本文是一篇国际贸易论文，本文首先在对全球价值链和产业升级进行文献梳理的基础上，对全球价值链视角下的制造业产业升级影响因素进行了理论分析，然后联系实际，对全球价值链视角下的中国制造业现状进行了分析，最后对全球价值链视角下的中国制造业产业升级影响因素进行了实证分析。具体结论如下所示。（1）全球价值链视角下制造业产业升级的模式有产品升级、工艺流程升级、链条升级和功能升级四种。具体变化是产品升级表现为全球价值链地位提高和全球价值链长度不变，工艺流程升级表现为全球价值链地位提高和全球价值链长度减少，链条升级表现为全球价值链地位提高和全球价值链长度增加以及功能升级表现为全球价值链地位提高和全球价值链长度不变。
1 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
20 世纪 90 年代以来，随着和平与发展的主题不断深入人心，信息通讯技术飞速发展和世界各国持续降低贸易壁垒，生产全球化得到了进一步的发展，全球价值链的构建也逐渐完善。但在经历 2008 年的全球性金融危机后，逆全球化的思潮受经济、社会和政治等多重因素的影响开始不断增强，以英国公投退欧，美国特朗普政府接连采取提高关税和限制贸易等贸易保护措施为关键点，发达国家陆续实行贸易保护主义，民间的反对全球化运动也时有发生。因此，利用较低生产成本和丰厚自然资源参与全球价值链，获取了一定收益但仍未较好实现全球价值链高端环节攀升的中国，应当谨慎应对目前以及中长期可能遇到的风险。但好在中国政府已意识到可能面临的风险并采取应对措施，“一带一路”等一系列发展战略的推出和落实不仅为中国，也为相关国家增添了新的发展动力。
然而，中国制造业的发展仍有不容忽视的症结亟待解决。全球经济危机及其余波的影响，使得许多依靠国际分工的中国制造业企业举步维艰，生产困难甚至濒临倒闭。而且在以美国为代表的发达国家“制造业回归”政策导向不断强化和新兴发展中国家群体性崛起的背景下，中国还面临着国内产业链外移风险加剧和制造业难以进一步高效发展的难题。另外，新冠肺炎疫情的出现，打破了中国生产活动的顺利进行，虽好在目前已有所控制，但由于疫情导致的生产缺口和进出口贸易受限等问题对全球价值链分工造成了冲击，所以疫情对中长期全球价值链视角下中国制造业的发展很有可能会产生较大的影响。
因而在此背景之下，本文从全球价值链视角出发，根据中国制造业的发展现状，通过运用理论分析法、实证分析法和比较分析法，对中国制造业产业升级影响因素展开研究，并据此提出更好实现全球价值链视角下中国制造业产业升级的政策建议，具有一定的理论意义和实践价值。
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1.2 研究思路、内容及方法
1.2.1 研究思路与内容
本文首先研究了全球价值链视角下制造业产业升级的模式、影响因素及可能存在的障碍，对全球价值链视角下的制造业产业升级影响因素进行了理论层面上的分析。然后基于理论分析，联系实际，从全球价值链视角下中国制造业国际分工参与形式、中国制造业显性比较优势和中国制造业全球价值链分工地位三个方面，对全球价值链视角下的中国制造业发展现状进行了分析。接着在前文分析基础上，对全球价值链视角下中国制造业产业升级影响因素进行了包括基准回归分析、拓展性分析和稳健性检验等环节的实证分析。最后根据全球价值链视角下制造业产业升级影响因素的理论分析、全球价值链视角下中国制造业现状分析和全球价值链视角下中国制造业产业升级影响因素的实证分析，得出本文结论，并根据结论提出进一步实现全球价值链视角下中国制造业产业升级的政策建议。研究思路图如下所示。
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2 文献综述
2.1 全球价值链文献综述
本节将从全球价值链概念、全球价值链分工影响因素和全球价值链治理三个方面进行文献综述。
2.1.1 全球价值链概念及影响因素
自 1980 年开始，不断有学者对价值链的概念进行诠释，尽管研究角度与说法有所不同，但内在含义都在不断完善。Porter（1985）认为价值链是指企业运营过程中基本活动和辅助活动中所形成的价值链条，基本活动是指企业基本的经营运转活动，包括购买原材料、生产产品、市场销售和售后服务等，而辅助活动则是指辅助基本活动并使其更好运作的，包括员工培训、技术研发和优化部门管理等活动。Gereffi（1994）最早从全球化的视角来研究价值链，并最先提出了全球价值链的概念，提出全球价值链应包含全球范围内参与产品或服务生产环节的所有活动，包括原料采购、产品设计、产品加工和销售等步骤。Sturgeon.和 Lee（2001）进一步深化概念，从生产性个体、组织规模和地理分布三个维度来对价值链进行分析，并进而对全球价值链的概念进行了界定。他们认为从生产性个体层面来看全球价值链参与企业的角色扮演大有不同，主要可分为一体化企业、零部件厂商和领导企业等，从组织规模层面来看全球价值链连接了参与生产产品或服务的所有生产性个体，从地理分布层面来看全球价值链涵盖范围应该具有全球性。此外该文章还将价值链与通常所说的生产网络进行了区分，认为生产网络侧重于分析企业之间生产协作的行为，而价值链则侧重于分析生产协作企业间的价值分布。
