本文是一篇国际贸易论文，本文选取中国 30 个省市的平衡面板数据，运用门槛回归模型，在创新价值链视角下实证研究了对外直接投资对知识创新能力、科研创新能力与产品创新能力的门槛效应，为深化对外直接投资对三阶段区域创新能力的影响研究提供理论和实证方面的借鉴，为进一步推动二者的协调发展提供参考。
第一章 绪论
第一节 研究背景与研究意义
一、研究背景
随着产业革命和技术变革的深入，技术、知识等生产要素对一个国家或地区经济高质量增长的驱动力日趋显现，世界各国或地区越来越关注区域创新能力的提升。为顺应新时代的发展，基于中国目前的发展现状，习近平总书记在十九大报告中强调创新对现代化经济体系建设的战略支撑作用。因此，越来越多的学者聚焦区域创新能力研究，进一步增强区域竞争力。在国际技术溢出的各种传递途径中，我国企业通过对外直接投资这一重要途径，获得国际技术溢出并进行二次创新。与被动地通过市场来换取技术的外商直接投资相比，对外直接投资渠道可以更加主动地选择那些创新资源更为丰富，溢出效应更为显著的国家进行投资。因此，我国对外直接投资在增强技术开发、吸收、转化上发挥重要作用，有助于提升区域创新水平，深化对外开放和推动经济转型。
随着“走出去”战略和“一带一路”倡议的深入实施，我国 OFDI 发展迅速，OFDI 规模快速增长。据《中国对外直接投资统计公报》显示，2019 年中国 OFDI流量为 1369.1 亿美元，是 2002 年的 51 倍，处于全球第二位。当前中国对外直接投资的影响力不断扩大，OFDI 已成为国际技术溢出的重要方式。积极推进OFDI 发展，有助于获取国外的先进知识技术、管理经验等，有助于推动国内企业加强知识技术学习、模仿和进行二次创新，进一步促进国内技术水平的提高和区域创新能力的增强。在中国对外直接投资规模日趋庞大的趋势下，学者们更加关注对外直接投资对我国区域创新能力的作用。
但是对外直接投资与区域创新能力的关系究竟如何，学术界目前对此问题的看法仍存在不同见解。目前鲜少有文献在创新价值链视角下，将我国区域创新能力划分为知识创新、科研创新和产品创新三个阶段，更加细致地研究对外直接投资对这三个阶段区域创新能力的具体影响。那么，在创新价值链的视角下，中国对外直接投资规模的不断增长是否能够有效地促进知识创新能力、科研创新能力和产品创新能力的提升？对外直接投资对这三阶段区域创新能力的影响是否存在阶段的异质性和区域的异质性？如何能够更加深入地揭示对外直接投资对这三个阶段区域创新能力的影响机制？
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第二节 文献综述
通过梳理区域创新能力研究、OFDI 对区域创新能力的影响研究、创新价值链视角下 OFDI 对区域创新能力的影响研究等相关文献，进一步揭示创新价值链视角下 OFDI 对区域创新能力影响研究的价值和意义，为后文的理论机制和实证分析做铺垫。
一、区域创新能力研究现状
学者们广泛开展了关于区域创新能力的研究，但其定义尚未形成一致的理论体系。Riddel 和 Schwer（2003）提出区域创新能力是地区发展的一种潜力。黄鲁成（2000）认为区域创新能力是将地区知识转化为新产品、新工艺、新技术及新服务的能力。现有关于区域创新能力的研究主要围绕影响因素和评估方法展开。第一，关于区域创新能力的影响因素研究，Cooke 和 Morgan（1998）认为区域创新能力是指区域内各要素之间互相作用的整体能力。Braczyk 等（1998）提出教育、研究、技术转移制度等影响区域创新能力。而 Furman 等（2002）认为基础设施情况、创新集群环境等影响区域创新能力。Gao 和 Qun（2014）以知识经济为条件，分析了由于企业集群产生的知识外溢对区域创新能力的影响。与国外相比，我国区域创新能力的相关研究开展较晚，仍存在许多研究空间。柳卸林等（2003）认为区域创新能力会受基础设施建设、知识流动、公司创新能力及创新输出等的影响。第二，关于区域创新能力的测度研究，刘顺忠和官建成（2002）从创新投入和产出去分析区域创新能力。而易平涛等（2016）从创新投入、创新产出和创新环境来测度区域创新能力。王杏芬（2010）提出区域创新能力与产业评价体系、科研服务机构和高等院校等多因素作用相关。
二、OFDI 对区域创新能力的影响研究现状
关于 OFDI 对区域创新能力的影响研究主要有以下观点：
1.OFDI 对区域创新能力具有积极的正向作用。Kogut 和 Chang（1991）首次采用实证分析的方法，验证了 OFDI 逆向技术溢出效应的存在。Pottelsberghe 和Lichtenberg（2001）认为借助 OFDI 获取的国外研发溢出对母国 TFP 具有显著的促进作用。赵伟等（2006）第一次通过实证研究我国 OFDI 溢出效应，研究显示OFDI 能够提高 TFP。李梅和柳世昌（2012）认为我国通过 OFDI 获取的逆向技术溢出效应具有显著的地区差异特征。Buckley（2007）研究显示中国 OFDI 对国内的技术进步具有正向影响。Huang（2013）提出 OFDI 有助于企业加强研发投入。Seyoum 等（2015）认为发展中国家的投资也会产生逆向技术溢出。吴建军和仇怡（2013）通过实证分析得出，OFDI 对技术创新能力的正面影响高于 FDI。沙文兵（2012）认为 OFDI 逆向技术溢出对技术创新能力提升的促进作用显著。
