本文是一篇国际贸易论文，本文利用 2007-2017 年的贸易数据系统测定分析了中韩两国汽车产业的竞争依存关系及其变化特征，在此基础上，利用多元回归的方法，对两国汽车产业竞争依存关系的影响变量进行了估计。本文的研究结论如下。首先，以显性比较优势指数（RCA）来衡量，总体而言，目前，中国和韩国两国汽车产品在世界市场中形成的关系主要是以互补关系为主，在观测的 25 种汽车产品中，韩国对中国具有互补关系的产品呈增加趋势，2007-2017 年期间，从 6 种增加到了 13 种，中国对韩国具有互补关系的产品从 3 种增加到 6 种，两国之间只有在 2 种产品范围显现出竞争关系，显示了竞争关系还没有成为中韩两国汽车产业关系的主流特征。不过，以出口专业化指数（CS）和一致性指数（CC）度量的结果显示，中国和韩国汽车产品的出口结构相似度具有上升趋势，显示出中国和韩国在汽车产品领域的竞争关系正在逐步显现，预示着随着中国企业的技术赶超，未来中韩两国汽车产品领域的竞争关系会逐步加剧。
第 1 章 引言
1.1 研究目的和意义
1.1.1 研究目的
汽车产业是集电子、电器、机械制造、化工等多个不同行业领域的技术而形成的一个系统性复合型产业，彼得?德鲁克（P. Drucker）曾经把汽车产业形象地比喻为产业中的产业（Industry of Industry，IOI）。如果以散件来计算，一辆乘用车大约由来自不同产业部门的 2 万多个零部件组成。汽车产业的这种多产业融合属性决定了汽车产业是一个前后方产业关联效应大，对于国民经济增长具有强劲拉动作用的重要引擎产业。与此同时，汽车产业也是带动一国关联产业和支持性产业整体竞争力提升的一个极为重要的先导产业，是经济全球化时代提升一国经济生存能力的一个极具战略意义的重要产业部门。因此，各国政府都在致力于发展本国的汽车产业，也正因为如此，汽车产业的高质量稳健发展问题一直是受到各国政府、企业和学术界广泛关注的一个重要议题。
中国是世界上最大的汽车生产国和消费国，世界主要汽车生产国都把中国视为推动本国汽车产业发展的最重要市场。韩国是世界第五大汽车生产国和第九大汽车消费国，作为一个世界主要的汽车生产国，十分重视中国汽车市场的开发，把中国作为推动韩国汽车产业国际化发展的一个有力支点和重要力量，并试图通过与中国汽车产业开展深层次的全方位合作，寻求新的发展空间。
..........................
1.2 文献综述
从文献上看，以往有关中国和韩国汽车产业议题的研究探讨，按照研究的问题和内容来分类，大体上，可以分为以下 4 个方面。
（1）探讨韩国汽车产业发展经验及对中韩两国合作的意义
这方面的研究主要集中在中国的文献中。例如，许智薄（2012）从韩国汽车技术研发路线、汽车市场开放、政府干预模式及效果三个方面，分析了韩国汽车产业的发展经验及对中国的借鉴意义。付利平、顾雅杰（2008）以技术创新路径理论作为分析框架，从零部件的组装、国产化、二次创新、自主研发 4 个阶段，系统探讨了韩国现代汽车公司的技术创新演化路径以及二次创新各阶段的特征，把中国和韩国作为比较对象，分析了从技术引进到创新阶段的关键影响因素，并从研发投入、技术学习能力、自主品牌经营、技术资源整合、外部资源利用、政府政策支持等 6个方面提出了对中国的启示及借鉴意义。
中国国家发展改革委员会工业司的陈建国（2006）对日韩两国汽车产业的外资利用政策进行对比分析。主要经验有两条：一是日本采取的策略是有限利用外资，强调自主发展；相比之下，韩国采取的是积极利用外资的策略，解决初始资本不足和技术开发问题。二是在外资准入方面，日本早期采取的是有限准入策略，20 世纪 70 年代之后的策略是自由化策略；韩国在汽车工业发展初期阶段，限制外资是汽车产业政策采取的主要策略，生产模式主要是采取进口散件组装方式，采取技术引进型的外资利用策略，也就是说，通过购买技术这条路径来实现自主发展的策略；三是采取政府干预和保护策略；四是在利用外资方式方面，国际竞争力形成之前阶段，日本外资利用主要是以技术合作为核心，竞争力形成之后，对外资准入实施的是自由化政策；韩国主要是以间接方式利用外资，主要向外国公司购买技术，开展技术合作，生产的产品以出口导向为主。最后，文章从坚持利用外资、充分发挥比较优势、外资宏观管理、自主开发能力和自主品牌建设等 4 个方面，归纳总结了日韩两国汽车产业的外资利用经验及对中国的借鉴意义。
..........................