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2.2 产业升级文献综述
本节将从产业升级的概念、影响因素及措施对产业升级进行文献梳理。
2.2.1 产业升级概念及影响因素
产业升级的概念随早已出现，但经过文献梳理，发现其在不同的研究领域具体概念也会有所差别。Poon（2004）认为产业升级主要强调的是产业产品增加值的变化，即只有当企业产品实现了增加值的提升时，才能说明其实现了产业升级。蔡昉、王德文和曲玥（2009）认为产业升级应该是全要素贡献率的增加和全要素生产效率增长速度的提高。Herrigel（2013）提出产业升级应该是在产业发展道路上进行革命性创新的过程，例如像中国制造业一般由自我调整转为利用技术溢出效应不断优化。张伟、朱启贵和高辉（2016）认为产业升级主要指的是劳动、资本和技术等生产要素生产效率提高的过程。李静和楠玉（2019）提出产业升级应该是指产业结构优化调整和技术密集型产业投资回报增加的过程。梳理现有文献，发现学者们认为的产业升级影响因素主要有产品增加值（Poon，2004）、对外直接投资（陈漓高和张燕，2007）、技术选择（黄茂兴和李军军，2009）、全要素贡献率和全要素生产效率（蔡昉、王德文和曲玥，2009）、技能水平（唐东波，2013）、社会制度和人力资本（Herrigel，2013）、制度因素（李俊青和刘帅光，2016）、要素投入结构（童健、刘伟和薛景，2016）、要素生产效率（张伟、朱启贵和高辉，2016）、国家政策（Pipkin 和 Fuentes，2017）、产业政策（韩永辉、黄亮雄和王贤彬，2017）、产品密度（马海燕和刘林青，2018）、离岸生产性服务外包（李惠娟和蔡伟宏，2018）、环境法规（Guoxing Zhang et al，2019）和产业投资回报（李静和楠玉，2019）
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3 全球价值链视角下制造业产业升级影响因素理论分析..............11
3.1 全球价值链视角下制造业产业升级模式........................11
3.2 全球价值链视角下制造业产业升级影响因素....................12
4 全球价值链视角下中国制造业现状分析...................18
4.1 全球价值链视角下中国制造业国际分工参与形式....................................18
4.1.1 产出与出口增加，出口占比减少............................18
4.1.2 外资使用额由增变减.................................19
5 全球价值链视角下中国制造业产业升级影响因素实证分析.................................... 32
5.1 变量选取和数据来源..................................32
5.2 模型构建................................33
5.3 实证结果及分析....................34
5 全球价值链视角下中国制造业产业升级影响因素实证分析
5.1 变量选取和数据来源
根据前文分析得知，全球价值链视角下制造业产业升级的影响因素有全球价值链分工地位、人力资本、国际市场需求、政策因素和企业生产规模，因此本文将全球价值链视角下的中国制造业产业升级选取为被解释变量，全球价值链分工地位、人力资本、国际市场需求、政策因素和企业生产规模选取为解释变量，来进行全球价值链视角下中国制造业产业升级影响因素的实证分析。
被解释变量全球价值链视角下的中国制造业产业升级采用前文所述的显性比较优势指数（RCA）进行衡量。根据前文分析可知，许多学者认为全球价值链视角下的产业升级应该是指产品增加值由低变高的过程，而 RCA 从贸易增加值的角度对制造业显示性比较优势进行衡量，不仅可以反映中国制造业在全球生产网络中的贸易增加值和显示性比较优势，还能够在一定程度上剔除进出口规模的影响，所以采用 RCA 对全球价值链视角下的中国制造业产业升级进行衡量。并且结合前文分析可知 RCA 越大，说明全球价值链视角下的中国制造业产业升级得到了更好实现。另外虽然理论上，全球价值链分工地位与产业升级联系较为紧密，但有时两者的联动性会发生偏离，出现全球价值链分工地位提升但未实现产业升级的情况，所以此处