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第二章 中国对外直接投资和区域创新能力现状
第一节 中国对外直接投资存量现状
一、中国总体对外直接投资存量现状
近年来，我国不断深化对外开放的深度和广度，对外投资合作得到持续良好发展，对外直接投资转向高质量发展。党的十九大报告强调推动形成全面开放新格局，突出走出去的质量效益，推动创新发展，增强国际经济合作和竞争优势。根据表 2-1，2005 年-2017 年间，我国对外直接投资存量呈现出持续上升趋势，发展势头良好。2005 年-2008 年，我国对外直接投资的发展趋势平稳；2009 年之后，在全球经济形势转好的背景环境下，发达国家经济复苏，国际贸易和跨国投资发展向好，我国对外直接投资迎来了持续快速增长的良好局面。截至 2017 年底，我国 OFDI 存量累计达到 18090.4 亿美元。
表 2-1 我国对外直接投资存量总体状况
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第二节 中国区域创新能力现状
一、中国科技论文数总体及区域差异
1.中国总体科技论文数。2005-2017 年期间，整体上，我国科技论文数量增长迅速，科技论文发表数量增长逼近 3 倍，具体如表 2-3。可见我国科技论文成果取得了良好进展，科技知识水平总体不断提升，有助于增强技术开发能力。
表 2-3 我国 SCI、EI 和 ISTP 检索工具收录的科技论文数量
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第三章 OFDI 对区域创新能力影响的理论分析..................................17
第一节 基于创新价值链的三阶段划分........................................17
第二节 OFDI 对区域创新能力的促进效应与抑制效应..................................17
第四章 创新价值链视角下 OFDI 对区域创新能力影响的实证分析..............21
第一节 模型设定..............................21
第二节 变量选取和数据来源...........................22
第五章 结论与政策建议................................44
第一节 研究结论.........................................44
第二节 政策建议...................................45
第四章 创新价值链视角下 OFDI 对区域创新能力影响的实证分析
第一节 变量选取和数据来源
一、被解释变量
本文基于创新价值链，系统全面地研究对外直接投资对知识创新能力、科研创新能力和产品创新能力的异质性非线性影响。
在知识创新阶段，本文选取 SCI、EI 和 ISTP 检索工具收录的我国科技论文数量 t 来衡量知识创新能力，并进行对数化处理，该指标的数值越大，代表知识创新能力越强。数据来源于《中国科技统计年鉴》。
在科研创新阶段，本文采用专利申请受理数 ah 和专利申请授权数 ph 来衡量科研创新能力，并参考白俊红和蒋伏心（2011）的做法，按照创新程度的高低，分别赋予发明专利、实用新型、外观设计 3 种类型专利 0.5、0.3 和 0.2 的权重，使用加权平均值作为最终代理指标，并对其进行取对数处理，该指标数值越大，代表科研创新能力越强。数据来源于《中国科技统计年鉴》。
在产品创新阶段，选取新产品销售收入 n，用来表征产品创新能力，并对其进行取对数处理，该指标数值越大，反映出产品创新能力越强。数据来源于《中国科技统计年鉴》。
二、解释变量
选取对外直接投资 odi 作为解释变量，也作为门槛变量。一方面，对外直接投资流量数据可能存在短时期内波动较大的问题，并且更加想去关注对外直接投资的长期效应，另一方面，上期对外直接投资的残值可能存在滞后效应，因而，选择《中国对外直接投资统计公报》报告中 OFDI 存量数据。根据历年的平均汇率对各省 OFDI 存量进行折算，得到以人民币表示的 OFDI 存量数据，并进行对数化处理，该指标值越大反映出的对外直接投资的强度越大。
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