本文是一篇国际法论文，在可卡因违规案件日渐增多的背景下，管控运动员使用可卡因的政策如何实现公平与平等是 WADA 亟需解决的问题。围绕可卡因提高运动能力效用有限的结论，本文的主要观点可以归纳为以下两点。第一，2021 版《条例》出台前，以往的《条例》处罚可卡因违规条款存在违反比例原则、阻碍 WADA 统一反兴奋剂规则的问题。在可卡因提高运动能力有限的情形下，将其列为非特定物质，适用禁赛四年的处罚规定存在不合理，有悖 IOC 强调的人权原则。经过多年的争议与分析，WADA 对可卡因的性质有了新的改观。虽然2021 版《条例》通过增加“滥用物质”条款将可卡因的违规处罚规则区别于一般兴奋剂的规定在一些方面具有积极影响，但为解决新条款在未来适用中存在援引 10.6条抗辩受限制、治疗计划规定存在局限性以及可卡因未计入多次违纪处罚的问题，WADA 还需进一步细化条款及统一标准。
第 1 章 绪论
1.1 选题来源及意义
使用兴奋剂是体育界里最受关注且最严重的违规行为之一。世界反兴奋剂组织（WorldAnti-Doping Agency,以下简称“WADA”）于 1999 年在瑞士洛桑成立，是 IOC下设的独立部门，专门打击在体育运动中使用兴奋剂的行为，目前是全球反兴奋剂行动的最权威机构。另外，《世界反兴奋剂条例》（World Anti-Doping Code,以下简称“《条例》”）在国际反兴奋剂文件中占据领导者位置，是反兴奋剂活动中的宪法性文件以及处罚违纪运动员的依据。《条例》根据物质分类的不同采取不同的处罚规定。
WADA 根据违禁物质的性质分类，将其分为特定物质与非特定物质。特定物质指那些容易被运动员使用于提高运动能力以外的目的的物质。①采取反面解释，非特定物质则指容易提高运动能力的物质。世界反兴奋剂机构《禁用清单国际标准》（theWorldAnti-Doping Code International Standard Prohibited List,以下简称“《禁用清单》”）是 WADA 的产物之一，自可卡因列入《禁用清单》后，一直被列为 S6A 类的兴奋剂类，属于仅赛内禁止②的非特定物质。根据 2003 版《世界反兴奋剂条例》（WorldAnti-Doping Code 2003,以下简称“2003 版《条例》”）规定，违纪行为涉非特定物质，禁赛处罚是两年；2009 版《世界反兴奋剂条例》（WorldAnti-Doping Code 2009,以下简称“2009 版《条例》”）实则继续沿用了 2003 版《条例》处罚使用可卡因的规定；2015 版《世界反兴奋剂条例》（World Anti-Doping Code 2015,以下简称“2015版《条例》”）规定，违纪行为涉非特定物质，禁赛处罚是四年。可卡因作为一种娱乐性毒品③，WADA 对其严厉的处罚规定一直以来遭受诟病。
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1.2 国内外研究现状
相比于对兴奋剂检测程序、运动员使用兴奋剂的权利救济、2015 版《条例》等研究，研究《条例》处罚使用可卡因的条款目前国内外还不多，但也涌现出了一批具有理论深度和实践意义的文献资料，为本文写作打下了良好的基础。现有成果主要围绕“兴奋剂违纪处罚机制”、“2015 版《条例》处罚特定物质违纪的规定”、“比例原则在可卡因违规案件中的适用”、“WADA 对运动员使用可卡因行为的态度及政策”等方面展开，此外，还重点包括评析国际体育仲裁院（Court ofArbitrationfor Sports，以下简称“CAS”）涉及可卡因的案件。
1.2.1 国内研究现状
目前，国内几乎没有以可卡因违规处罚条款为专门研究对象的文献，大多数以《条例》作为研究对象。具体而言，国内研究主要包括以下 3 个方面：
第一，兴奋剂违纪处罚机制。全面了解兴奋剂违纪处罚机制有助于研究可卡因违规处罚条款。但相关文献对 2015 版《条例》的处罚机制更多给予肯定态度，只有少数文献对处罚机制里涉非特定物质违纪的处罚规定提出了质疑。宋彬龄老师对2015 版《条例》违纪处罚机制进行了较为全面的研究，指出 2015 版《条例》在个人违纪处罚机制上更具灵活性。同时，宋彬龄老师也提出了另一个重要问题：运动员使用可卡因面临的处罚为何比同为娱乐毒品的大麻、海洛因更为严厉。但文章并未就该问题进行更多地探析。①2015 版《条例》最大的变化之一是将主观过错客观化，通过违禁物质的类别区分运动员的过错程度。这实际上对无意使用可卡因的运动员不公平。杨春然认为将故意与过失规范化，使其成为决定兴奋剂处罚基准罚的唯一决定因素，能更好地反映违规者的主观可责性，同时也解决了传统意义上的故意和过失与证据法冲突的问题。②2015 版《条例》对使用可卡因的处罚是禁赛四年。张霞认可 2015 版《条例》处罚非特定物质违纪禁赛四年的规定，认为四年禁赛期更符合WADA 严惩兴奋剂行为的目的。
