第 1 章 绪论
1.1 选题背景及研究意义
随着当前全球能源结构的调整，为了应对全球气候变暖、实现可持续发展的能源战略目标，各国目前都在大力发展新能源产业。新能源行业中的各个子行业例如太阳能行业、风能行业、核能行业和生物质能行业等通过技术的引进逐步提高了自身的研发能力和技术水平，并纷纷占领国际市场，其中光伏、风电等领域的装机量已排世界前列，中国已经成为世界新能源领域重要的产品制造国并拥有广阔的市场资源。据统计我国 2015 年前 11 个月国家电网调度范围内的新能源累计发电量达到 2317 亿千瓦时，占了全部发电量的 5.6%。我国已经明确了新能源在能源结构中的战略地位，同时提出推动能源生产和消费革命、加强生态文明建设的总体战略部署以及 2020 非化石能源占一次能源消费比重达到 15%的目标。
外资企业有着领先于国内企业的技术和研发优势，通过 FDI 的形式进入中国新能源市场，推动了我国的新能源企业飞速发展，并在促进我国新能源产业初期的发展中起着重要作用。能源行业作为传统行业，国有化程度较高，产业较为集中，并且受到国家政策的管控较多，相比之下，虽然新能源产业问世时间较短，技术成熟度不高，但在新能源领域，无论是外资企业、私营企业还是国有制企业，相对传统能源领域在能源开发、设备制造上都具有较大的平等竞争的空间。
然而，近年来外资企业在新能源行业的市场份额却在缩减，以风电行业新增装机容量为例，2009 年之前，有三家外资企业进入排名前十，到 2013 年，却没有一家外资企业进入排名前十，外资风电整机制造企业曾经占有中国市场份额的86%，而 2013 年市场份额缩减为 5.84%，到 2014 年缩减为 2%以下。
究竟FDI是否促进了我国新能源产业的发展？FDI对不同子行业的影响是否相同？FDI 技术溢出对新能源有何影响？国家的政策对新能源产业起到何种作用？因此研究 FDI 与新能源行业之间的互动关系有实际意义，通过理解 FDI 对行业的影响，可以更有效的利用 FDI 来提高新能源行业的技术水平及国际核心竞争力。对此，本文在外商直接投资对新能源产业影响的主要理论和现状分析的基础上，从 FDI 技术溢出效应和技术吸收能力的角度上，通过对计量模型提出的三个假设条件进行回归分析，得出外商投资对我国新能源产业的影响结果，并从国家政策及技术吸收能力两方面为我国新能源产业的竞争力提升提出了相应的对策和建议。
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1.2 文献综述
1.2.1 国内研究现状
史立山（2004）研究了中国当前的能源生产和消费状况，通过对太阳能、风能、生物质能等方面的应用情况进行分析，阐述了中国可再生能源发展规划的必要性。张怀文（2016）通过研究发现新能源产业集群发展的外在动力主要是社会因素和政治因素，内在动力主要是运输成本和价值链。并从生产要素、产业规模与配套、政府作用等三个方面提出了新能源产业集群的演化路径。周萍（2015）对新能源上市公司的技术效率进行测度，选用新能源产业上市公司的面板数据，通过构建对数型柯布道格拉斯生产函数进行测量分析，并从企业内部层面和外部环境层面提出了政策和建议。张一鹏（2010）从辩证的角度分析了我国新能源的开发及利用的局限性，发现技术创新和开发成本是新能源产业发展的关键因素。
邢菁（2014），通过运用因子法和数据包络分析法对我国可再生能源区域绩效的影响因素进行测算，在实证分析的基础上，从 FDI 可再生能源技术溢出的效应以及技术吸收能力两个方面提出了有效促进我国区域能源绩效提升的策略。
周镭（2011）从产业内贸易的角度研究了新能源产业的动态发展趋势，通过构建两国产业内贸易影响因素模型进行分析，最后从政府、企业和行业的角度对提升我国新能源产业国际贸易竞争力提出对策和建议。尹润锋（2012）以调查问卷的形式对影响新能源产业发展的因素进行了实证分析，通过运用结构方程模型，研究了外部资源环境对新能源产业发展的影响并提出相应的对策。
范如国及蔡海霞（2012）研究了 FDI 技术溢出与中国企业创新产出的关系，通过选取 2004-2008 年间中国 30 个省、市、自治区的面板数据，显示企业的 R&D经费投入和 R&D 的人力资本投入是影响 FDI 技术吸收能力的关键因素。
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第 2 章 FDI 与新能源产业的解析
2.1 FDI 的概念和特点
2.1.1 FDI 的概念
国际投资是资本运动全球化的重要表现形式，其分为两种最基本的形式，跨国公司的直接投资与间接投资。国际货币基金组织（IMF，1985）3对 FDI 的解释是一个国家对其他国家或者区域进行资本的投入以获取生产经营的权利，投资国的这一投资行为，目的是为了持有利益。由于本文是从接受国的角度来分析，因此本文涉及的 FDI 是指外商直接投资。
