本文是一篇研究农业经济的博士论文，本文基于资本禀赋和政府支持双重视角，重点探讨了两者对农户水土保持技术采用行为的影响。第四章对资本禀赋和政府支持进行测度与特征分析，并结合农户水土保持技术采用行为进行描述性统计分析；第五、六、七、八、九则按照技术认知→技术采用决策→技术选择行为→技术采用程度→技术持续采用→技术采用效应的思路展开，并分别从理论和实证层面分析了资本禀赋和政府支持对农户水土保持技术采用的影响作用与路径。在对前文研究结论进行总结的基础上，本章将有针对性地提出促进农户水土保持技术采用、优化现有农业技术推广模式的政策建议，同时结合本文研究不足对未来研究方向进行展望。
第一章 导论
1.1 研究背景
1.1.1 黄土高原区水土流失严重
我国因水土流失而损失的耕地平均每年约 100 万亩，每年平均土壤侵蚀总量超过50 亿吨，土壤中所含有的钾肥、磷肥、氮肥大量流失，高达 4000 万吨，这个数字相当于我国一年施用的化肥数量，造成 20 多亿的经济损失（戚艳萍等 2013），相当于我国 GDP 总量 3.5%（新华社 2010）①。由于特殊的自然地理和社会经济条件，黄土高原地区成为我国水土流失最严重的地区。黄土高原地区总面积 64 万 Km2，然而水土流失面积达到 45.4 万 Km2，每年进入黄河的泥沙多达 16 亿吨，可见水土流失面积大且严重（张改战等 2018）。而关于水土流失的成因可概括为自然因素和人为因素两大类。我国自实行家庭联产承包责任制以来，农户成为独立的农业生产经营者，其农业活动集中体现在对土地的利用方式中，农户不合理的土地利用方式和不适当的农业实践活动，加剧了水土流失发生的强度和频率，使其成为我国三大生态灾害之一（苗建青2011），对农业生产和国民经济的可持续发展造成了严重的影响，水土流失的影响是多方面和深远的，甚至可能是不可逆的。
1.1.2 水土流失严重影响农业生产
气候、水、土壤是决定农业生产的基本自然要素（冯晓龙 2017）。农业部门对水土流失变化非常敏感。水土流失能够破坏地面完整，使地形变得崎岖；能够流失土壤中的肥力，造成土地硬石化、沙化和土地经济生产力下降；能够淤积河道、湖泊、水库，造成水资源短缺及污染；能够引发干旱和洪涝灾害，造成气候失调；能够恶化农村生活条件，这一系列的影响改变了农业生产所需的气候、水、土壤等基本自然要素，对农业生产形成全方位、多层次影响。严重威胁我国粮食安全、饮水安全、防洪安全和生态安全（王锋 2015）。
1.1.3 水土保持技术是应对水土流失的主要措施
水土流失的危害十分严重，是黄土高原地区头号的生态环境问题。预防和治理水土流失，实施水土保持，是当前唯一的选择。耕作、生物和工程类水土保持技术能够提高作物产量和土地生产力，经济效益明显，同时具有改善农户生产和生活环境这样的社会效益，还具有治理水土流失改善生态环境这样的生态效益（钱浩等 2019；张春萍 2011；李敏等 2019），因此，其已成为黄土高原地区应对水土流失的主要措施。因此，在水土流失严重的黄土高原区推广和实施水土保持技术，对于改变该区域农户不合理的土地利用方式和不适当的农业生产实践活动、缓解水土流失、提升当地农村土地的生产能力、减少洪涝等灾害的发生、提升河道抗洪的能力、改善水的质量、改善生态环境问题，实现生态环境和经济环境协调发展的目标，具有重要的战略意义（张玲 2018）。
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1.2 研究目的与研究意义
1.2.1 研究目的
水土保持技术对于治理水土流失，土地生产力的提高以及生态环境的改善具有重要意义。然而水土保持技术采用率低是制约农业发展与转型的瓶颈，寻求途径改善这一现象迫在眉睫。基于资本禀赋与政府支持联立视角，实证分析资本禀赋和政府支持对农户水土保持技术采用各个不同阶段的影响，以及水土保持技术采用的经济效应和生态效应，然后，提出对策建议，以期促进水土保持技术的推广和应用，加快水土流失治理进程。主要包含以下 5 个目标：
（1）根据资本禀赋异质性的不同维度，构建资本禀赋综合评价指标体系。利用微观农户调查数据，对农户的资本禀赋水平和结构进行评价和分析，评价农户资本禀赋总量及其各维度表现，描述不同维度农户资本禀赋的表现与特征。以及采用水土保持技术农户和不采用水土保持技术农户的资本禀赋总量及其各维度表现。
（2）阐释政府支持的含义，通过对政府支持现状考察，分析政府支持的特征，构建政府支持综合评价指标体系并评价政府支持及其各维度的表现与特征，以及采用水土保持技术农户和不采用水土保持技术农户的政府支持总量及其各维度表现。
（3）构建“资本禀赋、政府支持—农户水土保持技术采用行为”的理论逻辑分析框架。基于农户技术采用过程，划分农户水土保持技术采用阶段。通过计量经济模型，分别考察资本禀赋、政府支持对农户水土保持技术不同采用阶段的影响。通过资本禀赋和政府支持相互作用影响农户水土保持技术采用行为分析，揭示政府支持的调节作用。
