1导论
1.1研究背景
改革开放以来，中国开放型经济已取得长足发展。2013年，中国在货物贸易上首次超越美国，成为世界第一货物贸易大国。然而贸易大国并不等同于贸易强国，前商务部部长高虎城就曾指出，中国外贸发展面临诸多困难和挑战，“创新发展的基础亟待加强”、“服务贸易发展比较滞后”、“贸易体制机制还不完善”、“外贸发展环境不容乐观”，“成为贸易强国，还有很长、很艰难的路要走”。“从贸易大国迈向贸易强国”如何实现？《十三五规划纲要》中指出，要“加快培育以技术、标准、品牌、质量、服务为核心的对外经济新优势”，从中可见提高出口产品质量对于培育出口新优势的重要性，商务部的《对外贸易发展“十三五”规划》也明确将“加快提高出口产品质量”作为“加快培育外贸竞争新优势”的主要任务，《国务院关于加快培育外贸竞争新优势的若干意见》中心指出，通过加快提高出口产品质量来提升对外贸易国际竞争力。正因如此，本文以中国出口产品质量为研究对象，试图探索一条即以前沿理论为支撑又符合中国国情的出口产品质量升级之路。
要认识事物的发展规律，就必须透过现象把握本质。即便能对中国出口产品质量进行准确测度，那也仅仅只是对出口产品质量升级这一事物的现象有了准确的把握，而要把握出口产品质量升级的本质，则必须对出口产品质量升级的内在机理进行详尽分析。
“知己知彼，百战不殆。”只有对中国出口产品质量的现状以及出口产品质量升级的内在机理进行详尽分析，在把握其客观规律的基础之上，才能为提升中国出口产品质量提供科学的建言。而要研究中国出口产品质量的现状，就必须对中国出口产品质量进行准确测度。正所谓“工欲善其事，必先利其器”，准确测度中国出口产品质量正是研究中国出口产品质量现状的利器。
......................
1.2研究目的与意义
本研究的目的在于：
（1）准确测度中国微观层面的出口产品质量。本文通过构建新的工具变量，采用二阶段回归的方法，并以2000-2014年中国海关数据库中的企业出口数据为基础，对中国企业一出口国一年份一贸易方式一HS8位码产品层面的出口产品质量水平进行了准确测度。
（2）深度探索出口产品质量升级的内在机理。本文将出口产品质量引入多产品企业分析框架，在同时考虑企业间生产率异质性和企业内产品质量异质性的基础上对出口产品质量升级的内在机理进行了深度探索。
（3）详尽分析中国出口产品质量升级动力及其变动趋势。在准确测度产品质量与深度探索出口产品质量升级内在机理的基础上，本文采用面板数据分析、倾向值得分匹配、双重差分模型等前沿计量分析方法对中国出口产品质量升级动力及其变动趋势进行了详尽分析。
在把握中国出口产品质量的基本现状以及出口产品质量升级的内在机理的基础上，为提升出口产品质量提供科学的政策建言，以更好地培育对外经济新优势。
本研究的理论意义在于：
将出口产品质量引入多产品企业分析框架，以分析企业出口产品质量的影响影响及其作用机理。与传统的异质性企业产品质量分析框架相比，本文框架同时考虑了企业间异质性（生产率）和企业内异质性（产品质量），同时将企业的产品质量内生化，此框架下分别对微观层面以及宏观层面出口产品质量的升级动力进行详尽分析，以丰富出口产品质量升级的相关理论。
基于以上研究思路，本文具体的研究框架如图1.1所示。
....................