2.1.2 FDI 的特点
首先，外商直接投资的主体通常是投资国与东道国，即 FDI 的研究对象具有跨国性；其次，外资从投资国流入东道国主要凭借实物资产等形式参与东道国的生产和经营中；最后，投资国的投资实体可以参与东道国企业的生产经营活动，通过获取相应的控股权以达到控制投资并长期获取利益的目的。
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2.2 新能源的概念和分类
2.2.1 新能源的概念
通常所说的新能源是相对于常规能源提出的，常规能源是指目前的利用技术已经较为成熟，使用比较普遍的能源，例如一次能源中的可再生水资源和不可再生的煤炭、石油、天然气等资源。此外，随着技术的进步，人们对某种能源的开发和利用逐渐成熟，新能源也可以转换为常规能源，如煤炭、石油等。
联合国开发技术署 UNDP没有将核能划分为新能源，基于考虑新能源是直接或者间接地来自于太阳或地球内部深处所产生的热能，因此将新能源按照技术划分为三大类：（1）大中型水电；（2）风能、太阳能、小水电，现代生物质能、地热能和海洋能等；（3）传统生物质能。
从产业发展程度看，新能源划可以被划分为商业化前期阶段，例如海洋能、生物燃料能等；商业化初期阶段，例如风能；商业化成熟阶段，例如小水电能等。
从技术发展的角度来看，中国的新能源产业建设已经具备相当的规模，根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T 4754－2011）标准，将新能源行业分为：核力发电（行业代码为 D4413）、风力发电（行业代码为 D4414）、太阳能发电（行业代码为 D4415）以及其他发电（行业代码为 D4419）行业。本论文主要针对前三个发电行业进行分析。
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第 3 章 FDI 与新能源产业发展概述......................... 10
3.1 新能源产业发展概况...............10
3.1.1 国外新能源产业的现状.................. 10
3.1.2 国内新能源产业的现状................... 11
第 4 章 FDI 对我国新能源产业影响的理论分析............... 20
4.1 FDI 的外部性............20
4.2 技术溢出效应对我国新能源产业的影响 .......21
第 5 章 FDI 对我国新能源产业影响的实证分析............... 26
5.1 变量的选取与数据来源 .............26
5.2 假设条件....................27
第 5 章 FDI 对我国新能源产业影响的实证分析
5.1 变量的选取与数据来源
考虑到数据的可获得性，本文选取风电、光伏、核电行业中的华北、东北、华东、华中、西北地区的 2009 年至 2014 年连续 6 年的相关变量数据为样本数据。选取新能源产业的销售收入、资本投入、企业数量、销售额、技术转化、研发经费、政府补助作为变量。其中新能源产业销售收入代表净收入，数据来源于《中国统计年鉴》相应年份相应行业的净收入；资本投入代表 FDI，本文借鉴了有关学者的研究（周镭，2011）采用该行业中含有外资份额的公司与该行业内主要企业总资产的比值，来衡量 FDI 水平；品牌效应是指的品牌为企业带来的收益，本文以企业数量为表示，数据选用《新能源与可再生能源年鉴》（2009-2014）相应行业的“各地区外商投资企业年底注册登记情况”中“企业数”项之和；销售额反映了新能源行业的市场规模，数据选用《新能源与可再生能源年鉴》（2009-2014）中的相应地区相应行业的产品销售总额项之和；技术转化反映了企业技术吸收的过程，通过技术转化可以实现自主创新，数据选用《新能源与可再生能源年鉴》（2009-2014）的相应地区相应行业的“可再生能源专利申请授权数按地区分布”项之和作为技术转化指标。创新支出反映了新能源产业研发经费的内部支出情况，数据选用《新能源与可再生能源年鉴》（2009-2014）各地区各行业的“R&D 经费内部支出”项之和作为创新支出指标；政府补贴可以反映国家政策对新能源行业的影响，数据选用《新能源与可再生能源年鉴》（2009-2014）各地区各行业的“政府补贴”项之和。
对变量进行赋值如下：
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第 6 章 主要结论与政策建议
6.1 结论
由理论及实证分析说明了FDI对我国的新能源产业起到了一定的促进作用，影响大小因不同行业而不同，风电行业的FDI对
