本文是一篇国际贸易论文，本文主要研究企业中间品进口的创新效应以及信息化水平的调节效应，在理论分析中，通过构建数理模型，研究中间品进口的创新效应，分析中间品进口对创新行为的促进机理以及企业信息化水平对中间品进口的创新效应产生何种影响；同时在实证分析中，运用世界银行企业调查数据库提供的 2012 年中国企业调查数据作为实证分析样本，采用样本选择模型（tobit）分析了中间品进口对企业创新强度的影响，并使用倾向得分匹配法（PSM）实证检验了企业参与中间品进口对企业自身创新活动的促进效应及各个创新形式的影响程度；进一步实证分析企业信息化水平对企业中间品进口的创新效应的调节作用；最后分析企业异质性对中间品进口的创新效应和对信息化水平的调节效应的影响。
第 1 章 引言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
2013 年以来，习近平总书记在会议和公共媒体上多次指出创新是一个国家的未来，是解决发展问题和发展矛盾的重要方法，是提升经济高质量发展的关键之路，创新对于国家和人民而言具有十分重要的意义。中共十五届五中全会强调了创新的核心地位，指出要不断提高科技水平，强化科技战略，完善各项有关创新的规章制度，鼓励企业和个人进行创新，优化各类激励和引导体制，为企业开展技术创新、产品更新、管理模式革新等多种创新活动奠定一个良好的政治和发展基础，增强企业的创新活力。尤其近些年来，世界经济整体增速放缓，物价水平和劳动力成本的增加都对企业的发展造成了一定的阻碍，因此企业只有通过创新提高产品质量和生产水平，才能降低成本，扩大产品竞争力，提高其在市场中的占比，在国际贸易中获得先决地位。
而信息化体现了一个国家的现代化水平，信息化水平的高低同样展现了国家的经济发展程度。因此，提高信息化水平是当今世界经济和社会发展的大趋势，是引领创新和转型发展的先决条件。“十二五”以来，我国信息化建设不断加快，为企业信息化水平的不断提高提供了一定的支持。“十三五”国家信息化规划再次强调加快国家信息化发展的重要性，指出信息化是引领创新驱动和增加发展潜力的基石，是国家创新战略的关键一步，是企业进行创新活动的重要手段。
与此同时，随着中国对外开放水平的不断扩大，贸易自由化程度的不断提高，进出口贸易总额的不断增加，中间投入品在我国进口中的占比也在不断攀升，是进口贸易中举足轻重的的一部分。会议中多次提出各类贸易政策，鼓励和支持高科技中间品的进口，对外贸易“十三五”规划强调实施积极的进口贸易政策，鼓励先进技术设备及关键零部件的进口；十九届五中全会公报再次强调要推进贸易创新发展的重要性，要不断优化营商环境，提高对外开放水平，为中国企业进口高质量、多种类的中间投入品奠定基础，进一步为企业研发创新提供了发展动力。
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1.2 研究内容与方法
1.2.1 研究内容
本文通过构建数理模型，从理论层面分析中国企业进口中间品的创新效应及信息化水平的调节效应，并用实证模型检验理论分析，进一步分析企业参与中间品进口对不同形式的创新活动提供的支持度、企业异质性和企业信息化水平对中间品进口的研发投入效应产生的影响，根据结论提出企业通过参与中间品进口和加快信息化水平建设促进企业创新的相关政策建议。
（1）中国企业的中间品进口、企业创新与信息化的研究现状。通过收集整理阅读大量相关文献，提炼有关中间品进口与企业创新的主要观点、相关问题和研究现状，结合自己的理解对其作出综合性的分析和阐述。
（2）企业参与中间品进口影响企业创新及其信息化水平的调节效应的理论分析。通过构建数理模型，对企业中间品进口后创新一般均衡解的移动，来探究中间品进口对企业创新的影响，理论分析进口中间品对创新模式提供的支持度以及企业信息化对二者关系影响的程度。在此基础上，中间品进口对企业创新及各类创新模式有显著的正向影响，信息化水平高的的中间品进口企业也更倾向于参与创新活动并生产更多的新产品。
（3）企业参与中间品进口的创新效应及信息化水平的调节效应的实证分析。建立实证模型，采用世界银行提供的 2012 年中国企业调查数据，通过实证检验研究企业参与中间品进口前后创新行为的变化，采用 PSM 研究中间品进口的创新效应，并分析在产品价值链中企业参与中间品进口前后对企业创新形式的影响程度，从而分析中间品进口对企业参与不同形式的创新活动提供了多少支持，再分析信息化程度对企业参与中间品进口影响企业创新活动的调节效应，使用 PSM 分样本讨论企业异质性对中间品进口的创新效应和信息化水平的调节效应产生的影响。
（4）参与中间品进口促进企业创新的对策建议。根据理论分析和实证分析结果，结合国家近年来的贸易政策和企业的发展现状，提出企业通过进口中间品和加快信息化建设推动企业创新的相关政策建议。
图 1.1 技术路线图