2文献综述
2.1出口产品质董的测度
由于并没有直接的信息来反映出口产品质量，因此出口产品质量的测度是相关研究的关键。虽然所研究的数据上有所差异，但方法却是融会贯通的，主要有以下三种方法。
2.2.1代理变量法
用单位价值作为产品质量的代理变量虽然是产品质量水平的直接反映，但其忽略了单位价值中其他因素的影响，如生产成本、市场势力等，如美国市场上的中国衬衫价格低于意大利衬衫可能是由于中国生产成本低于意大利，而非产品质量的影响，因此以单位价值来刻画产品质量可能出现一定偏误，再如iphone的国行和港行的产品质量可能不存在差异，但国行的价格要高于港行，若以单位价值作为产品质量的代理变量则会出现iphone国行的产品质量要高于港行的错误估计。
而在中国出口产品质量的影响因素上，根据出口产品质量测度的维度，也分为宏观和微观两个层面。在宏观层面，殷德生认为出口规模、贸易伙伴国经济规模与中国出口产品质量呈正相关关系，而单位贸易成本与中国出口产品质量呈负相关关系；汪建新则研究了进口关税削减对出口产品质量的影响，发现远离出口产品质量前沿的产品种类的出口产品质量随进口关税的下降而下降，接近出口产品质量前沿的产品种类的出口产品质量随进口关税的下降而上升；陈晓华和沈成燕基于出口产品质量数据的研究发现，“出口过度依赖传统优势产品和“质量革新惰性”是近几年中国出口产品质量下降的主要原因”。而在微观层面，施炳展和邵文波认为生产效率、研发效率、广告效率、政府补贴、融资约束缓解、市场竞争与出口产品质量呈正相关关系，研发投入、广告投入没有明显效果，而外资与本土企业的出口产品质量呈负相关关系；张杰等认为私营和外资企业出口产品质量提升是中国出口产品质量增长的重要原因；李坤望等则从市场进入方面探索中国出口产品质量的影响影响，发现大量低质量水平的出口产品进入出口市场是中国出口产品质量水平下降的主要原因；张杰认为政府干预导致不同所有制企业的融资约束存在显著扭曲，从而导致融资约束和企业出口产品质量呈现显著倒U型关系；张杰等则认为政府补贴不利于企业出口产品质量升级，而市场竞争能提升企业出口产品质量水平。
.......................
2.2相关评述
目前国内外关于出口产品质量已做了大量研究，在出口产品质量方面，不仅提供了各个层面产品质量水平的测度方法，也从各个角度对出口产品质量升级的内在机理进行阐述，其对中国出口产品质量的研究存在较大借鉴意义，但仍存在如下几点不足：
（1）已有前沿出口产品质量测度方法与中国微观数据的结合程度较差。不同方法下测度的中国出口产品质量变动趋势存在较大差异，如张杰等、李坤望等认为2000-2006年中国微观出口产品质量呈下降趋势，而施炳展则认为认为2000-2006年中国微观出口产品质量呈上升趋势，这些都从侧面反映出前沿方法在中国的适用性还值得商榷，事实上以单位价值来刻画微观企业层面出口产品质量水平已饱受争议，而需求残差法中如何对出口价格弹性进行准确估计仍未得到有效解决，OLS方法无法解决内生性问题，因此若直接使用OLS法所估计的出口价格弹性来测算出口产品质量将造成对出口产品质量的错误估计，从相关文献来看，OLS方法所估计的出口价格弹性大多小于1，这将造成在在出口价格相同的情况下，出口额越高的产品出口产品质量越低的错误判断。
（2）对出口产品质量升级影响因素的理论分析较少。已有关于出口产品质量的理论研究多从出口产品质量升级对其他经济变量的影响出发，而探索出口产品质量升级动力的研究较少，并且大多数研究仅仅只是分析贸易自由化对出口产品质量的影响，而忽略了其他因素的影响，并且结论较为一致，即贸易自由化能促进出口产品质量升级，更进一步者也仅仅只是探索其中的作用渠道。从事物的发展规律来看，外因仅仅只是事物发展的重要推力，贸易自由化也仅仅只是出口产品质量升级的外因之一，只要探索出口产品质量升级的内因，才能找到出口产品质量升级的决定因素。由于缺乏统一的理论分析框架，因此检验出口产品质量升级动力的过程更像是摸着石头过河，大多仅仅只是检验出口产品质量与某些变量之间的计量关系，而对其内在联系解释较为含糊。
..............................
3中国出口产品质董测度.............21
3.1测度方法描述............21
3.2工具变量的选取与二阶段回归.............23
4中国出口产品质量的典型化事实..........32
4.1微观企业层面出口产品质量分析.............32
4.2宏观层面出口产品质量分析.............37
5出口产品质量升级动力的内在机理............55
5.1模型设定.............55
5.2企业的决策行为................57
8产品质量升级动力的影响——基于宏观层面的实证分析
8.1AA理论检验
虽然AA理论存在诸多缺陷，但其对当前出口产品质量的研究仍存在一定指导意义，其所提出的贸易成本对出口产品的选择效应与本文框架中的分析相符，因此仍有必要对AA理论进行检验。首先本节将对其进行初步检验，在进行检验之前，本节先将出口产品质量数据汇总至出口目的国层面，检验的结果如表8.1所示。
从表8.1中可以看出，出口产品质量与地理距离呈负相关关系，也就是说，对于中国出口产品而言，出口至距离较远的目的国的产品质量较低，AA理论并不成立。虽然AA理论不成立，但并不意味着AA理论所提到贸易成本对出口产品的选择效应对于中国出口产品无效，因此本文还需要对其进行进一步检验，之前也指出，AA理论并没有考虑出口目的国需求方面的因素，因此本节将加入目
