本文是一篇国际贸易论文，本文首先阐述了中间品进口的基础理论，并进一步分析了中间品的进口对我国的技术创新带来的效应，然后利用联合国商品贸易统计数据库的数据，对 1999 年至 2017年中国中间产品进口国别、进口量和进口类别上分别进行了统计，而且通过各个地区的统计年鉴分析了不同区域技术创新的现状，并由此对各地方的创新能力进行了详细的排名，之后通过建立模型并运用 1999-2017 年的我国的 31 个地区的数据,组成面板来分别实证了进口中间品整体，中间品中的零配件、半制成品、初级品与我国技术创新之间的关系。
第一章 绪论
1.1 研究背景
20 世纪 70 年代末以来，我国的对外贸易在出口导向型政策的实施下发生了巨大的增长，进出口贸易发展迅速，成为拉动我国经济增长的巨大推动力。开放和保护自国际贸易产生以来就在不停地进行着激烈的讨论，出口贸易对世界经济的增长具有一定促进作用是自由贸易理论持有的观点，但出口和进口是相互的，一国出口则另一国一定会进口，贸易既然不是单向的，那么它对各国带来的利益也不然不是一个零和游戏，基于比较优势的互利共赢是最早支持进口贸易的理论支撑，进口贸易对一国经济的促进作用不仅是合乎逻辑的，而且经过长期的进口实践证明了的，在特定时期的进口会产生巨大的溢出效应（王孝璱等，2019）[1]。在专业化分工和经济全球化的不断发展下，世界各国通过垂直专业化分工逐步有机会参与到全球价值链。所谓的垂直专业化分工，就是一个国家进口中间投入品后在国内加工、组装成最终产品然后再出口到其他国家的过程。在专业化分工过程中传统的由个别国家制造慢慢变成 “世界制造”，它主要体现为工业制成品的生产步骤不断细化，不同的国家或地区可能生产着同一产品的不同生产工序，这种状态慢慢变成常态。随着生产链条的不断延伸和发展，中间产品贸易迅速的发展，逐渐成为国际贸易的主流（刘景卿等，2019）[2]。中间品贸易已经成为中国对外贸易中一个重要的组成部分（周金凯等，2017）[3]，发展中国家大约有一半的国际贸易进口来自于中间品。我国也顺应世界潮流，已积极加入到国际产品内分工中，我国作为一个发展中大国，参与国际产品内分工的规模很大（李梦云，2020）[4]。近年来，我国中间品贸易发展迅速，特别是在中间品进口贸易方面，在我国进口贸易中所占的比重越来越多。与此同时，中间品进口贸易规模不断扩大，从全球贸易看，全球中间品进口额从 1999年的 31703.7亿美元增长到 2018年113577.3亿美元，增长了约 3.62 倍1，可见中间品进口贸易正在迅速发展；再从中国自身来看，中国在改革开放的 40 年里，在融入全球国际分工的过程中贸易方式也发生了改变，即以加工贸易为主，这种方式的贸易在一定程度上增加了大量中间品的进口，使其进口的中间品规模从 1999 年的 1248.13 亿美元扩大到 2018 年的 16332.91 亿美元，增长了约 13.09 倍，我国中间品进口在全球中间品进口中的比重也从 1999 年的 3.97%增长到 2018 年的 14.38%2，这进一步说明我国参与国际分工的规模扩大，中间品进口占我国货物进口贸易的比例一直处于 75%左右，高于同期世界水平，由此可见，中间品进口在国际贸易中扮演着越来越重要的角色。
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1.2 研究意义
我国作为发展中大国，在参与全球价值链分工中的地位一直处于下游，且我国实现经济发展的方式还主要是依赖于我国低要素劳动成本和丰富的自然资源优势，通过加工、组装产品等。但是，随着东南亚等低要素劳动国家的人口红利优势逐渐高于我国，以及近年来我国对自然资源环境的保护的重视，我国势必要转变以往那种靠劳动力和资源进行经济发展的模式，并且我国的核心零部件和生产性服务仍不能自给自足，虽然有大量高技术产品的出口，但是出口的国内增加值率依然不高（裴长洪，2017）[5]。要想改变发展模式，只有通过技术创新。近些年，我国也更加重视进口对技术创新的作用，并相继出台了相关的政策来促进。2014 年国务院提出要实施积极的进口促进战略，加强技术、产品进口，推进产业创新；2016 年提出要扩大先进技术、关键设备及零部件等进口，鼓励企业引进消化吸收再创新，以及 2018 年中国国际进口博览会的举办，由此可以看出进口对技术创新与经济增长的重要性。因此，研究进口中间品对我国技术创新有着重要的意义，因为进口中间品能通过以下几个方面对我国产生影响：第一，进口中间品可能会促进我国劳动生产率的提高；第二，通过进口中间品能以较低的成本引进、模仿和吸收发达国家的先进技术，第三，可能会促进国内资源优化配置，促进新技术的产生。
