本文一是篇国际贸易论文，本文从广东作为区域经济体和国家经贸战略执行者的角度出发，梳理和评估了中国—东盟自贸区的建立和发展给广东省带来的贸易效应。本文首先归纳总结了前人学者的工作，然后借助显性比较优势指数（RCA）和贸易结合度指数（TI）分析双方产品的市场竞争力和双边的贸易紧密程度变化，并利用引力模型研究了中国-东盟自贸区对广东产生的贸易创造效应和贸易转移效应，更进一步检验广东对东盟五国的出口贸易潜力，最后根据这一实证结果提出更为符合广东利益发展和国家战略需要的经贸发展建议。
第 1 章 绪论
1.1 选题背景和目的
自上世纪 90 年代以来，区域经济一体化得到了前所未有的高速发展，作为其产物的区域贸易协定（RTAs）也如雨后春笋般不断涌现。根据世界贸易组织（WTO）的相关统计资料，截至 2016 年 2 月份，WTO/GATT 批准生效的 RTAs多达 419 个，其中自由贸易协定（FTAs）占 234 个。
中国—东盟自由贸易区（CAFTA）是极具代表意义的发展中国家自贸区，自 2002 年启动以来，双边经贸合作不断推进，已于 2010 年如期建成，现已成为涵盖 11 个国家、19 亿人口、6 万亿美元 GDP 的巨型经济体。随着自贸区建设的推动，中国和东盟的双向投资发展迅猛，我国也已连续六年成为东盟的第一大贸易伙伴。2015 年，中国和东盟的双边贸易额高达 5000 多亿美元，较 2002 年增长了 10 倍之多。基于双方建立战略伙伴十周年这一新的历史起点，2013 年国家领导人先后提出打造中国东盟自贸区升级版和构建“21 世纪海上丝绸之路”两大重要战略，这得到了东盟各国领导人的积极回应。升级版的自贸区旨在通过进一步提高贸易和投资的便利化水平，实现双方更高水平更高层次的合作，力争到2020 年实现一万亿美元的双边贸易额目标。
2015 年 11 月，中国和东盟各国领导人在吉隆坡就《中国—东盟全面经济合作框架协议》签署了修订版，标志着中国东盟自贸区的升级完成，从此中国和东盟的关系迈向了更为辉煌的“钻石十年”。这也是中国参与合作的贸易组织中第一个完成升级的自贸区，对推进东亚区域一体化的建设具有重大的指导意义。
广东地处南海之滨，凭海而立，因海而生，有着海上丝路建设 2000 多年以来唯一长盛不衰的港口，是大西南的重要出海口、我国海洋运输的重要枢纽。从担任改革开放的先行地以来，广东已经成功实现了从经济大省向经济强省的转变，地区生产总值自 1989 年起连续 27 年位居全国首位。2015 年广东实现了72812.55 亿元的地区生产总值，较去年同期增长了 8%，增幅高于全国平均水平1.1 个百分点，在我国新一轮改革开放和 21 世纪海上丝绸之路建设中占据着举足轻重的地位。东南亚因其独特的区位优势，也是海上丝绸之路的重要枢纽和组成部分，且自古以来广东和东盟都有着雄厚的合作基础，不仅地缘相近、交通往来便利，而且经贸合作起步早、资源市场互补性强。截至 2013 年广东已成为国内与东盟经贸合作规模最大的省份，占内地与东盟进出口总量的 23%。
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1.2研究内容
本文以显示性比较优势指数（RCA）和贸易结合度指数（TI）定量阐明了广东东盟的经济一体化基础和双边的贸易紧密程度变化，在实证部分通过构造引力模型对中国东盟自贸区的建立给广东带来的贸易效应进行分析，并运用贸易潜力系数模拟预测了广东对东盟五国的出口潜力，最后给出相关的政策建议。
全文共分为五部分：
第一部分：绪论。通过引入国家提出的两大方针战略：中国东盟自贸区升级版和 21 世纪海上丝绸之路建设，阐述本文的选题意义，并进一步介绍文章的主题框架，即研究内容、研究方法、技术路线、创新点和存在的不足之处。
第二部分：相关理论和文献综述。一方面，作者对区域经济一体化理论的发展进行梳理，重点分析了关税同盟理论下的静态贸易效应。另一方面，回顾了国内外学者对于自由贸易区的研究，着重总结了中国东盟自贸区的建立给双方带来的贸易效应。
第三部分：广东和东盟的贸易现状分析。运用显性比较优势指数（RCA）分析了广东和东盟的出口产品的竞争力，并借助贸易结合度指数（TI）说明中国东盟自贸区的建立对广东和区内区外国家之间的贸易紧密程度变化，从而进一步解释了自贸区带来的贸易效应。
第四部分：中国东盟自贸区给广东带来的贸易效应研究。本章通过构建新的引力模型，从贸易创造和贸易转移两个方面论证中国东盟自贸区的建立给广东进出口带来的影响，并进一步测算广东对东盟的出口潜力系数。
第五章：扩大广东和东盟贸易效应的政策建议。对前四章的分析和实证结果进行总结，在此基础上提出相关的政策建议来扩大广东和东盟的双边贸易。
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第 2 章 相关理论和文献综述
