本文是一篇工程造价管理论文，在我国新型轨道交通建设模式进程加速推进和经济转型升级不断深化的背景之下，具有划时代意义的轨道交通 PPP 模式应运而生，作为轨道交通建设的创新发展模式，政策支持为轨道交通建设 PPP 模式的顺利推进和有效发展保驾护航，尽管轨道交通 PPP 模式有政策上的优势，以及在一定时期内缓解了政府的财政压力，然而大多数政府和企业都面临着巨大的合同管理压力，同时还有后续更大的财政支出，在一定程度上影响着项目的顺利实施。因此，就如何把政府部门的政策支持与社会资本在资金、先进管理经验、技术等方面的优势合理的结合是目前所面临的重点大难点，PPP 模式是推动轨道交通建设健康发展的重要载体，可以将公私双方各自的优势有效的结合，在我国轨道交通建设领域已初见成效，但由于 PPP 多样化运作的方式以及复杂的操作流程，加上轨道交通建设项目自身所具有的诸如建设周期长、投资额度大、投资回收期长、参建单位众多等特点，使得轨道交通 PPP 模式下合同管理面临高风险。所以，如何加强对轨道交通建设 PPP 模式下的合同管理，也就成为项目成功实施的关键和重要的研究课题。
1 绪论
1.1 研究背景
1.1.1 工程概况
徐州，东襟黄海，西接中原，南屏江淮，北扼齐鲁，素有“五省通衢”之称。近年来，徐州经济社会快速发展，其经济增长的速度在 5 年之中一直位于全省第一。市区面积、人口、GDP 与区内其他城市相比优势明显。近年，随着国民经济快速发展，城市辐射带动作用不断增强，逐渐形成了产业、交通、商贸物流、教育、医疗、旅游、金融、文化八大区域中心。
京沪高速铁路开通后，徐州与北京、上海等中心城市的时空距离大大缩短，徐州城市地位不断提升，区位优势更为凸显，正在逐步发展成为北接渤海湾经济区、南连长三角经济区的核心城市。
徐州市主城区远期构建成网的轨道交通网络线路，拉动市区经济均衡发展。线网由 3 条主要线路和 1 条辅助线路构成，线路全长达到 117.9km，设站 88 座，其中各条线路之间的换乘车站达到 8 座。在远期规划基础上新增一条 5 号线，线路全长约 31.6km，设站 23 座，包括线路之间换乘站 6 座。此外 4 号线西延至矿大新校区，新增两站，新增线路长约 2.4km。远景线网规划全长约 151.9km，共设 112 座车站，其中换乘站 14 座。
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1.2 研究的问题和意义
1.2.1 研究问题的提出
针对徐州市城市轨道交通 1 号线一期工程在 PPP 模式下的合同管理，通过专家访谈法，对相关合同管理人员进行了详细的访谈，发现在轨道交通 PPP 模式下，合同管理方面存在的问题有如下几个方面：
（1）招标策划阶段问题
由于 PPP 为新兴模式，合同管理方面经验不足，对招标策划阶段合同条款设置重视不足，投标人响应了招标文件的要求，合同内容作为招标文件的实质性内容，一旦中标，合同实质性条款不允许变更，给后期合同签订、履约带了极大的不确定性。
（2）合同签订阶段问题
由于发包人处于主导地位，根据市政府相关部门的委托，与中国建筑总公司相关管理人员进行合同谈判，发现合同谈判人员专业不同，对合同的理解不同，合同起草签订和执行人员各负其责，沟通交流比较少，签订合同的法律人员缺乏对合同执行过程的了解和跟踪，执行人员对合同中的法律问题理解没有那么透彻，不能及时防范和处理合同履约过程中的风险。
（3）合同履约阶段问题
发包人相关管理人员无法全面了解合同履行的情况，没有成立相应的合同管理小组，合同管理处于粗放阶段，合同执行人员不能从合同全局出发考虑问题，执行人员对合同条款的理解不到位，执行过程中只关注本职工作，未关注合同履约整个体系，对合同风险防范意识差。
（4）项目后评价阶段
合同执行完毕后，未进行有效的合同执行过程评价以及项目后评价，未把合同管理存在的问题系统化，不能对后续合同的签订起到指导作用。需针对该合同进行后评价工作，对合同签约和履约过程进行总结，形成相关报告，并对合同履约过程中存在的问题和措施进行归类整理，以在后期合同管理中起到借鉴的作用。
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2 国内外合同管理研究现状及综述
2.1 PPP 模式
PPP 是英语中的单词 Public Private Partnership 的简写，中文可翻译为“公私合作制”，简述一下，就是政府与社会资本建立合同关系，然后为老百姓提供公共基础设施的一种行为模式。广义上理解，就是政府通过与社会资本的合作经营，实现了一种伙伴关系。狭义上理解，就是项目的一种投融资方式，包括众所周知的 BOO 模式、BOT 模式、TOT 模式等。
首先，外包形式的 PPP 模式指的是社会资本仅仅就合同范围内的建设、养护等过程中的一项或几项进行承担，政府相关的行政管理部门为其提供的产品或服务进行支付相关费用，项目全过程的投资风险以及经营过程中的风险，则完全由政府的相关行政管理部门承担。
