本文是一篇产业经济论文研究，本文首先从我国引资政策的演变、利用外资对产业升级的影响以及引资政策对我国产业升级的影响三个方面进行全面文献梳理，并综合前人对产业升级的界定以及研究目的和特点，将产业升级定义为产业从低技术、低附加值、高消耗产业向高技术、高附加值、低消耗产业转变的过程，包括产业间的结构性转变以及产业内的技术升级。继而从资本供给效应传导机制、技术溢出效应传导机制、产业关联效应传导机制、竞争效应传导机制和出口效应传导机制五个角度分析了引资政策促进产业升级的影响机理。在理论研究的基础上，分析了对外开放 40 年我国引资政策的演变以及不同阶段引资政策对我国产业结构升级和产业内升级的影响，并通过构建计量模型实证验证了《外商投资产业指导目录》对我国产业结构升级和技术进步的影响。
第一章 绪论
1.1 研究背景及意义
对外开放 40 年来，我国引资政策在扩大引资规模，引导外资流向，合理优化产业结构方面发挥了重要作用。2019 年，我国实际利用外资 1381.4 亿美元，是 1983 年的 61倍，利用外资规模位居发展中国家之首，为全球第二大外资流入国。大规模的外资引进，有助于解决对外开放初期我国资金短缺问题并增加出口创汇，成为推动我国工业化进程和产业升级的关键因素。为了使引资结构更好地适应我国经济的发展，我国在对外开放的不同时期，制定不同的外资政策引导外资流向。
20 世纪 80 年代，我国的引资政策特点为激励为主，规制为辅，利用优惠政策吸引外资流向劳动密集型产业，这一政策促进我国以加工工业为主的第二产业的发展。20 世纪 90 年代，我国主要鼓励外资流入第二产业的高技术项目和产品出口项目，并逐步放开第三产业的部分领域，在这一政策的引导下，外资从最初的加工工业扩展到基础产业、基础设施和高新技术领域，第二产业内部结构得到优化。加入 WTO 以后，我国大幅放宽第二产业的投资准入，不断扩大第三产业的投资领域，并根据我国扩大开放和引进技术的要求，先后对《外商投资产业指导目录》进行 9 次修订。在引资政策的引导下，我国高新技术产业、现代服务业高端制造环节和节能环保产业发展势头强劲，在国民经济中的比重不断攀升，产业结构不断优化。我国引资政策的演变，体现我国引资方式从粗放型利用外资到集约型利用外资的转变，引资理念从“招商引资”到“招商选资”的转变，为更好地利用外资促进我国产业转型升级起到了关键作用。
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1.2 国内外研究现状
1.我国外资产业政策的演变研究
利用外资促进产业结构的调整和优化是引资政策的重要目标，40 年来，我国不断根据经济发展的宏观目标调整和完善引资政策，国内学者对我国不同阶段的外资产业政策进行了梳理和评价。
由于引进外资的经验不足，我国对外开放初期的引资政策旨在“允许”外资进入而非“吸引”外资进入，对外资的流向缺少明确的政策引导（章文光等，2014）[1]。因此，这一阶段我国外商直接投资企业的技术引进情况并不理想，外商投资总额中港、澳、台中小投资者占比高达 75%，而来自美国、日本等发达国家的投资则大多集中在中小型项目，外资企业相较于内资企业特别是国有企业并没有显著的技术领先优势（江小涓，1999[2]，2004[3]）。
此后，我国引资政策不断完善，对外资的产业引导也不断细化，1995 年我国发布《外商投资产业指导目录》明确引资产业导向，并于 1997 年对目录进行修订。殷华方（2005）[4]通过梳理我国引资产业政策的演变，指出这两次《指导目录》主要引导外资流向先进技术和高新技术项目，鼓励企业增加出口创汇，并对第三产业进行试点，在促进我国产业结构的高度化的同时，开始逐渐注重产业结构的合理化。但张昕（1997）[5]认为该产业政策属于“抑制性产业政策”，即该政策主要通过抑制资本进入特定产业部门以实现其产业调控的目的，这是因为该政策体现的差别待遇主要在于削减限制类外资项目所享受的现行待遇，而未给与鼓励类外资项目更有利的优惠待遇，因而对于引导外资流入鼓励类项目作用有限。
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第二章 引资政策促进产业升级的影响机理
2.1 资本供给效应传导机制
一国的产业升级过程，即从劳动密集型产品到资本密集型产品和技术密集型产品的转变，这一过程离不开资本积累的支持。在国家发展的初期，许多发展中国家面临资本不足的问题，因此，各国纷纷制定引资政策以更好地利用外资弥补本国的资本缺口。在资本供给方面，引资政策主要通过增加资本存量、引导资本流向和提高国内资本质量促进东道国的产业升级。
