数字化中间品进口驱动企业自主创新的理论与实证——来自中国微观数据研究

标虽然能反映企业的创新能力，但由于目前对于新产品的概念还没有准确定义，因此可能会和企业实际情况产生不符现象（李兵等，2016）。鉴于此，本文采用中国国家知识产权局（SIPO）的专利数据（节选2000—2015年数据）来衡量企业创新指标，该数据中包含了专利申请人和被授予人的姓名、发明人的姓名、申请和授予时间、专利分类号等详细信息。由于数据具有代表性、连续性和可比较性等诸多特点，当前专利授权数据已成为广泛认可的企业自主创新代理变量之一。根据创新质量层次的差别，专利又可分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中，发明专利的门槛最高，需要接受最严格的检验，更能体现企业自主创新的能力；另外实用新型专利相较于外观设计专利而言，前者在功能上需要具备实用性特点，因此实用新型专利进行衡量企业自主创新要强于外观设计专利，三者之间表现企业自主创新能力总体关系表现为发明专利高于实用新型专利高于外观设计专利。本文在衡量企业自主创新这一指标时将通过企业专利申请量来衡量。在下文的稳健性检验中，本文利用专利授权量以及专利宽度来作为企业自主创新水平的替代性指标。

第六章研究总结与政策建议

第一节研究总结

为了分析数字化中间品进口对于企业自主创新的影响效应，本文搜集了海关数据库，并与工企数据库以及专利数据库进行相应匹配，建立基本数据库，在此基础上利用相关软件进行数据的整合与汇总，在借鉴相关文献的测算方法下，完成了对解释变量数字化中间品进口与被解释变量企业自主创新的测算；其次，通过建立理论模型推导出数字化中间品进口对企业自主创新的正相关关系；最后，文章实证检验了数字化中间品进口对企业自主创新的作用机制、中介效应、调节效应以及异质性效应，文章所得结论可汇总如下：

第一、通过对数字化中间品进口和企业自主创新的数据特征描述，可以发现随着制造业企业数字化中间品进口额的增加，企业自主创新也随之提升，此外实证检验也证实了制造业企业数字化中间品进口对企业自主创新的影响非常显著，即制造业企业数字化中间品进口有利于促进企业自主创新。

第二、通过分析我国制造业企业数字化中间品进口的整体变化趋势中可以发现：进口数字化中间品企业占比以及企业中间品进口中数字化占比逐年增加；在区分不同企业类型数字化中间品进口情况下，外资企业的数字化中间品进口额整体较高；区分不同进口来源地数字化中间品进口额的情况下，进口来源地为OECD国家的数字化中间品进口额相对而言更高；区分不同地理分区下数字化中间品进口额情况下，东部地区的企业数字化中间品进口整体较高。

第三、通过分析我国制造业企业专利申请趋势，可以发现：企业年度专利申请数量上整体上是逐年增加的，而且在2013年其增加幅度更为明显；企业年度专利申请数整体呈指数上升表明我国制造业企业自主创新水平也在以指数形式提升。

第四、制造业企业数字化中间品进口对企业自主创新水平的提升影响机制主要体现在：企业数字化中间品进口的增加，会通过进口竞争效应以及人力资本效应来提高企业自主创新水平。即数字化中间品进口影响制造业企业自主创新的两条主要路径分别为“进口竞争效应”和“人力资本效应”。

参考文献（略）