G证券公司债券发行业务风险管理优化研究

显示，G 证券公司债券业务风险管理总体得分为 2.77，同类公司 A证券公司债券发行业务风险管理总体得分为 1.39，均属于正常类，但 G 证券公司总体风险管理明显较差。从一级指标来看，G 证券公司合规风险、市场风险、操作风险属于关注类，信用风险和操作风险属于正常类，但其信用风险得分为2.08，相较 A 证券公司的 1.24 明显偏高，因此 G 证券公司在合规风险、市场风险、操作风险、信用风险方面问题较大。根据评估结果，结合实地调研，对这四个方面风险管理的现状和问题进行分析，并进行风险管理优化。风险管理优化策略的主要依据为风险处置矩阵，以指标的风险权重为横坐标，以指标得分为纵坐标绘制矩阵，根据风险大小和风险权重综合判断风险的严重性，根据严重性程度从高到低，分别匹配不同的风险处置策略。例如某项指标风险大、权重大，风险处置策略应为风险回避。根据该风险处置策略，针对上述四个方面的问题，对 G证券公司债券发行业务的风险管理进行优化，提出了具体的优化措施，同时，提出了风险管理优化的保障措施，主要包括增设风险管理专人专岗、设立风险管理经费、加强信息系统建设，最后进行了可行性和预期效果分析。

经检验，以风险管理评价指标体系和风险处置矩阵工具为主体的风险管理工具在 G 证券公司债券发行业务的风险管理中具有可行性。

参考文献（略）