1.增加资本存量。传统的经济理论认为，资本和劳动力增加，是经济增长的原因。引资政策通过给予特定行业在市场准入，税收等方面的政策优惠，吸引外资流入，缓解一国经济发展中的资金不足问题。比如，外资的进入增加了先进设备和研发资金的投入，提高东道国的工业化和技术水平，促进东道国从劳动和资源密集型产业向资本和技术密集的集约型产业转变。
2.引导资本流向。引资政策通过地区和产业准入政策、投资股比限制和进出口关税等手段调整外资的地区结构和产业结构，以实现区域的协调发展以及产业结构的转型升级。例如，在引进外资的区域政策中，我国采取了由东南沿海逐步向内地延伸的策略，并因地制宜的鼓励东部地区产业升级，鼓励中西部地区承接东部地区的产业转移，以实现区域内产业升级以及地区间的协调发展；在产业准入政策方面，引资政策引导外资流入高效率的生产部门，改变我国的产出结构，使高技术产业、战略性新兴产业和现代服务业的占比更高，不仅直接促进我国的产业结构升级，而且能够充分吸收土地、劳动力等生产要素，使生产要素从低效率部门转移到高效率部门，提高资源配置的效率和劳动者的收入，从而提高社会需求总量和需求层次，以促进我国的产业升级。
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2.2 技术溢出效应传导机制
产业升级依赖于技术进步，利用外资（FDI）促进东道国技术进步主要通过技术转让和技术溢出两种方式。技术转让能够在短期内弥补东道国某产业的技术空白，是东道国在短期内建立起相关产业，缩小与发达国家的差距的有效方式。但发达国家基于对技术的垄断优势的保护，往往不会将先进技术做出直接技术转让，因此，相比较直接的技术转让，FDI 的技术溢出效应对东道国的技术进步作用更大。FDI 可以产生行业内和行业间的技术溢出，促进东道国的产业升级，但 FDI 的技术溢出的方向和程度，因 FDI 的异质性和进入方式的差异而不同，因此，引资政策通过提高引资质量、加强内外资企业的合作以及引入适当竞争来促进 FDI 正向技术溢出的产生。
1.提高引资质量。不同技术水平的外资所产生的技术溢出不同，低技术的外资甚至对东道国产生负向技术溢出，而外资的技术水平因外资的来源地、跨国企业的规模而异，来自发达国家的 FDI 技术含量较高，来自港澳台的投资则呈现出规模小、技术含量低的特点。因此，引资政策通过对外资来源地、企业规模和技术水平进行筛选提高引资质量，避免低端技术的重复引进，以保证外资正向技术溢出的产生，促进东道国产业升级。
2.加强内外资企业的合作。不同的外资进入方式所产生的技术溢出不同，合资企业与内资企业的联系更紧密，更有利于技术溢出，但独资企业更有利于外资保持其技术垄断优势，因此，拥有高端技术的跨国企业往往采取独资方式进入东道国。引资政策通过针对不同产业和不同技术水平制定不同的政策优惠，促进跨国企业通过不同的途径产生技术溢出。例如，引资政策通过提高营商环境和知识产权保护、金融支持和创新激励等方式吸引持有垄断技术的独资企业，使内资企业可以通过人员流动和示范模仿等方法近距离学习跨国公司的新工艺和管理模式，并通过逆向研究和开发，掌握跨国公司的核心技术；而对于非尖端的一般技术，引资政策则可以通过鼓励跨国公司以合资形式进入，加强内外资企业的联系，加快外资的技术溢出，从而提高东道国的技术水平。
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第三章 影响我国产业变动的引资政策演变分析 .............................. 21
3.1 少有产业引导的谨慎引资政策 ................................. 21
3.2 鼓励第二产业、限制第三产业的引资政策 ........................ 22
3.3鼓励第二产业，试点第三产业的引资政策 ......................... 27
第四章 我国引资政策对产业升级影响的实证分析 ........................... 41
4.1 引资政策对产业结构升级影响的实证检验 ........................... 41
4.1.1 变量的选取和数据来源 ................................... 41
4.1.2 实证检验 ........................... 43
第五章 研究结论与建议 .............................. 54
5.1 研究结论 .............................. 54
5.2 对策建议