由于中间品进口技术溢出对不同国家有不同的效果（湛柏明等，2019）[6]，且进口的国家不同效果也不同（魏浩，2014）[7]。因此只有弄清我国进口的中间品类型，才能知道进口哪种中间品对我国经济发展有利；只有弄清来自于哪些国家的中间品进口有利于我国区域创新，才能制定适当的进口战略。基于以上几点，研究中间品进口对我国区域技术创新的影响有着积极的意义。通过这方面的研究可能扩充中间品之间进行贸易的成果，也能为各区域制定适宜的政策来为我国科技的进步提供参考，对我国转变为科技强国，实现从“中国制造”向“中国创造”的转变具有积极的意义。
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第二章 概念界定与理论基础
2.1 中间品进口的定义
经济的全球化不断纵深发展，促使中间品的贸易量也大大增加。世界上进行流通交易的货物几乎不存在没有经过处理的原始材料或者初级生产要素，国际贸易中有大量中间产品和原材料，这些产品都必须进一步处理或加工后才能到达最终的消费者的手中。假如把生产看作一种有序活动，而且这种活动必须在一定范围内发生，也就是从初级原材料的生产到消费者所需的最终产品动，那么在这个过程中一个国家从另一个国家获得的产品就是中间品进口。
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2.2 中间品进口的相关理论基础
2.2.1 基于比较优势的专业化分工理论视角
比较优势在阐明和诠释大多数产品之间发生的贸易时也能够很好的阐明中间品在国家与国家之间的交换。比较优势理论是在绝对优势的基础上发展起来的，它认为即使一国在各种商品的生产上都具有劣势，但是只要该国集中生产具有相对劣势较轻的商品，两国同样能进行贸易并实现共赢，也即“两利相权取其重，两弊相权取其轻”。运用到中间品贸易中，就表现在各个国家在不同环节进行分解加工。国际分工总体上可以分为两种类型，即水平和垂直这两种形式。如果一个国家在某种产品时，无论它选择在产品的哪一个阶段进行，它都有着比其他国家较低的花费，那么这个国家一定会选一个非常有利于自己的阶段，在这个领域内极力占领这个市场并大规模地制造和生产来提高自己的利润，这样的一种获利方法我们把它定义为水平分工；从另一方面来讲，大部分国家都只是在生产的一小部分上有相对优势地位，在生产的很大部分都不占据上风，很显然这个国家一定会在这一小部分上加大投入生产来提高可得利润。在这种形式下的每一个参与贸易的国家都会在特定的部分获得利润，这样的一种获利方法我们把它定义为垂直分工。我国的垂直专业化主要兴起于八十年代，在近几十年的加工贸易发展中不断深化。胡小娟等人（2006）就曾指出，假如一种产品能够被分割成不同的生产过程，且这种产品必须在大于或等于两个的国家中投入中间品来进行生产，并且这种产品的主要目的是为了出口，那么这种情况下就可以定义为垂直专业化。中间品之间的贸易就从中应运而生，进而产生中间品进口[51]。
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第三章 我国中间品进口与技术创新能力的现状...............12
3.1 我国中间品进口现状 ..................... 12
3.1.1 从整体看我国进口中间品 .................... 12
3.1.2 从不同来源地看我国进口中间品 .................... 12
第四章 中间品进口对我国区域技术创新的作用机制............21
4.1 中间品进口的技术溢出效应 ......................... 21
4.2 中间品进口的激励效应 ............................. 22
第五章 中间品进口对我国区域技术创新的实证分析.........................24
5.1 实证模型设定 ........................ 2
5.2 变量选取与数据来源 ...................... 24
第五章 中间品进口对我国区域技术创新的实证分析
5.1变量选取与数据来源
按照联合国商品贸易统计数据库中的 BEC 分类法查找得到关于中间品的分类。按照联合国广义分类法(Broad economic catalogue)分类中，其中代码 111、21、31 为初级品，代码 121、22、322 为零配件，代码 42、53 为半制成品,所有的代码合在一起就是整个中间品类。本文选取德国、法国、韩国、美国、日本、意大利、英国、加拿大和荷兰这九个发达和俄罗斯、泰国、土耳其、印度、巴西、墨西哥这 6 个发展中国家，作为我国中间品进口来源国，因为我国从以上各国进口的中间品占世界总中间品的 50%左右，具有代表性。
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