本文是一篇国际贸易论文研究，本文首先从区域创新的角度出发，根据我国对外开放双重性的特征，查阅大量有关“二重开放”和区域创新的文献，发现研究二者关系的文献较少且影响机理不够明确，因此本文从“二重开放”的角度出发，以全国 30 个行政区（西藏由于多年数据缺失，所以本文在进行实证分析时将其剔除）10 年的面板数据为例，运用理论和实证相结合的方法，研究区域开放与创新的关系。经过本文的研究，可以得出以下结论：（1）区域开放通过创新要素和创新主体来影响区域创新。区域开放带来创新要素资本、创新人才、技术要素的流入直接影响区域创新水平；而区域开放通过影响区域创新主体—企业，企业通过技术溢出效应、示范效应、竞争效应以及干中学效应间接影响区域创新水平。
第 1 章 引言
1.1 研究背景和意义
1.1.1 研究背景
自 2006 年召开全国科技大会以来，“创新”一词成为举国上下热议的话题，这次会议明确提出科技创新要为国家经济社会发展服务，此后，我国开始了为之不懈的努力。党的“十七大”明确提出要“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的创新体系，尤其是要让企业成为创新的主体”；“十八大”在此基础上进一步提出要将“创新摆在国家发展全局的核心位置”，同时“创新驱动发展”是对以上认识的精辟总结，为科技人员实现创新提供了更开阔的平台；2016年，中共中央、国务院正式印发了《国家创新驱动发展战略纲要》，该《纲要》是为了促进“十八大”提出的“创新驱动战略”进一步实施的基础上提出，要求各地各部门严格执行；党的第十八届中央委员会第五次全体会议中提出我国发展五大理念“创新、协调、绿色、开放、共享”，将“创新”理念放在一切工作的首位；党的“十九大”提出要将我国建设成为创新型国家，早日跻身创新型国家前列，到 2019 年 3 月，国务院总理李克强在 2019 年的政府报告中提到，在我国深入实施创新驱动发展战略的这几年，创新能力和效率实现了进一步的提升。
近年来，我国在注重实施创新型战略的同时，也不断继续深化对外开放的格局，统筹国内国际两个大局，对外推动国际秩序向更加合理公正的方向迈进，积极构建人类命运共同体，对内推进我国构建更高层次的开放型经济体制，形成全方位的对外开放新格局，其中，内陆开放型经济的建设是我国实现全方位对外开放新格局至关重要的一步。党的“十七大”提出全面的开放策略“深化沿海开放，加快内地开放，提升沿边开放”，东部发达的沿海地区要“承外启内”，推动我国对外开放格局进一步深化和发展，提高开放的层次和质量；内陆地区要积极响应国家对外开放的政策措施，完善基础设施建设和交通物流建设，改善自身投资环境，形成内陆地区对外开放的新优势；沿边地区要充分利用自身资源优势，加强道路交通等基础设施建设，提升沿边地区对外开放的程度与规模。党的“十八大”报告中针对我国开放型经济有了进一步的规定，明确要求“全面提高开放型经济水平”，而且要“创新开放模式，促进沿海内陆沿边开放优势互补”。尤其是在十八届三中全会之后，我国提出要继续扩大内陆沿边地区的开放，协同促进沿海、内陆、沿边通关协作，形成各地口岸联通互补。继而在党的“十九大”报告中又提出“推动形成全面开放新格局，发展更高层次开放型经济”。除了理论上对内陆开放型经济的指引，我国还积极投身内陆型开放经济的建设，先后在2012 年和 2016 年建立宁夏内陆开放型经济试验区和贵州内陆开放型经济试验区，党中央、国务院又批准了长沙、南昌、合肥、成都、郑州等 17 个省会城市做为内陆开放城市，还建立了两江新区、兰州新区、西咸新区和贵安新区 4 个内陆地区国家级新区。由此可见，我国已经把建设内外联动的开放经济提升到了前所未有的层次，未来我国的开放型经济将进一步从沿海地区向内陆沿边不断推进。
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1.2.1 区域开放的效应研究
区域开放一直是近几年来国内国外热议的话题，以下将从国际开放和区际开放两个角度出发，分别研究二者所带来的经济效应、技术溢出效应以及学习效应等其他效应。
（1）国际开放的效应研究
首先，国际开放会带来经济效应。王成岐和张建华（2002）选取 1990-1998年中国省级面板数据，实证分析了外商直接投资（FDI）与地区经济之间的关系，结果表明外商直接投资有利于促进区域经济的增长，尤其是在经济发达地区，FDI 对地区经济增长的效应更为强烈。李坤望和黄玖立（2006）以 1970-2000 年的中国各省区出口开放和市场规模数据为研究对象，实证结果表明：出口开放和市场规模程度对各省区经济增长有显著的促进作用。姚树洁和韦开蕾（2008）利用我国 28 个省份 1978-2000 的面板数据，实证分析 FDI、出口贸易对区域经济的影响，发现二者对地区经济都有正向的促进作用。Chatterjee P, Shukayev M.（2011）以动态赫俄模型为研究背景，刻画了一个动态的国际贸易与经济增长的小型开放经济模型，通过分析实例，说明了国际贸易推动了经济的增长。熊灵等人（2012）基于我国 1987-2009 年间省际面板数据，通过实证检验得出贸易开放有利于促进省域经济增长。汪长球（2012）在其博士论文中研究了贸易开放与地区经济之间的关系，他认为国际贸易主要是通过进出口贸易、技术溢出以及制度等因素促进区域经济增长，随后又利用我国 1997-2009 年的省际面板数据，运用OLS 回归，实证结果表明国际贸易和区域经济二者之间呈正相关关系，而且贸易大省相对应的经济增长量大。