（4）通过相关理论分析，构建计量经济模型，实证分析水土保持技术的经济效应和生态效应。
（5）针对实证分析结论，对政府支持制度设计进行优化。政府应从不同资本禀赋农户的诉求出发，寻找农户经济利益与参与水土保持政策的切合点，根据农户不同资本禀赋情况制定相应的补偿政策和扶持策略，从根本上激发农户参与水土流失治理和采纳水土保持技术的积极性，确保水土保持政策实施的持续性和有效性。
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第二章 相关概念界定与理论基础
2.1 相关概念界定
2.1.1 水土流失
水土流失具体包含水的流失量和水质污染，土的流失量和土壤肥力的增减，包括水、土、养分的流失。水的流失和土的流失经常是同时发生的，相互渗透，相互依存（鲍文 2010）。
2.1.2 水土保持技术
水土保持是相对于水土流失而言的，为了预防和治理水土流失，对山区、丘陵区和风沙区水土资源加以保护，提高土地生产力，实现水土资源的经济效益、社会效益和生态效益，所采取的综合性科学技术，实践中和学术界普遍认为水土保持技术包含工程、植物和耕作等技术措施与管理措施的集合（许炯心 2004）。因此，本文也采取这种分类对水土保持技术进行研究。
2.1.2.1 水土保持工程技术
水土保持工程技术主要是通过对易产生水土流失的工程面施用防护工程，增大土体的整体强度，减少水土流失的发生（应恩宇 2018）。主要包括梯田、台地等治坡工程，淤地坝等治沟工程，水窖和灌溉系统等小型水利工程（付仕伟 2011）。本文所涉及的水土保持工程技术主要包括梯田、台地等治坡工程。
2.1.2.2 水土保持生物技术
水土保持生物技术，也叫水土保持林草措施或是植物措施。水土保持生物技术主要是通过造林和种草等方式来增加植被覆盖率，以此防治水土流失，进而提高土地生产力（付仕伟 2011）。其主要是利用自然生物进行土壤的修复并提高土壤的蓄水能力和抗蚀能力。可以涵养水源、保持和改良土壤、提高土壤的抗蚀性和改善生态环境（应恩宇 2018）。本文所涉及的水土保持生物技术主要包括造林、种草。
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2.2 理论基础
2.2.1 农业技术采用行为理论
2.2.1.1“理性小农”理论
农户行为理论主要探究面临一定的外部环境情况下，农户的行为决策情况（蒋磊2016）。在探究农户行为时，主要基于“理性小农”理论。此学派的代表人物是美国经济学家舒尔茨，他在 1964 年出版了著作《传统农业的改造》，书中他将“经济人”的假设运用到传统农民的研究领域中，他指出农户的农业生产率由于受到传统农业思想的禁锢、农业技术缺乏创新和农户农业生产特征固定化等的影响变得低下并陷入贫困。但是他认为，在传统的农业生产过程中，这并不代表着农户是愚昧无知的，资源配置效率是低下的。相反，他认为农户是“经纪人”，具有进取精神和追求利润最大化，在农业生产中，往往会较好的配置生产资料，做出理性的决策。这种追求利润最大化的农业生产决策与企业类似，因此可以采用资本主义企业经济学原理分析农户行为（石洪景 2013）。他认为农户农业生产效率低下是由生产要素边际投入递减规律导致的。指出可以通过现代农业技术等的发展来促进效率提高，使农户突破“贫困陷阱”。后来，波普金对舒尔茨理论进行深入研究，在 1979 年出版了《理性的小农》，书中指出农户对长短期利益和风险因素进行权衡之后，做出理性的农业生产决策，目标是追求利益最大化，进一步验证了舒尔茨的“理性经济人”的假设（王娜 2016）。
2.2.1.2 农业技术采用过程理论
Rogers（1962）的创新决策理论将农户技术采用过程分为“认知—>说服—>决策—>实施—>确认”五个连续的阶段，认为农户技术采用过程是从最初技术认知到最终确认的完整过程，认知是指农户通过多种渠道和途径获取关于某种农业技术的相关信息，初步了解农业技术的特征、作用功能和使用方法等；说服是指农户进一步收集技术相关资料，获取更多的技术信息以此掌握新技术的操作原理和方法等，从而降低技术采用风险；决策是指农户在前两阶段基础上，做出是否采用该新技术的决策；实施是指农户在决定采用的基础上，会进行小规模采用来试用新技术，以此来降低了未来技术采用带来的不确定性；确认是指农户会根据前期使用效果等做出是否采用新技术的决策。Spence（1986）认为农户先通过搜集获取与新技术相关的信息，对该技术有一定的认知，对新技术产生兴趣，然后小规模采用新技术。在农户尝试采纳后，根据采纳情况判断对新技术是否满意，当农户对新技术满意其会采用该技术，如果不满意个体会拒绝采用该技术。Kijima et al.（