其次，特许经营类 PPP 模式指的是政府的相关行政管理部门以授予私人企业单位的特许经营权为基本特征，私人企业单位对所承担合同范围内项目的投资或运营，双方需要共担各自的风险，并对风险的范围和划分在合同中进行约定。参与项目投资建设的政府相关行政管理部门需要协调平衡私人企业单位的总体盈利性和项目整体所涉及的公益性之间的关系，该项目范围内的资产在其特许经营期期满之后需要移交政府的相关行政管理部门。
最后，PPP 模式私有化类指的是私人企业单位承担该项目的全部投资，根据合同的责权利划分原则，相应也承担该项目的全部风险，项目的所有权永久归私人企业单位所有，但同时私人企业单位在项目的定价机制和服务的质量等相关的公益性方面需要接受来自于政府的相关行政管理部门的监管和监督。
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2.2 合同管理简述
2.2.1 国内合同体系
（1）国内合同范本
建国以来，随着国家基础设施领域的大发展，国内合同管理也遵从了一般事务的发展规律，从无到有逐步在发展壮大，为了规范工程建设领域的各种行为，国家行政主管部门发布了一系列合同文本。从最初的施工合同示范文本，到监理合同文本、勘察合同文本、造价咨询合同示范文本等，涉及参建单位越来越细致，也标明了合同管理发展的历程。
截止目前,为了规范工程建设领域的合同管理,进一步减少工程建设的纠纷,合法合规推进工程建设的步伐,中华人民共和国住建部、工商总局围绕建设工程施工所涉及的各个环节,详细地制订和发布了建设工程该领域一系列相关合同的示范文本，具体合同范本文本为：“建筑工程施工合同（示范文本）”（GF-2017-0201）、建筑工程勘察设计合同（示范文本）（GF-2016- 0203）、建设工程造价咨询合同（示范文本）（GF-2015-0212）等。
在 PPP 合同管理模式发展方面，2014 年，中国国际咨询公司研究中心受国家发展和改革委员会投资部委托，对政府和社会资本合作的项目进行了研究，发布了《国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》，作为监管政府与社会资本合作的专业指导指南（下称专业指南）。
财政部于 2014 年 12 月 30 日公布的《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》和《ＰＰＰ项目合同指南（试行）》（下称合同指南）。
两份指南宗旨不同，合同指南介绍了 PPP 项目各个模式下的投融资、建设、运营和移交阶段，同时在合同管理方面对责权利分配、合同风险分担、违约责任、政府监管角色等方面进行了详细描述，规范了 PPP 项目的合同管理模式，对缔约方面和性能保证方面进行了关注，可简称为缔约指南。
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3 轨道交通 PPP 模式合同管理相关理论研究..................................25
3.1 合同基本概念阐述.................................... 25
3.2 轨道交通建设 PPP 项目应用的合同理论........................... 26
3.3 层次分析法（AHP）....................................27
4 PPP 模式项目合同管理 AHP 指标评价及应用研究...............................31
4.1 合同管理中的招标管理研究.................................31
4.2 PPP 模式合同管理招标案例应用....................................32
4.3 合同管理中的造价管理研究.....................................34
5 徐州市城市轨道交通 PPP 模式下合同管理研究........................51
5.1 1 号线一期工程 PPP 模式网运分离.............................51
5.2 PPP 合同分析........................................52
5.3 PPP 模式下合同管理改进措施分析..........................................57
5 徐州市城市轨道交通 PPP 模式下合同管理研究
5.1 1 号线一期工程 PPP 模式网运分离
5.1.1 1 号线一期工程 PPP 模式创新
在市委、市政府重视下，按省市财政部门要求，完成 1 号线与社会资本合作的先行先试试点工作。2015 年 1 月 6 日，财政部 PPP 研究中心焦小平副主任听取汇报并认为徐州轨道 P
