本文是一篇新经济学论文,本文在理论分析的基础之上进行了实证检验，得出以下研究结果。关于三种类型环境规制的激励效果的研究发现：（1）命令式环境规制强度的提高能够促进我国的绿色技术创新，且存在产业结构升级的中介效应。另外命令式环境规制的绿色激励效应在东部的最大，在西部最小。（2）经济式环境规制强度对我国绿色技术创新的绿色激励效应为负，东中部两个地区系数显著为负，在西部地区系数不显著（值为负）。这可能是由于我国的市场机制不完善、规制工具设计不合理原因造成的。（3）自发式环境规制强度对我国绿色技术创新的绿色激励效应为负，在东部地区的系数显著为负，在中西部地区系数不显著（值为负）。这可能是由于信息不对称及公众力量薄弱，导致公众参与环境保护的力度不够，企业未有效地受到外部压力的驱使。另一方面是企业的隐性收益太小，改善银企、政企、银企的动力不足。（4）绿色技术创新具有正向的空间溢出效应，邻地的绿色技术创新水平提高能够有效地促进本地区绿色技术创新水平提高。
1 绪论
1.1 研究背景及意义
1.1.1 研究背景
1978 年以来，我国经济飞速发展，如今的经济总量已经排到了世界第二，然而这种成就是中国通过牺牲环境质量的粗放式发展模式获得的，对环境质量造成了巨大破坏，空气、水和土地污染比较严重。首先是空气污染较为严重，环境保护部部长李干杰在十九大记者招待会就指出：“目前我国的环境质量还是很不理想，全国 338 个城市中，空气质量全年达标的只有 84 个。全国 PM10 平均浓度是 82wg/m3，超过标准（70wg/m3）的 17.1%，全国 PM2.5 平均浓度是 4782wg/m3，超过标（35wg/m3）的 34.3%。”。其次是水污染较为严重，根据我国 10168 个关于地下水监测的水质监测点的测量结果显示，1.9%为Ⅰ类水质监测点，9.0%为Ⅱ类，3.9%为Ⅲ类，70.7%为Ⅳ类，15.5%为Ⅴ类，Ⅲ类、Ⅳ类、Ⅴ类水质占比总和达到了 90.1%，可见我国地下水质被污染的比重占了相当大一部分，且在监测营养状态的 107 个湖泊（水库）中，有 29%的湖泊处于轻、中度富营养状态，可见我国有相当多的湖泊也遭受到了污染。最后是土地污染也较为严重，根据 2014年我国发布的《全国土壤污染状况调查公报》表明，我国有 11.2%的土地是轻微度污染，2.3%的土地是轻度污染，1.5%的土地是中度污染，1.1%的土地是重度污染，土地污染总量达到了 16.1%，土地环境状况不容乐观。
生态环境问题早已成为我国经济高质量增长的短板，我国目前急需要解决环境污染问题。绿色技术创新可以解决环境污染问题，地区企业通过使用环境友好的绿色技术来升级改造自己，这样不仅可以减少污染，而且还可以改变我国粗放型增长方式，提高产业的竞争力和地区绿色发展。通过绿色技术创新来解决污染问题，这即符合我国创新驱动发展战略，也是我国经济绿色转型升级的必须手段。
环境规制是激发绿色技术创新的一个重要手段。环境规制是否有效最开始的衡量标准是该项规制是否减少了环境污染了，但是如今另一个重要标准是该项规制是否促进了环境友好技术的开发。为此各国在为治理污染而制定环境规制时都充分关注其所带来的绿色技术创新效应的影响，希望环境规制能够带来绿色技术创新效应。我国的环境规制政策有不同的类型，各自的作用机制与效果都是不相同的，如果能够将不同类型的环境规制进行比较研究，发现不同类型环境规制的绿色激励效果及效应并选择使用，对我国经济的可持续发展有一定帮助。
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1.2 研究内容、方法与技术路线图
1.2.1 研究内容
本文共有六章，每章的研究内容已经梗概如下。
第一章，绪论。该章相当于本研究的一个纲要，主要有三部分内容。第一部是本文研究背景和意义；第二部分主要是本文的研究设计及研究方法；第三部分是本研究创新及不足。
第二章，文献综述。本章梳理了该研究的基本理论和以往学者对该类问题的研究，并发现研究不足，之后对研究不足进行改进研究。文献综述包括关于环境规制研究、关于绿色技术创新的研究、环境规制与绿色技术创新关系的研究这三块内容。
第三章，我国不同类型环境规制与绿色技术创新的现状分析。本章分析了我国目前命令式、经济式、自愿式环境规制与绿色技术创新的发展现状。三种不同类型环境规制的现状分析包括规制工具现状和规制实施强度两个方面。绿色技术创新的现状分析包括时间维度和空间维度分析两个方面。
第四章，不同类型环境规制绿色激励效应的理论比较研究。本章先分析了三种类型环境规制的绿色激励效果，并且对作用效果做了假设。然后在作用效果讨论的基础上比较了这三种类型环境规制的绿色激励效应的相对大小，并且对相对大小做了假设。最后在理论上分析了绿色技术创新具有空间外溢性。