第 2 章 汽车产品范围界定和竞争依存关系测定
2.1 汽车产品范围界定
目前，国际上可比的汽车产品分类方法主要有两种，一个是联合国主持制定的国际贸易标准分类（Standard International Trade Classification，简称 SITC），一个是 1983 年 6 月海关合作理事会（Customs Cooperation Council，简称 CCC）现为世界海关组织（World Customs Organization，简称 WCO）主持制定的“商品名称及代码协调制度的国际公约”（International Convention for Harmonized Commodity Description and Coding System），即“协调制度”（Harmonized System，简称 HS）。
SITC 是国际贸易商品统计中采用的标准分类方法。现行的 SITC 是 1950 年 7月 12 日由联合国经济社会理事会正式通过，是目前世界各国政府普遍采纳的商品贸易分类体系。SITC 用 0-10 编码将国际贸易商品分为 10 大门类，其中，0 类产品代表“粮食及活动物”，1 类产品代表“饮料及烟叶”，2 类产品代表“除燃料之外的非食用未加工材料”，3 类产品代表“矿物燃料、润滑油及有关物质”，4 类产品代表“动物及植物油、脂肪及蜡”，5 类产品代表“未列明的化学及有关产品”，6 类产品代表“按材料分类的制成品”，7 类产品代表“机械和运输设备”，8 类产品代表“杂项制成品”，9 类产品代表“未列入其他分类的货物及交易”。本文研究的汽车产品被编入第 7 类产品代表的“机械和运输设备”大门类之中。
“协调制度”是目前世界各国海关系统普遍采用的，用来满足贸易产品统计、进出口商品监管，以及与国际贸易有关的各方共同使用的商品分类编码体系。该产品分类制度是在原海关合作理事会（CCC）商品分类目录和联合国国际贸易标准分类（SITC）目录的基础上，协调了国际上多种商品分类目录而制定的用于不同用途的国际贸易商品分类制度，它涵盖了“海关合作理事会税则商品分类目录（CCCN）”和“联合国国际贸易贸易标准分类（SITC）”两大商品分类编码体系，是一套系统且多用途的国际贸易商品分类制度。该分类制度从 1988 年 1 月 1 日起正式实施，每隔 4 年修订 1 次。目前，已有 200 多个国家和地区使用该产品分类制度，全球货物贸易商品中，90%以上的商品分类都是以该分类制度为基础的，是国际贸易商品运输、海关进出口商品统计、海关通关和进出口监管以及进出口商品的检验检疫、贸易单证简化、普惠制（Generalized System of Preferences，GSP）关税税号查询等部门共同使用的标准贸易商品分类体系。
..............................
2.2 竞争依存关系的测定方法
中韩两国汽车产业的竞争依存关系可以从世界市场和两国各自国内市场两个维度来测定。本节将系统探讨如何利用显性比较优势指数、出口专业化指数和一致性指数以及产业内贸易指数来衡量竞争依存关系的测定方法。
2.2.1 基于显性比较优势指数的测定
由于很难全面获得一国所有产业全部产品的可比成本数据，因而，各国的比较优势大都是通过间接方法来衡量的。显性比较优势指数（Revealed Comparative Advantage, RCA）最初就是为了测定一国的比较优势而开发出来的。该指数由美国霍普金斯大学贝拉?巴拉萨（B. Balassa, 1965）教授于 1965 年开发，是目前比较优势问题研究方面应用最为广泛的一个指数。该指数实际上是利用某一国某一产业的实际贸易数据来间接衡量该国在该产业领域的比较优势。采用该指数测定比较优势隐含了两个基本假设。第一个假设是一国的比较优势决定了该国出口和进口的产品结构，也就是说，出口什么类型产品和进口什么类型产品是由不同国家之间的机会成本差异决定的，在开放经济条件下，一国偏向出口机会成本相对较低的产品，而偏向进口机会成本相对较高的产品。第二个假设是不同国家对不同类型的外国产品具有不同的需求偏好，因而，不同国家之间的进口产品结构是不同的。
............................
第 3 章 中韩两国汽车产业直接投资和贸易特征 .......................... 22
3.1 韩国汽车企业对中国直接投资和生产基地布局 ........................... 22
3.2 中韩两国汽车产品的世界贸易和双边贸易特征 ............................. 34
第 4 章 &nb