2.1 区域经济一体化理论
13 世纪在欧洲大陆出现的城市联盟是关于区域贸易协定发展的最早追溯，在一定程度上加强了邦际之间的经济贸易往来。成立于 1834 年的德意志关税同盟开启了欧洲贸易自由化新时代，随后各种不同程度和特点的关税同盟相继出现，其中欧盟就是较为成功的典型代表。通过消除贸易壁垒，颁布实施各种优惠措施，区域联盟已经被各大国家和地区列为重要的政策选择。
经济一体化概念最早出现在瑞典经济学家赫克歇尔（Heckscher）的《重商主义》一书中，它是将“各国经济之间的贸易融合到一个更大区域的过程”。1952 年荷兰著名经济学家简·丁伯根（Jan Tinbergen）首次将“经济一体化”这一概念进行明确界定，即“将有关阻碍经济最有效运行的人为因素加以消除，通过相互协调与统一，创造最适宜的国际经济结构”2。1961 年著名经济学家贝拉·巴拉萨（Bela Balassa）从行为或手段的角度分析了区域经济合作，认为它“既是一个过程，又是一种状态”。前者体现在各经济体之间差别待遇上的逐渐消除，后者则表现为各种贸易壁垒的消除使得最终实现自由贸易。
根据区域内生产要素的流动程度和成员之间相互让度的权利多少，经济学家理查德·里普赛（Richard Lipsey）将区域贸易合作形式分为优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全经济一体化六类。这六种组织类型的区域经济合作按照从低级到高级的发展方式排列，体现了国家主权让渡的程度。其中占据主导地位的是关税同盟理论。
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2.2 区域经济一体化效应
2.2.1 静态贸易效应
区域经济一体化效应包括静态贸易效应和动态贸易效应。静态贸易效应衡量的是区域经济一体化建立前后对产品市场均衡价格和数量的影响，这也是本文的主要研究内容。1950 年美国学者维纳（Viner）在《关税同盟问题》一书中，通过设定一系列的限制性条件，构建了三国模型，从“贸易创造”和“贸易转移”视角系统研究了关税同盟给双边市场带来的影响。后来彼得·罗布森（PeterRobson）在将维纳学说延伸拓展到了自由贸易区，建立了较为成熟的自由贸易区理论。作为有“半关税同盟”之称的自由贸易区保留和关税同盟相近运作模式，但不同的是，自由贸易区区内国家保留各自独立的对外贸易政策，尤其是关税政策互不干扰。此外，自由贸易区的优惠仅限于区内或主要在区内生产的产品，因此采用原产地原则来防止贸易偏移现象的产生。
2.2.1.1 贸易创造效应和贸易转移效应
贸易创造效应是指由于区内关税的削减或者取消，一成员国放弃国内生产成本较高的产品，转而从伙伴国进口成本较低的同类产品，体现在该国对伙伴国进口的增加，带来正的福利效应。贸易转移则是由于区内关税的削减或者取消，一成员国放弃从区外低成本的产品进口，把目标转为区内成员国的同类高成本产品，体现在该国对区外国家进口的减少，福利效应为负。因此否建立区域联盟要取决于贸易创造效应和贸易转移效应两者的大小。米德（1955）在维纳的基础上发展了该模型，认为贸易创造效应体现在两个方面，一是取消或者减少国内同类产品的生产，从而使本国生产成本降低，二是该产品在本国市场上的价格下降所引起的本国对该产品的消费需求增加。前者是生产效应，后者是消费效应。
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第 3 章 广东——东盟贸易现状分析.....................12
3.1 广东省对外贸易概况..................... 12
3.2 广东与东盟的经贸合作现状...........15
第 4 章 中国-东盟自贸区对广东的贸易效应..........................28
4.1 引力模型................. 28
4.1.1 引力模型简介................. 28
4.1.2 模型设定及数据描述.................. 28
第 5 章 扩大广东—东盟贸易效应政策建议......................37
5.1 研究结论............. 37
5.2 政策建议................. 38
第 4 章 中国-东盟自贸区对广东的贸易效应
4.1 引力模型
4.1.1 引力模型简介
引力模型源于牛顿的万有引力定律，即两个物体之间的引力与他们各自的质量成正比，与它们之间的距离成反比。后来 Tinbergen 和 Poyhonen 将该模型应用于国际贸易分析领域，假定两国间的贸易流量与它们的经济总量成正比，与两者之间的距离成反比。进出口国的经济总量作为积极的因素反映双边的潜在供需能力，距离则作为阻碍
