本文是一篇国际贸易论文，本文以绿色生产效率（GTFP）为因变量来进行研究。之前的研究多是以单一的“弱”或“强”的波特假说为理论依据进行验证，本文将“弱”和“强”的波特假说理论纳入同一模型框架下进行研究，以期通过探索环境规制、技术创新和绿色生产效率三者的关系，厘清环境规制对绿色生产效率影响的传导机制。同时本文以行业异质性的视角，从行业层面出发，运用 2000 年至 2015 年 36 个行业的数据对环境规制对绿色生产效率的影响进行了研究，之后根据行业的效率和污染程度进行划分，再次进行回归分析。并对结果进行稳健性检验，结果都通过了检验。
第一章 绪论
第一节 研究背景及意义
一、研究背景
对于人类的发展来说，环境保护与经济增长的关系一旦失衡，人类社会将出现危机。20 世纪以来，臭氧层被破坏、全球升温、生物多样性不断减少、污染排放不断增加以及土地出现荒漠化等诸多问题频频出现，使得经济社会发展的持续性受到了制约，并且威胁到人类的生存。其中，中国作为占世界人口比例 20%以上的人口大国，由于自然资源的稀缺性，城镇化以及工业化进度的加快，经济发展和环境保护不协调的问题亟待解决。目前，中国正面临着两种巨大的压力，第一种压力来自于国内。中国现在已经是全球最大的工业生产基地，其主要产品比重已经在全球排名前五，其中化肥、煤炭、钢铁以及水泥等产品已经是全球首位。然而中国目前尚未进入工业化发达经济阶段，重工业仍然是中国经济发展的必然选择。由于重工业本身的高污染、高能耗以及低技术含量等特点，当环境规制日益增强，我国工业将毋庸置疑地遭到打击。第二种压力来自于国外。随着中国国际地位不断的提升，国际环保公约的签署数量和覆盖范围也随之不断扩大。所以对于中国来说，加大环保的力度以达到国际要求迫在眉睫。2016 年 9 月，我国还签订了《巴黎气候变化协定》。目前我国的大气排放物的排放量就已经是全球首位，其中包含二氧化硫，碳氧化物等，其中我国的二氧化碳排放跃居全球前二，所以国际上给予中国的压力正在不断地加大。
对于国内和国外两种巨大的压力来说，中国政府对环境保护及治理的重视程度正在持续提升，积极推动经济和环境走向均衡化发展的模式，并提出多种发展理念，其中包含：科学发展观、生态文明、可持续发展等。同时，我国还针对环境和经济的发展采取了不同的政策，其中包含：制定和完善相关的法律法规进行资源的保护；将环境的指标归纳进社会发展以及经济发展的指标；推动环境保护机构以及管理机构的建设；提升自然资源和环境的管理的重视程度。党的十九大提出“建设生态文明是中华民族永续发展的千年大计”，“绿水青山就是金山银山”。《中华人民共和国环境保护税法》也已于2018 年 1 月 1 日正式颁布。基于中国目前还是制造业大国的现状，工业企业若想要持续稳定地发展下去，应提早在战略和管理上进行部署，注重科技创新和新工艺技术的改造。否则，一些高污染、低效能的公司，可能将被挤出市场，影响整个行业的发展。
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第二节 研究思路及内容
一、研究思路
本文的研究思路和大致框架如图 1-1。
二、研究内容
首先，明确本文的理论依据，本文主要以“波特假说”为理论支撑，并对相关文献进行梳理和综述，厘清环境规制对绿色生产效率的传导机制。接着，根据 2017 年国民经济行业分类标准（GB/T 4754—2015），归并整理出 36 个行业，并测算各行业 2000年至 2015 年的绿色生产效率，通过建立动态面板回归模型，分析环境规制对绿色生产效率的影响。同时，考虑到 36 个行业数量较多，各行业的效能和污染程度差异较大，根据各行业的绿色生产效率及污染排放强度，将行业分为两组——低效污染行业和高效清洁行业。再根据不同的行业分类进行运算，并对结果进行分析。为了确保实证结果的稳健性，在实证最后进行稳健性检验。最后，综合所有结果的分析提出有关环境规制方面的意见和建议。
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第二章 理论依据及文献综述
第一节 核心变量的相关概念
一、环境规制
规制（Regulation），具体指的就是政府的管制，其内涵是指政府根据一定的规章制度对经济活动或者经济的微观主体行为进行一种干涉。这是一种公共政策的形式，也是一种对社会进行管理的方式，但这一行为方式的范围在自由放任市场和极端的政府掌控之间。因为市场经济不断的发展，市场经济的体制也相对完善，所以对于规制来说，通常将市场机制以及市场当中的问题进行解决作为主要目的，其市场当中的主体是政府。因为规制的对象具有不同的性质，所以可以将规制分为两类，第一类是社会性规制，第二类是经济性规制。而对于环境规制（Environmental Regulation）来说，它是属于社会性规制的内容，主要对环境产生污染的外部性因素进行分析并采取一系列的保护方法对经济活动产生约束和制约。
