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深圳市企业对外直接投资逆向技术溢出对创新能力提升研究

日期:2020年12月23日 编辑:ad201107111759308692 作者:无忧论文网 点击次数:845
论文价格:150元/篇 论文编号:lw202012200929269093 论文字数:28599 所属栏目:行政管理论文
论文地区:中国 论文语种:中文 论文用途:硕士毕业论文 Master Thesis

本文是一篇国际贸易论文研究,本文首先对国内外现有文献在投资与溢出上面的解释与总结做一简单的整理归纳,找出研究的空隙确定研究主题是可行的,然后再对现有的相关理论进行梳理,总结了对外直接投资反向技术溢出对企业创新的影响机理;紧接着对深圳市企业 OFDI 逆向技术溢出及创新能力的现状进行了描述,有发展的基本状况以及目前深圳市企业创新发展现状;接下来引出深圳市代表企业——华为,针对目标企业的对外直接投资以及创新能力从现状到效应最后到发展的现状做了案例分析;最后,结合 2003-2007 年微观企业数据和商务部境外投资企业名录,将目标企业分为实验组和对照组进行 OFDI 逆向技术溢出影响企业创新能力的实证分析。


1 导论


1.1 研究背景

随着经济全球化,各国竞相开展对外直接投资。企业进行对外直接投资可以获取大量国外资源,包括技术方面的支持,这样做的目的也是很好的对海外市场进行开拓,为了未来的发展探索一条新的道路,这种行为已被国内外大量的学者所证实。企业对外投资产生的溢出效应可以很好的对母国企业的技术进步、创新发展以及未来的发展提供很大的帮助。

企业开始不断的提升他们的创新能力,再加上中国开放的大门以及“走出去”等政策的影响下,对于本国企业来说接受外商直接投资所带来的先进技术与经验也是目前我国经济发展所采取的的方案之一。从全球来看,直接投资中新兴经济体比重上升。目前,作为世界第二经济体的中国,对外直接投资比重也是逐年上升,“走出去”的开放战略在中国也是一直被施行。中国已经实现了在发展中国家中成为最大的资本输出国(沙文兵,2012)。

近年来,动态的发展,中国的改革开放和“走出去”的步伐,加快先进技术的发展依靠对外开放,许多国内外学者通过实证研究证实了对外直接投资扮演一个重要的角色在促进国内技术进步和提高创新能力。当前,我国正处于一个重要的历史转折时期。中国正在实现从引进到走出去的战略转型。中国很多的企业决定将重心放在国外投资,并且对外直接投资的企业选择多集中在高技术产业方向,选择的国家也都是发达国家,中国的“走出去”战略已取得了令人瞩目的成就。

中国第一个经济特区——深圳市在对外直接投资(OFDI)方面也是走在前列的。2003 至 2006 年,深圳在对外直接投资上分别突破了 1、2、3 和 4 亿美元。正是由于良好的对外直接投资环境,在深圳本土上也孕育出了一大批跨国经营企业:华为、中兴、比亚迪等。

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1.2 研究意义

1.2.1 理论意义

本文借助 PSM-DID 模型的主要思路,将对外直接投资企业进行分组,一组是具有对外直接投资的企业,一组是没有进行投资的企业,并且将计量模型的落脚点落在深圳市企业上面。第一,利用这种方法能够很好地避免最后匹配时出现“自选择效应”;第二,对倾向得分匹配好的企业进行双重差分估计,最终估计出的结果更加可信;第三,考虑对外直接投资对企业创新会产生滞后效应,本文还将进行一步滞后检验,以确定是否有滞后效应;第四,国内外对于该方面的研究主要还是集中在省级面板数据上的技术溢出与创新能力提升方面,在实际中将对外直接投资(OFDI)的逆向技术溢出与企业相联系研究的文献并不多。所以本文试图将对外直接投资的逆向技术溢出与创新能力的提升放在具有代表性的深圳市企业上面。

1.2.2 现实意义

目前有关对外直接投资逆向技术溢出的研究文献很多,而且大都集中在省级面板数据层面上,对企业层面的研究并不多,因此文章决定将企业层面微观数据的对外直接投资逆向技术溢出作为研究的重点。

作为中国经济特区的样板,深圳市在对外直接投资(OFDI)方面也是走在前沿。对于深圳本土而言:华为、中兴、比亚迪等知名企业伴随着深圳市的发展,它们也都发展成为中国知名跨国经营企业。

中国近年来的不断开放发展以及推动“走出去”战略,使得中国企业更加融入各国经济,同样也会产生经济摩擦,有时摩擦也会加剧。尽管如此,深圳市只有响应国家“走出去”战略,才能破解深圳面临的内需市场不足和外贸发展受阻的一些难题,增强未来竞争优势。

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2 文献综述


2.1 OFDI 逆向技术溢出的文献综述

2.1.1 OFDI 逆向技术溢出效应的存在性研究

反观国内外研究的进展,学者们一直关注着 OFDI 与母国创新能力的关系,且十分热衷于研究 OFDI 的逆向技术溢出效应。目前,在 OFDI 与创新能力的研究有以下:

