本文是一篇博士论文，本文在深入研究美国国家实验室管理经验的基础上，不照搬照抄美国模式，坚定走社会主义道路方向，结合有益经验探索中国模式，缩小与先进水平的实力差距，不断探索适合我国国情的国家实验室的管理体制和运行机制。
第1章 导论
1.1研究背景及问题
1.1.1研究背景
（1）全球科技发展之大变局
当今时代，世界发展面临百年未有之大变局（习近平，2017），世界格局向多极化趋势发展、国际力量对比发生深刻调整、“人类命运共同体”将共同承担更多的应急性问题。科技革命进入了新一轮发展阶段，给世界经济注入了新的动能。科技革命引发的各类科技创新活动重新整合了全球的人才、信息、资本等生产要素，使得全球性经济活动打破了地域的概念，在世界范围内加速流动，不断催生新的技术应用出现，改变着传统的经济协作方式，并成为了影响全球发展的重要变量。当今时代，科技强国均在为新一轮技术革命与产业发展谋篇布局，《德国工业4.0战略》、《美国国家创新战略》、《日本科技创新综合战略》、《以色列科技创新发展战略》等国家级战略规划相继颁布。中国政府也先后发布了《国家中长期科技发展规划》、《国家科技创新规划》，以此作为推动我国经济社会发展的战略支撑，这不仅是推动中国经济发展升级的强有力举措，更是未来中国抢占发展先机、实现“两个百年梦”的战略部署。
科技革命所引发的不仅是全球经济社会的变革，每一次革命过程也必然会改变大国之间的力量分布，重塑世界实力对抗格局。历史证明，历次的科技革命与产业变革往往伴随着大国崛起与国际格局演化（夏建白，2020），树立全新的世界科技中心和经济中心。近代中国，由于封建体制的束缚错失了科技革命带来的机遇，而另一些西方国家通过科技革命的契机，一跃成为全球科技强国，为未来很长一段时间内引领了世界发展。当前，随着信息技术产业的不断成熟，全球迎来了以物联网、虚拟现实、量子通信等为代表推动的第四次全新科技革命，数字技术将贯穿于社会治理的各个环节（刘垠，2021）。世界新一轮科技革命和产业变革同我国转变发展方式的历史期交汇，既面临着千载难逢的历史机遇，又面临着差距拉大的严峻挑战。中国能否在新一轮科技革命中勇立潮头，赢得新一轮产业革命与全球分工格局的先机，为未来几十年国家科技创新和跨越式发展提供机遇，这为科技体制改革与科研管理提出了更高的要求。
1.2研究目的及意义
1.2.1研究目的
本研究选取中美国家级实验室作为比较对象，通过对其建设历程、建设特征及科研实力的多方面比较，希望达到以下三个研究目的：
（1）通过对中美国家级实验室建设历程的比较研究，了解两国国家级实验室各自的发展阶段、政策背景、建设过程、学科分布特点、部门及地域分布特点、建设成效、阶段性特征，明确两国国家级实验室建设的侧重点及异同。
（2）通过对中美国家级实验室建设特征的比较研究，了解两国国家级实验室在制度体制、建设定位、资源要素、运行模式、科研合作等方面的各自特色及优势，总结两国国家级实验室建设中的共性经验。为探索符合我国国情的国家级实验室发展道路提供切实可行的对策建议。
（3）通过对中美国家级实验室科研实力的比较研究，了解两国国家级实验室在ESI高被引论文产出、国际合作地位、论文影响力等等方面的科研实力现状，明确我国国家级实验室在科研实力方面与美国的优势和差距。掌握两国国家级实验室在ESI高被引论文方面的属性特征，深入认识产生科研实力差距的相关因素，以进一步寻求扩大优势、缩小差距的方法或对策。
1.2.2研究意义
基于上述研究背景，对中美两国国家级实验室建设历程、建设特征及科研实力进行深入的比较及分析，是一项具有重要理论意义兼具实践价值的工作，该部分做了两方面的归纳和总结。
（1）理论意义
从科技政策研究的整体情况分析。现阶段，国内外对于围绕科技政策相关的科技平台建设模式与运行机制的研究相对零散（黄萃等，2015），缺乏对有关科技政策管理体制和及其科研机构进行深入、系统化的思考，本研究拟从国内外实际出发，根据科技政策背景下科研机构的发展与探索，在对代表性实验室进行深入分析的基础上，进一步分析未来更适于国家科技政策背景下的科研机构及实验室管理模式，并在适合国情的理论总结上提出更加合理的科技资源要素配置方案，突出树立理论研究中的指导作用，以促进科技政策管理研究的进步。可以为国家级实验室或政府等有关部门改善实验室运行效率，提升国家级实验室科研绩效提供重要参考。
（2）实践意义
从科学研究对经济发展的推动角度分析。长久以来，科技进步与经济发展的促进关系早已成为各领域研究的关注点，在当今提倡“科技是第一生产力”的口号下，国家和政府也已经意识到科研工作的重要性与战略意义（张钟月，2019）。如何尽早地布局科研管理工作，最大限度的发挥科技资源的功效，为国民经济发展增加新的发展引擎已引起越来越多的社会关注。本研究关注国家级实验室的发展，对其进行系统的研究既可以对中美两国国家级实验室的制度体制、组织创新以及运行机制进行把握，又可根据其模式特点为国家进行科技资源的科学配置提供借鉴，为深化我国科技体制改革，推动科研工作对经济发展的促进作用提供决策依据。
