本文是一篇物流供应链论文，本文针对制造商和零售商组成的二级供应链，考虑垄断和竞争两种情境下企业同时关切经济效益和环境效益。
第一章绪论
1.1研究背景和研究意义
1.1.1研究背景
各国政府为实现绿色发展，纷纷出台相关政策，督促企业做好节能环保，履行各自的环境责任，做好绿色转型[1-3]，同时由于绿色供应链的发展有利于实现全球以及各国气候目标和可持续发展的目标，政府日益重视绿色供应链的管理。随着经济的快速发展和社会环境的改善，消费者的环保意识也逐年提升，对节能家电、电动汽车等具有绿色属性的产品更加青睐[4-6]。制造企业绿色转型受到广泛关注。政府“双碳”政策的实施和消费者环保意识的提高，促使许多制造企业在生产过程中不再只追求经济绩效这一唯一指标，也会兼顾关切生产的环境效益。这种同时关切经济绩效和环境绩效的管理理念，也是企业承担环境责任的一种表现。
在政府和市场的双轮驱动下，许多制造企业开始关注产品设计和生产中的绿色属性[7,8]，不再单一的追求经济效益最大化，而是同时考虑经济效益和环境效益双维度目标，例如，海尔集团2021年在节能环保方面投入9500万元，单位产值能耗下降4.62%，2022年目标是能耗下降5%（2021年度海尔集团环境报告书）。2022年海尔自主研发的FD-PLUS变频技术，通过变频硬件和软件算法的创新可实现制冷速度快4倍，生产出相比传统冰箱可节能15%的节能环保冰箱。
随着零售行业的崛起，制造企业不再作为许多绿色供应链管理的唯一核心，供应链下游的零售企业也会关注产品的绿色属性和销售过程中的环境效益[9,10]，大型零售企业的重要作用日益凸显。沃尔玛、京东、天猫等大型零售商也非常重视绿色采购和绿色销售，将绿色管理理念贯穿到整条供应链中，关切产品的绿色属性和环境效益。例如，沃尔玛作为全球零售业巨头，其采用绿色供应链理念来管理供应商，严格执行绿色采购标准，销售绿色商品。京东作为我国电商零售行业代表，也长期致力于绿色供应链管理体系建设，打造新一代绿色数据中心，2021年实现碳排放总量减排超10%（京东2021年环境、社会及治理报告）。
1.2文献综述
在企业绿色环转型的大背景下，近年来关于企业环境效益关切和绿色供应链管理等方面的研究越来越多，与本文密切相关的文献主要包括绿色供应链、企业环境责任、平衡企业经济和环境效益三方面的研究。
1.2.1关于绿色供应链的研究
近些年，国内外学者积极开展了关于绿色供应链的研究[13-21]。一部分研究关注了政府干预下绿色供应链的运营管理问题，朱庆华等（2011）研究发现政府需要提高消费者的环保意识，随着环保意识增加，消费者的环境支付意愿才会增加[4]。Cohen等（2016）研究了不确定需求下，政府补贴对绿色供应链成员的生产和定价决策有显著影响[6]。Bian等（2010）则比较了绿色供应链中制造商补贴和消费者补贴两种模式，结果显示消费者补贴会造成更多的碳排放，但会产生更高的社会福利，而制造商补贴可以显著提高制造商的收益[14]。针对绿色供应链成员合作问题，Hong等（2019）研究表明在绿色供应链运作中较常采用的成本分担契约并不总会激励所有成员达成合作共识[15]。Dou（2021）从环境效益视角探讨了政府干预下绿色技术应用对收回计划的影响，结果表明政府在企业使用绿色技术时倾向于制造商回收模式，不采用绿色技术时更倾向零售商回收模式[22]。Jin等（2021）研究了企业决策者环境意识乐观偏见对供应链绿色产品设计的影响，研究发现消费者环境意识持乐观态度的管理者可能会阻碍绿色产品开发的投资，并且总是不利于上游制造商，但可能有利于下游零售商[23]。Cai等（2023）的研究需求信息的披露问题，绿色制造商总是倾向于强制零售商披露信息，而零售商则依赖批发价格和绿色敏感等信息选择披露方式[24]。
第二章相关概念和理论基础
2.1绿色供应链相关概念
绿色供应链是指在产品或服务的生产和交付过程中，采取环保、可持续和社会责任的方式，以减少对环境的负面影响。这一概念强调整个供应链的可持续性，包括原材料采购、生产、运输、储存以及最终产品的使用和处理阶段。绿色供应链的目标是通过减少资源浪费、能源消耗和排放，推动企业实现环保和社会责任的目标。这可能涉及采用可再生能源、减少化学物质使用、改善废弃物管理和支持社区发展等方面的做法。企业越来越意识到绿色供应链的重要性，不仅可以降低环境风险，还能提高品牌声誉、满足消费者的环保期望，同时也有助于节约成本和提高效率。在实践绿色供应链的过程中，企业通常需要与供应商、合作伙伴和其他利益相关方密切合作，共同推动可持续发展的目标。