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第 2 章 中间品进口的创新效应与信息化水平的文献综述
2.1 中间品进口对技术水平的影响研究
一般来说，进口中间品相对于进口国自己的同类产品来说往往包含着更为先进的技术，继而在技术溢出效应的作用下获得比国内投入品更高的产出（Krugman，1979）[1]，参与中间品进口的国家通过技术转移、模仿和借鉴进口中间品的高技术和高科技，以较低的成本快速提高本国的技术水平（Grossman 和 Helpman，1991）[2]。从质量来看，当进口中间品的关税降低时，企业会增加高科技设备和核心零部件等高质量中间品的购买数量，进而获得更多的技术，提高企业的技术水平（Goldberg 和 Pavcnik，2007）[3]。 从行业来看，劳动密集型和资源密集型行业的中间品进口会阻碍技术进步，反之资本密集型和技术密集型行业的中间品进口会促进技术进步（罗勇和曾涛，2017）[4]，且在出口导向中，资本品和中间品进口对我国产业技术进步的影响效应也比出口更积极（陈爱贞和刘志彪，2015）[5]。
但有部分学者的研究结论与上文不同，研究发现进口的中间品可能会对技术水平的提升产生阻碍。这是由于为了提高自身在市场中的竞争力，企业会增加高质量、多种类的中间品进口，但是中间品进口与提高技术水平之间存在相互替代效应，这种效应导致其在一定程度上抑制了企业技术水平的提高（张杰，2015；Liu 和 Qiu 等，2016）[6]-[7]。从中间品进口的种类来看，资源类初级产品、资源类低技术水平制成品和农业资源型制成品的中间品进口会抑制我国技术水平的提升（罗勇和曾涛，2017）[5]，多种类的高技术水平关键零部件的进口所带来的竞争效应，降低了国内厂商的市场份额，减少了厂商的利润，从而导致企业降低了进行自主创新的信心（邢孝兵等，2018）[8]。从进口质量来看，对于发展中国家而言，单一低端的中间品进口的增加只能增加企业最终产品的数量，促进低素质劳动力的就业（张会清和唐海燕，2011）[9]，而如果中间品进口的质量过高，又会对国内企业产生挤出效应，抑制国内中间品的生产，使得国内劳动力的素质降低，进一步抑制了企业进行技术升级的动力。
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2.2 中间品进口对生产率的影响研究
从生产率来说，不同学者使用不同的数据库和研究对象进行分析，得出了十分丰富的结论。使用 1991 至 2001 年印度尼西亚制造业企业数据进行研究，发现企业通过中间品进口行为产生的学习效应、种类效应和质量效应提高了其生产率，与此同时，中间品进口关税与进口企业的全要素生产率呈负相关，即进口关税的减少会促进企业全要素生产率的提高（Amiti 和 Konings，2007）[10]。在使用乌拉圭企业数据进行研究时发现，企业参与中间品进口促进生产率的提升是由于国外投入品与国内投入品的不完全替代性引起的（Halpernetal，2010）[11]。利用生产外包分析框架，发现通过提升企业内嵌技术，降低了企业成本，增加企业利润，进一步推动企业加大创新投入，进而提高企业生产率（Antras，2017）[12]。因此，由于存在短期和中长期的进口中学习效应，中间品进口能显著提升企业的生产率（熊力治，2013）[13]。在此基础上，中间品进口通过生产性投入的技术外溢效应和规模经济效应对企业生产率产生积极的促进作用，其作用大小也会受到企业异质性的影响（谷克鉴、李晓静和崔旭，2020）[14]，当进口技术水平和质量较高的中间品时，其产生的学习效应和研发互补效应也能够对企业全要素生产率的提高产生正向的影响（钟建军，2016）[15]，中间品进口的来源地的差异代表着技术水平的差异（Zaclicever 和 Pellandra，2018）[16]，企业进口来源地的多样化程度越高，其中间品进口的质量价格效应和技术溢出效应就越高，进而降低企业成本，提高企业生产率，且作用强度与产品类别有关，产品种类越丰富，作用强度越大。企业进口来源地数量的增加则通过种类互补效应提高企业生产率，当进口产品的种类越丰富，行业技术复杂度越高，种类互补效应带来的促进作用更强，同时企业性质和类别也会对企业生产率产生影响（陈平和郭敏平，2020）[17]。 进口来源地的多元化也会产生种类效应和生产互补效应，进而促进企业全要素生产率的提高（魏浩、李翀和赵春明，2017）[18]。由此来看，一般情况下，企业通过参与中间品进口活动可以提高企业的生产率。
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第 3 章 中国企业中间品进口、创新与信息化水平的现状分析............................... 13
3.1 中国企业中间品进口的现状............