第2章 文献研究综述及理论基础
2.1相关概念界定
2.1.1国家级实验室
对于国家级实验室的概念，国内外学者已给出明确的定义。宋河发等（2013）、张德茗和吴浩（2016）认为，国家级实验室是指国家及政府所拥有的各类创新平台、实验室、科研基地等能够承担国家重大科创任务的科研组织和单位。Michele和Jean（2016）、陆紫生（2019）认为，国家级实验室是指由政府出资、依托高校等部门运行管理的，服务于国家科技战略需求并满足高校师生及各类科研人员从事科学研究、教学实践及社会服务的国家级科研机构。国家级实验室集中了国家和地区的科教资源、基础设施及人才队伍，进行有组织有计划地科研活动，同时也承担着部分本学科领域的教学任务，进行相应的人才培养及教育工作（郭金明，2019）。国家级实验室是国家科技创新体系中重要的组成部分，在国家发展战略中发挥着重要作用。作为政府设立的创新载体，是联系产学研界之间的纽带，也是对外进行技术转移创新和输送各类知识创新人才的重要平台。作为政府而言，必须要出台有力措施保障好科研机构的运行工作，不断适应时代要求加强国家级实验室管理创新，确保科技资源的合理分配和高效利用，提高科技成果转化效率，进而不断推动国家科研水平的有效提升。
国家级实验室的内涵特点主要体现在三个方面：一是资助方一般为国家、相关部委或各级地方政府等，并由他们进行科研经费的划拨和资金的支持；二是实验室的内部组织成员一般由某一专业领域的研究人员、实验人员、工程技术人员及科研管理人员组建；三是任务目标应以服务于国家重大科技需求、国家未来发展战略及国家安全利益为导向。国家级实验室不同于其他科研组织和单位，不但承担着国家科研攻关的任务还要培养科研人才梯队，在研究内容及科研进度的安排上也具有高度的灵活性和自由度（徐佳，2014）。作为国家科技创新系统中的重要组成部分，在组织开展基础研究、人才培养、技术应用开发、保障国家安全等方面发挥着不可或缺的作用。本文研究所聚焦的中国国家重点实验室和美国联邦国家实验室就是典型的国家级实验室的代表，反映了中美两国科研实力水平和创新性科研组织模式。
2.2文献研究综述
2.2.1中国国家重点实验室建设相关研究回顾
作为国家改革开放后集中科技资源打造的科研创新组织形式，国家重点实验室已成为各国优秀科研人才开展高水平科学研究、开展国际学术交流与合作的重要基地（李旭彦等，2016；张静一&刘梦，2020），各领域学者也围绕国家重点实验室展开了多方面的深入探讨，本节选取了三个代表性的方面进行概要分析。
（1）国家重点实验室运行机制相关研究
基于国家重点实验室在推动基础研究方面的重要作用，探究其发展运行的关键因素及作用机理成为国家重点实验室研究中的重要分支。任飏等（2003）从国际交流合作的视角出发，深入研究了国家重点实验室参与国际交流与合作项目的机制。肖红缨等（2006）对国家重点实验室与依托单位的互动关系进行了探讨，提出了“国家主建、部门主管、单位依托”的共建共管体制。卞松保、柳卸林等（2011）选取220个国家重点实验室的基本数据，构建了重点实验室在原始创新过程中的量化分析模型，研究表明，依托高校建设的国家重点实验室具有更好的基础研究成果和原始创新能力。黄燕（2016）以国家重点实验室学科交叉为切入点，从学科交叉的建设必要性、资源配置、政策环境及内部优势等方面论述了国家重点实验室学科交叉的建设情况，并提出了有针对性的对策建议。聂继凯（2017）利用国家重点实验室相关部门的调查数据，实证检验了实验室创新资源捕获过程的影响因素，发现以政府为主体的政策环境因素影响显著。张栋华（2019）对国家重点实验室运行经费进行了创新性探索，提出了实验室开放运行专项经费的设置原则及使用规范，并结合高校科研管理岗位多年的工作经验，从经费申请、功能用途、预算调整、绩效考核等全过程探索经费管理创新模式。
（2）国家重点实验室安全管理相关研究
国家重点实验室安全管理工作为实验室运行提供了坚实保障，且随着国家创新体系建设的不断深入，实验室安全越来越受到各国学者的关注。目前，具有代表性的观点有：阮慧等（2009）研究了若干所美国知名高校实验室安全管理的具体做法,分析了安全管理组织架构、安全管理内容、安全管理制度以及安全教育方式，给我国国家重点实验室建设带来管理启示。
第3章 中美国家级实验室建设历程比较研究 ..................... 31
3.1中国国家级实验室建设历程研究 ........................... 31
3.1.1萌芽起