第五章，不同类型环境规制绿色激励效应的实证比较检验。本章基于我国2005~2015 省级面板数据利用传统面板模型和空间计量模型对之前的理论部分提出的假设进行实证检验，包括激励效果、激励效果相对大小和空间溢出效应的检验，并进一步利用中介效应模型对具有正向激励效应的命令式环境规制进行了中间机制检验。
第六章，研究结论、政策启示。本章对第五章所得到的研究结果进行总结归纳并得到相应的政策启示。
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2 文献综述
2.1 关于环境规制的研究
2.1.1 关于环境规制的定义
环境规制的定义并不是一成不变的，而是一个不断认识的过程。刚开始，学者对环境规制的定义单单只停留在当局的强制性管制方面，如当局对污染企业的强制性退出和污染罚款等方式。这种环境规制认识中，主要涉及当局和企业这两个对象，当局是规制的设计者和实施者，企业是被规制对象，这个过程企业是被动的。之后，学者对环境规制的认识上了一个台阶，将当局对企业的一些减污激励手段也纳入到了环境规制的范畴，这些手段有征收排污费和环境税等。在这种规制认识中，设计的对象还是政府和企业这两个，但是当局对企业规制的手段更加丰富了。但是到了现在，学者对环境规制的认识又更进了一步，除了当局的强制性和经济性手段外，企业的一些自愿性行为和公众对企业的施压也被纳入到了环境规制的范畴。企业的自愿性行为有企业之间签订的关于自愿减排协议，企业自愿到到政府认证绿色产品标志等。公众对企业施压的手段有环境信访、举报监督等。在这种环境规制认识中，涉及的对象有公众、企业和当局这三者。赵玉民（2009）在以往学者的研究基础上给环境规制做了定义，觉得环境规制是为了保护环境保护对个体或组织的一种有形或无形的约束性力量。这个定义概括的较为全面、准确，我还是比较认同这个概念的。本文认为的环境规制也是指一种约束性力量，这种约束力量包括强制性约束和经济激励性约束两个方面。约束的发起者包括政府、企业和公众三个对象，被约束者只有企业一个对象。
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2.2 关于绿色技术创新的研究
2.2.1 关于绿色技术创新的定义
Brawn 和 Wield（1994）认为绿色技术是减少环境污染，降低原材料和能源消耗的相关工艺技术，主要包括清洁工艺、清洁能源和清洁产出这三个方面的技术。童昕（2007）认为绿色技术是企业为了减少生产中对环境的不利影响而采取的技术改进与管理措施。李海萍（2005）从企业角度提出了绿色技术持续创新概念，该概念是指企业长期内不断推出绿色创新项目，该项目既可以节能降耗、改善环境质量，也可以实现企业的经济效益。赵忠诚（2018）认为，绿色技术创新是在是指促进经济与环境和谐发展的技术创新，其与传统创新的不同在于考虑了环境保护方面的影响，这样企业可以有效解决环境污染问题。
基于以上学者的研究并加入自己的理解，我认为绿色技术创新是一种环境友好的技术。概括为三种情况：一是能够提高生产率减少环境资源要素的技术革新；二是清洁生产工艺、清洁能源能够代替传统能源的工艺革新；三是污染治理技术的革新。
2.2.2 关于绿色技术创新的度量
目前关于绿色技术创新的衡量使用较广的有三种方法。一是使用基于 DEA的 Luenberger Malmquist ? （ML）指数来测度绿色技术创新的方法。如张虎（2017）、周力（2010）、吴青青（2014）和赵忠诚（2018）等学者是用该方法。二是是利用绿色专利数来表示绿色技术创新，如董直庆（2019）从世界知识产权组织提供的绿色专利清单中获得绿色专利国际专利分类编码，之后根据该分类编码从中国专利公布公告网获取绿色技术发明专利数，用该数据来表征绿色技术进步。三是基于 SBM 的 Luenbergerquist GlobalMalm ? （GML）指数测算绿色技术进步，如傅京燕（2018）、陶锋（2018）和原毅军（2016）等学者用的是该方法。
本文利用基于 SBM 的 Luenbergerquist GlobalMalm ? （GML）指数测算出绿色技术进步，具体测算见第 5 章。
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3 我国不同类型环境规制与绿色技术创新的现状分析...............12
3.1 命令控制型环境规制的现状分析............................12
3.1.1 我国命令式环境规制的规制工具现状........................12
3.1.2 我国命令式环境规制实施强度现状分析...........................14
4 不同类型环境规制绿色激励效应的理论比较研究.............................27
4.1 三种类型环境规制对绿色技术创新影响的理论分析........................