第一,对外直接投资动机研究。很多学者观点有:企业以获取技术为目的而进行对外直接投资。Kapur(2009)的研究发现,技术学习也体现在中国企业对外直接投资中。很显然,国内外在 OFDI  动机的认识中达成了高度一致。相对而言,有了技术自然而然就会对创新能力有一定的作用。

第二,对母国创新的研究。主要结论有。一是对外直接投资过程中存在逆向创新溢出效应;Huang(2013)得出对外直接投资能够带动企业研发投入的结论。二是对外直接投资与创新之间关系不明显;Lee(2006)的分析表明,这种技术溢出的影响并不显著。在 Bitzer(2008)的分析中:他主要的研究对象是 OECD 工业级数据,在他的文章中结论显示 OFDI 并没有这种效应。尹东东、张建清(2016)研究发现中国 OFDI 未曾产生逆向技术溢出。三是直接投资对本国创新的作用是反向的;邱喆成(2015)发现国有经济比重是一重要指标,比重较大的省份,对外直接投资会抑制创新能力的提升。因此在是否存在逆向技术溢出上面国内外研究并没有一致的结论。

综上所述,在对外投资与创新能力的关系中,理论界得出的结论不一样。很多学者只是从创新投入或者产出这样一个单一层面对 OFDI 逆向创新溢出进行研究,然而创新能力的提升并不只是一个只要从一方面去研究就行的,而是一个系统的概念。OFDI 对创新能力产生影响并不能由单一的投入或者产出来决定。最新研究表明,对 OFDI 的逆向技术溢出的研究上面现在很大部分文献是聚焦在加大投资与加强母国的吸收能力上面分别建设不同的维度,进而达到提升创新能力的目的。

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2.2 企业创新能力的文献综述

2.2.1 企业创新能力的影响因素

企业自身因素、外界环境因素和技术溢出因素都是影响企业创新的不同方面的因素。

在对企业自身因素研究中:企业规模与企业创新的关系显示为倒 U 型是由高良谋等(2009)论证。叶林(2014)阐述了不同的企业规模它们倾向的创新形式也不一样,通过对高新技术产业分析得出:手工艺创新被大企业所青睐,产品创新则适合于小企业。在企业文化上,吴照云等(2003)、刘消寒(2011)等学者通过理论分析和实证研究,均得出不同企业文化环境会影响企业创新行为的结论。潘健平等(2015)通过对我国高新技术企业的研究,发现企业家精神与企业创新显著正相关。

在对外界环境因素研究中: 环境也会决定企业的创新行为,一般来说企业的自主创新能力与外在环境的关系时非常紧密的。政府的知识产权保护,保护力度的越大相应的提升效果就越明显,这体现在企业专利产出量的增加和研发投入的增加(吴超鹏等,2016),尹志峰等(2013)也有同样的结论。仲恺等(2017)发现货币紧缩政策使得融资更加困难了,这也体现了内部资金在创新过程中的重要地位。黎文靖等(2016)发现企业有补贴与税收减免的时候,它们在专利申请量上就会有很显著的增加,这种效应在高新技术产业特别的明显,而选择性产业政策的财税措施将使企业能够创新“扶持”。李春涛等(2015)表示内部融资和银行融资的促进效果要比股权融资更加明显。

在对技术溢出因素研究中:刘重力(2011)利用我国大中型企业的数据,实证分析得出技术进口能够促进企业创新能力的提升的结论。刘小鲁(2011)在文献中指出创新能力的提升可以通过加大研发投入和引进外资与技术等。外商直接投资的不同,其影响结果也是不同的,刘金焕(2016)发现 FDI 中技术水平的不同所带来的自主创新的实力也不同,虽然都能够带来进步,但是技术水平的高低直接决定最终的影响结果,结果显示中等水平更好。王保林等(2015)分析了产学研合作与创新绩效的机制,正的边际效应递减规律在实证研究过程中被证实。吴俊等(2016)研究发现,企业技术吸收能力、政府研发补贴、产学研合作的交互效应在促进新兴产业的创新绩效上面非常明显。

图 3.3 子公司本土化机制

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3 OFDI 逆向技术溢出对企业创新能力提升理论分析 .............. 11

3.1 相关概念界定 ........................ 11

3.2 OFDI 逆向技术溢出相关理论 .................................. 11

4 深圳市企业 OFDI 逆向技术溢出及创新能力现状分析 ........... 17

4.1 深圳市企业 OFDI 的历程、现状与横向比较 ...................... 17

4.1.1 深圳市企业 OFDI 的历程 ...................... 17

4.1.2 深圳市企业 OFDI 的现状 ....................... 17

5 深圳市企业 OFDI 逆向技术溢出对其创新能力提升实证分析 .... 23

5.1 计量模型建立 ....................... 23

5.2 变量和数据选取说明 ................... 24


6 华为 OFDI 逆向技术溢出及创新能力案例分析


6.1 案例企业介绍

华为的信息和通信技术(ICT)解决方案可以说是全球知名的。近几年华为公司的发展可以说