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第 2 章 《世界反兴奋剂条例》处罚使用可卡因的背景
2.1 可卡因的界定
可卡因是全球使用最广泛的毒品，也是最常被检测出的兴奋剂之一。①近年来，滥用可卡因的丑闻在体育界经常出现。究其原因，可卡因不仅高频存在于社交圈，甚至出现在一些运动饮料中，因此，许多运动员并非出于故意，却因体内含有可卡因而付出惨重代价。这也是各界对《条例》处罚使用可卡因的条款提出质疑的主要原因之一。分析可卡因的物理性质与法律地位，对研究可卡因在体育运动中的影响具有重要作用。
2.1.1 可卡因的物理界定
可卡因，一种从古柯叶中提取出来的粉末状生物碱，在医学上可以用作局部麻醉剂，②是常见的五大类毒品之一。可卡因原产于南美洲的古柯叶，古柯叶可用于泡茶，其含有丰富的植物碱和多种维生素及其他营养成分。当地居民通过咀嚼古柯叶或饮用古柯叶茶来提神、减缓疲劳。19 世纪 50 年代，有化学家从古柯叶中首次提取出麻药成分，后又精制出更高的纯度，命名为可卡因。③可卡因作为一种最强的天然中枢兴奋剂，对中枢神经系统产生强烈的兴奋作用，其作用于大脑皮层，使人极度兴奋。
此外，《韦氏词典》将其定义为“从古柯叶中提取出的一种苦味结晶生物碱C17,H21,NO4,尤其以其盐酸盐的形式在医学上被用作局部麻醉剂以及通过非法手段达到兴奋效果，因而导致强迫性的心理需求”。④《牛津词典》将其定义为“一种从古柯中提取或合成的成瘾药物，用作非法兴奋剂以及局部麻醉剂”。⑤从上述两种定义来看，可卡因除了具有毒品性质，还具有医疗效用，甚至具备兴奋作用。另外，苯甲酰爱康宁（benzoylecgonine）是可卡因在代谢中的主要产物，也是可卡因加热水解最易产生的杂质。①它通过加强人体内化学物质的活性刺激大脑皮层与中枢神经，使吸食者感到兴奋、情绪高涨等积极反应。值得注意的是，使用可卡因产生的危害不容小觑。吸食可卡因会破坏生理各项组织平衡，容易引发脑血栓血管堵塞，进而诱发心肌梗塞等一系列心肌病。甚至可能出现呼吸或脉搏停止的痉挛或是阻止神经对心脏的控制，引发心脏节律紊乱等风险。使用者采取嗅吸或注射的方式，经黏膜吸收，在血液中迅速达到高水平，从而产生短暂高度兴奋的反应。②与此同时，由于可卡因的上瘾性，使用者对可卡因的需求剂量会日趋增加，这就可能出现一些因无法掌握适当剂量而猛增剂量导致因过量吸食而致死的情形。上瘾性是可卡因的主要特征之一，研究发现药物成瘾即药物与机体相互作用所产生的一种特殊的心理状态，也包括生理状态，无论是躯体依赖或是精神依赖都有其生理学基础。③在可卡因被广泛服用的时代，除了具有兴奋作用外，还具有强效局麻的医疗作用。例如在鼻腔、眼睛手术中有麻醉及减少出血的效用。
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2.2 WADA 禁用可卡因的原因
根据《条例》规定，一项物质同时满足以下两个标准，则被列入《禁用清单》 ：（1）医学或其他科学证据、药理学作用或经验证明，使用该种物质或方法可能提高或能够提高运动能力；（2）医学或其他科学证据、药理学作用或经验证明，使用该种物质或方法对运动员的健康造成实际或潜在的危害；（3）使用该物质或方法违背了体育精神。③三项标准中的任何单项标准，都不足以成为某种物质被列入《禁用清单》的依据。由于 WADA 认为可卡因满足上述三项标准，因此将其列入《禁用清单》。
2.2.1 存在提高运动能力的风险
兴奋剂分不同种类，比如促蛋白合成类固醇，可触发蛋白质的合成，达到增加肌肉力量的效果，以及促红细胞生成素可提高运动员的运动耐力，曾有研究表明这类物质可促进男性肌肉增长 38%。
关于可卡因是否具备提高运动能力的效用，一直以来各界对此存在不同观点。有研究报告显示摄入少量的可卡因能够提高人体活动能力。⑤可卡因是一种中枢神经兴奋剂，使用可卡因的几分钟内，脉搏与呼吸都会加快，使大脑会产生更多的多巴胺，让使用者瞬间感到精力充沛。WADA 认为可卡因所产生短暂高度的兴奋反应能够在一些特定的体育项目中发挥积极作用，例如短跑、举重等亟需爆发力的体育项目。而任何能在比赛中获取优势的物质或方法是 WADA 对其禁用的重要理由之一。
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第 3 章 《世界反兴奋剂条例》可卡因违规处罚条款的变化及评析····················12
3.1 《世界反兴奋剂条例》可卡因违规处罚条款的变化进程·················· 12
3.1.1 2003、2009 版《世界反兴奋剂条例》处罚使用可卡因的规定··············· 12
3.1.2 2015 版《世界反兴奋剂条例》处罚使用可卡因的规定·························14
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