国际开放会带来技术外溢效应。Feder(1983)首次研究了出口贸易的技术外溢效应，他认为出口贸易通过改变要素生产率来影响地区的经济增长。随后，学术界的很多学者纷纷以 Feder 模型为基础，研究了出口与经济增长的关系并进行了大量的实证检验。例如 Melitz（2003）通过建立动态产业模型，研究对象选取具有异质性的企业，分析了国际贸易的产业内效应，该模型表明贸易的自由流动会使生产率更高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业继续为国内市场生产服务，同时也会迫使一部分生产率低的企业退出市场，即在贸易自由化条件下，出口对企业品质量、生产效率以及创新能力的提升有着重要的影响。盛斌和毛其淋（2011）以中国省际 1985 年到 2008 年的面板数据为研究对象，结果发现对外的经济开放有利于促进中国省际 TFP 的提升。Bas M（2012）以投入贸易自由化的微观经济效应为理论基础，认为贸易开放有助于传播包括进口中间产品在内的现代技术，这些进口中间产品在发展中国家的经济增长中发挥着中心作用。高静和黄繁华（2013）认为提高出口外向度会提升中国制造业全要素生产率，陈启斐等人（2015）则认为进口服务贸易的研发溢出促进了东道国的全要素生产率的提升。
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第 2 章 中国省域“二重开放”与创新水平的测度及其区域差异
2.1 中国省域“二重开放”的测度及区域差异
2.1.1 中国省域“二重开放”的测度
已有文献在测度“二重开放”时，主要是通过构建指标体系，而且指标体系所包含的指标并没有形成统一的体系；张萃和赵伟（2009）在研究“二重开放”与制造业区域集聚时，选取各省的货物运输量测度区际开放度，用各省出口依存度与全国的比重测度国际开放度；毛其淋（2012）研究“二重开放”与中国经济的关系时，用市场分割指数表示区际开放度，用出口数量和出口质量衡量的出口开放水平代表国际开放度；柳梦畑和夏良科（2018）则分别用国际开放和区际开放的指数值进行检验。本文借鉴已有文献关于二重开放指标体系的构建方法，并在此基础上进行指标的完善，遵循数据的客观性、真实性以及科学性的原则，在充分考虑省域层面数据可得性的情况下，本文构建如下“二重开放”的指标体系（如表 2-1 所示）。
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2.2 中国省域创新水平及区域差异分析
2.2.1 中国省域创新水平的测度
关于区域创新的测度，有用专利申请授权量和专利申请受理量共同表示的(姜磊、季民河，2011），也有单独使用专利申请授权量衡量的（王鹏、郭永芹2011；王媛等，2018），还有一些学者将创新过程分为知识研发和成果转化阶段，知识研发阶段用 R&D 人员和 R&D 经费表示投入指标，发明专利申请量为产出指标，将其作为下一阶段的投入，成果转化阶段补充投入为新产品开发经费，新产品销售收入为产出指标（赵增耀，2016；杨玉桢等人，2018）。本文将借鉴李丽（2016）的方法，从区域技术开发和区域技术转化两个方面衡量区域创新水平。区域技术开发水平用各地区三种专利申请受理数占全国的比重表示；区域技术转化水平用各地区规模以上工业企业新产品销售收入占主营业务收入的比重表示。由于这两个指标具有同等重要的地位，将指标权重各赋值为 0.5，测算出全国 30个省级行政区（除西藏之外）的创新水平，如表 2-4 所示。本节数据均来源于2009-2018 年《中国统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》以及《中国科技统计年鉴》。
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第 3 章 区域开放对创新的影响机理..............................33
3.1 创新要素的积累效应...............................33
3.1.1 引进创新资本...........................33
3.1.2 吸引创新人才...........................34
第 4 章 中国省域“二重开放”与区域创新的耦合分析.........
