能包括事前的设立企业的能力和事后的运营企业的能力
.........................
第二节 全球价值链的相关综述
一、全球价值链的相关理论
（一）国际分工理论的演进
分工能够提高劳动生产率，是社会发展的产物，并且会随着社会生产力的发展而不断发展。工业革命为世界带来了机器化大生产，生产方式随之变为机器大工业。国际分工历经两个多世纪先后出现了三个主要阶段，即产业间分工、产业内分工以及产品内分工（亚当·斯密，1776）。由于经济全球化和区域经济一体化的不断发展，当前国际分工格局呈现出新的分工形态，即产业间、产业内和产品内三者的混合型分工，并且向着全球价值链分工方式演进，即以跨国公司为载体，以生产要素的跨国流动为基础的分工方式。
产业间分工的理论基础包括亚当?斯密的绝对优势理论、大卫?李嘉图的比较优势理论以及赫克歇尔·俄林的要素禀赋理论，指的是不同产业的产品的生产之间的分工。产业内分工是以产业间分工方式的发展为基础的，指的是国际分工的形式由部门间的专业化向部门内的专业化转变。产业内分工是以规模经济和不完全竞争为基础的，垂直型产业分工和水平型产业分工是产业内分工的两种基本形式。国际分工发展的三个阶段是不仅仅是一种分工形式上的转变，更是分工方式从本质上的一种细化和深化。经济全球化和通讯一体化是世界发展的大趋势，各个国家和地区凭借各自在产品不同生产环节的比较优势参与国际分工，参与到工序更加细化和复杂的生产过程中，通过对零部件进行生产以及参与到同一产品的不同生产环节而加入到这个全球性的生产大网络。因此，产品内分工可以被看作是以零部件或者中间产品的生产为代表的分工形式，这种分工形式的理论基础是规模经济理论和传统的比较优势理论。
国际分工形式的不断细化和深化这一正向变化，对全球价值链理论体系的发展具有重大意义，并且这种国际分工形式的发展也具有强大的现实意义，对国际贸易乃至整个世界经济的发展都具有巨大的推动作用。
..............................
第三章 企业家才能影响全球价值链升级的理论分析 .......................