绿色供应链管理是一种以可持续发展为导向的供应链管理策略，旨在最大程度地减少对环境的负面影响，提高资源利用效率，促进环保和社会责任。该理念强调整个供应链上的可持续性实践，包括从原材料获取、生产、运输到产品最终处理的全过程。其主要特征包括将环保考虑融入供应链设计的各个阶段，包括产品设计、包装设计、运输网络等，以减少资源浪费和环境污染，选择符合环保标准和可持续经营实践的供应商，建立合作关系，并通过定期评估确保其持续符合环保要求，采用环保标准和认证，购买符合环境友好标准的原材料和产品。这有助于推动整个供应链向可持续性发展。绿色供应链管理不仅有助于降低企业对环境的负面影响，还能提高效率、节约成本、提升品牌价值，并迎合消费者对可持续产品和服务的日益增长的需求。
2.2利他效应和互惠效应
供应链成员利他效应指的是企业在经营活动中考虑社会和环境责任，采取一系列积极的行动以促进社会福祉和可持续发展。这种做法超越了仅仅追求经济利润的目标，强调企业在社会中的责任和影响。企业采取环保措施，例如减少碳排放、使用可再生能源、推动循环经济、减少废弃物等，以减轻对环境的负面影响。企业还可以通过资助慈善组织、支持社区项目或参与社会公益活动来回馈社会。这可以包括资金捐赠、志愿服务、教育支持等。此外企业设计和提供对社会有积极影响的产品和服务关注员工的生活质量，提供良好的工作条件、健康福利和培训机会，以增强员工的生活技能和职业发展。企业利他效应不仅有助于社会和环境的改善，还能提高企业的声誉、吸引消费者和投资者，促使员工更加忠诚和满意。越来越多的企业认识到在业务中融入利他效应的重要性，并将其纳入企业战略的核心。这种做法有助于构建可持续的商业模式，使企业更好地适应社会的变化。本文所涉及到的利他效应主要是指供应链成员进行环境效益关切后对供应链其他成员产生有利影响的行为。
供应链成员互惠效应是指企业通过与各方建立积极的互动和关系，实现共同利益和增长的现象。这种效应强调在商业环境中，企业与其客户、供应商、合作伙伴、员工以及社会各方之间的相互合作和互惠关系。供应链企业之间的互惠是指企业与其供应商、生产商、分销商等供应链上的各个环节建立积极的合作关系，以实现共同的业务目标。这种合作不仅涉及物流和物质流动，还包括信息、资金和知识的流动。供应链合作可以通过实现信息的共享来提高效率。及时准确的信息可以帮助各个环节更好地预测需求、优化库存管理、提高生产计划的准确性。也可以可以与供应链伙伴共同进行研发和创新，以推动产品和服务的不断改进。共同的创新努力有助于提高产品质量、降低成本，并满足市场对新颖产品的需求。本文所涉及到的互惠效应主要是指各成员同时进行环境效益关切时使供应链各成员效益均有所提升的行为。
第三章垄断情境下企业环境效益关切对供应链的影响分析..............15
3.1问题描述和模型假设.............................15
3.1.1问题描述..........................15
3.1.2模型假设........................16
第四章竞争情境下企业环境效益关切对供应链的影响分析...........................28
4.1问题描述和模型假设.........................28
4.1.1问题描述...................................28
4.1.2模型假设.................................30
第五章结论与展望................................49
5.1研究结论.......................................49
5.2研究展望.......................................51
第四章竞争情境下企业环境效益关切对供应链的影响分析
4.1问题描述和模型假设
4.1.1问题描述
针对由两个制造商和零售商组成的供应链系统，考虑OE情形和SB情形两种竞争情境。OE情形：非绿色产品和绿色产品竞争情形；SB情形：一般品牌绿色产品和知名品牌绿色产品竞争情形。考虑绿色制造商和零售商均可能关注经济效益和环境效益，依照关切环境效益主体数量的不同，我们考虑三种环境效益关切情形，具体见表4-1。在研究中，首先确定不同情形下制造商的最优批发价格及零售商的最优销售价格，在此基础上，分析环境效益关切对供应链经济绩效和环境绩效的影响。两种竞争情境下供应链系统结构图如图4-1所示。制造商与零售商之间是Stackelberg博弈关系，其中，制造商是主导者，零售商是追随者。针对OE情形，绿色制造商和非绿色制造商首先决策产品批发价格，零售商再决策两个产品销售价格；同样地，针对SB情形，知名品牌和一般品牌绿色制造商优先决策产品批发价格，零售商再决策产品销售价格。
第五章结论与展望
5.1研究结论
政府、企业和消费者日益重视绿色供应链发展的背景下，本文针对制造