对于学术界来讲，环境规制的定义是一个持续发展的过程。一开始学者们对于环境规制的定义是政府利用非市场的途径对存在的环境资源进行直接性的干涉，其主要的内容有许可证制度以及颁布禁令等。随后，有学者对环境补贴、环境税、押金退款等经济的手段进行分析，他们认为这些手段的运用也是具有一定的环境规制作用的，所以他们就将环境规制分为两种，一种是政府的间接干预，另外一种是政府的直接干预。在上世纪末至今，自愿协议、碳标签等实施让学者们对环境规制进行了重新定义，在原有的基础之上又添加了自愿性的环境规制。赵玉民等（2009）进行了更深层次的研究，他认为环境规制应该分为五个维度来进行界定和理解，分别是分析的对象、性质、手段、主体以及目标。董敏杰（2011）也曾经对环境规制进行过定义，他提出环境规制制指的是政府利用法律，对企业所产生的污染物进行间接或者直接的控制与治理。
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第二节 理论依据及文献综述
一、波特假说
从上个世纪 80 年代到现在，对于企业的竞争力和环境规制之间的关系争论一直是一个热点的问题。对于传统的新古典经济理论来说，环境规制能够使得经济的发展负担加重，使企业增加更多成本，从而对企业的绩效以及经济发展情况带来不好的影响。该理论认为环境的规则能够使经济的发展受到阻碍，引发这种阻碍的原因分为两个方面，首先，由于环境规制的实施，企业为了达到政府所规定的的制度标准，不得不在环境治理方面增加额外成本；另外，由于在环境治理方面成本提高，必定使得企业在其他方面投资减少，从而企业的总体竞争力不断下降。所以说，从传统的新古典经济理论出发，环境规制与企业竞争力的提升是成反比的，环境规制的发展势必会使得企业竞争力不断下降。
上世纪 90 年代以来，有一批学者曾对传统的经济观念的权威性发起了挑战，他们以波特和范德林德为代表。波特提出，经济的发展和环境的保护并不是对立的关系。他认为只有在静态的模式当中，环境规制导致的投入增加才会使得企业的竞争力下降；但是在实际的经济发展当中，企业的发展和环境的保护都是处于不断变动的环境当中，投入的各种要素组合都在不断的变更，所以对于环境保护的投入重点应该是最后的结果，而不是过程当中的某一点。因此波特提出，环境规制只会使得企业的产生短暂性的成本提升。但是从长远的角度来看，合理的环境规制能够推动企业进行管理创新和技术创新，而这些创新所带来的产出不仅会使得企业所产生的污染降低，还能提高先进设备以及技术的使用量，从而推动企业的生产效率不断提升；同时创新引致的生产效率提升又能够使得企业的竞争力得到提升。这也就是“波特假说”的作用原理，其具体的流程如下图2-1。
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第三章 绿色生产效率的测度.................................11
第一节 测算方法选择 .....................11
第二节 变量选取及处理 ....................13
第四章 环境规制和绿色生产效率的关系实证检验................19
第一节 建立模型..................19
第二节 变量选取及处理 .................................20
第五章 分行业环境规制和绿色生产效率的关系实证检验..........30
第一节 行业异质性与行业划分 .................30
一、行业异质性 ............30
二、行业划分 .........................30
第五章 分行业环境规制和绿色生产效率的关系实证检验
第一节 行业异质性与行业划分
一、行业异质性
通过第三章绿色生产的计算以及对 36 个整体行业的研究结果，发现 36 个行业的绿色生产效率平均值大小不一，最低的效率值为 0.1022，最高的效率值达到了 1.1482，相差十倍左右。由此引发思考，环境规制对绿色生产效率的影响在 36 个行业的都是一致的吗？可以使用统一的环境标准去规制所有行业吗？通过第三章的计算结果图，可以发现不同行业效率差异还是非常大的，不同性质的行业，其污染排放程度也不同。假设使用规定统一的环境规制标准，相对污染排放较多的行业会比污染排放量少的企业效果更加显著。因此，本研究将通过探究行业的异质性，针对不同行业实施不同的环境规制标准，这样才能促进整体行业的绿色生产效率提升。
有关这一主题，针对行业研究的学者也有很多。很多学者都意识到了行业异质性问题，许多学者都是根据污染排放量或者污染密集程度进行行业划分，将行业划分为“清洁型行业”及“污染型行业”如（陈坤铭，2013；李婉红，2013）。也有一些文章根据不同行业的能源消耗量不同，将行业划分为“高能耗行业”
