本文是一篇国际贸易论文，本文利用中国海关数据，构建了 2006 至 2012 年、2015 至 2019 年白羽肉鸡月度进口数据集，分别分析了 2009 年立案调查的美国白羽肉鸡反倾销案和 2017年立案调查的巴西白羽肉鸡反倾销案对中国白羽肉鸡进口量和进口价格的影响，并对比讨论了两次案件的贸易救济效果。
第 1 章 绪论
1.1 问题的提出与研究意义
在自由贸易背景下，世界各国通过签订一系列的贸易条约和协定来减免关税以及避免非关税贸易壁垒。而贸易保护主义作为自由贸易主义的对立面，始终存在于任何时代且近年有愈演愈烈的趋势。
贸易保护主义主要利用关税贸易壁垒和非关税贸易壁垒两种手段限制进口。乌拉圭回合后世界各国纷纷降低进口关税，关税贸易壁垒的发展因此受到遏制，非关税贸易壁垒1逐渐成为贸易保护主义的常用手段。反倾销作为一种主要的贸易救济方式被广泛采用，据商务部统计，从 1995 年到 2019 年世界范围内共发起反倾销调查 5 368 起2。
中国从古至今始终坚持对外贸易。近年随着中国经济高速增长、产品远销世界，中国开始频繁与其他国家出现贸易逆差，不少国家为保护本国产业对中国发起反倾销。如图 1-1 所示，1995 年至 2019 年中国在世界范围内遭受 1 410 起反倾销诉讼，占全部反倾销案件的 26.3%，且年度数据呈现出上升趋势；而中国在此期间仅发起反倾销 291 起，占全部案件数量的 5.4%。与被反倾销相比，中国发起反倾销诉讼数量较少、增幅较缓。
图 1- 1 中国涉案反倾销案件统计
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1.2 研究内容与方法
1.2.1 研究内容
本文将围绕白羽肉鸡对外反倾销的贸易效应这一核心问题展开实证研究，除本章绪论外，研究主要包括四个部分：
第二章为理论基础和文献综述。本部分首先介绍反倾销涉及的理论及概念；其次整理归纳国内外学者研究发表的关于反倾销起因、反倾销效应以及农产品反倾销的成果。
第三章介绍中国白羽肉鸡进口和对外反倾销现状。本章首先采用海关进口数据对世界肉鸡产量和中国肉鸡进口总体现状进行统计描述；其次梳理中国对美国和巴西白羽肉鸡反倾销案件进程，特别突出了两次案件中的主要事件以及立案调查、初裁和终裁等时间节点；本章最后利用海关进口统计数据描述分析了两次反倾销前后中国肉鸡进口的变动态势。
第四章是本文的实证研究部分。本章首先利用中国海关数据和 WITS 关税数据库，区分立案调查、初裁和终裁三个时点，采用双重差分法对美国白羽肉鸡反倾销案和巴西白羽肉鸡反倾销案的贸易限制、转移以及总效应进行实证评估和分析说明；其次本章通过假设虚拟政策冲击和重构处理组的方式对实证结果进行两次安慰剂检验，进一步验证了原实证结果。
第五章是本文的结论和政策建议部分。本章首先总结了描述性统计和实证统计的结果，并在此基础上比较两次白羽肉鸡反倾销的贸易救济效果；其次根据结论汇总提出政策启示。
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第 2 章 理论基础与文献综述
2.1 反倾销的理论基础
2.1.1 反倾销的概念界定
2.1.1.1 倾销
倾销是指用低于市场售价的价格大量抛售产品，这一抛售行为可以发生在国内也可以发生在国外，发生在国内的倾销行为称为国内倾销，发生在国外的倾销行为称为国际倾销。本文涉及的倾销主要为国际倾销。1994 年《关税与贸易总协定》（General Agreement on Tariffs and Trade -- GATT）第 6 条“反倾销税和反补贴税”描述国际倾销为，一国以低于正常价值的办法进入另一国市场，并对该国已经存在的工业或即将新建的工业造成损害。
根据倾销的目的和时间长短，Viner（1923）将倾销分为偶然性倾销、间歇性倾销和持续性倾销。偶然性倾销为企业由于特殊情况，如急需资金周转、商品保质期有限等，降价紧急处理掉囤积货品；间歇性倾销为企业周期性地进行低价打压竞争对手以巩固市场地位，待企业占领市场后再使用高价垄断的方式赚取利润；持续性倾销即长期倾销，一般发生在垄断性企业或获得政府补贴的企业上，旨在通过薄利多销的方式长久获利。按照倾销方式可以将倾销分为产品倾销、社会倾销、间接倾销、服务倾销、运费倾销和外汇倾销六种(胡昭玲,2004)，本文涉及倾销多为产品倾销。
图 3- 1 2006-2018 年世界肉鸡产量
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2.2 反倾销的相关研究
2.2.1 反倾销的动因与影响因素
关于反倾销动因和影响因素的研究主要从宏观经济学角度和政治经济学角度展开。从宏观经济学角度看，Feinberg 和 Hirsch(1989)利用行业数据分析了美国企业申请反倾销的原因，他们发现反倾销与行业聚集度，经济状况如就业波动、进口渗透率等相关。并于同年发表的另一篇文章中，Feinberg(1989)利用 1982-1987 年反倾销数据得出汇率是反倾销动因的结论，认为美元的相对贬值增加了美国企业对巴西、日本、韩国和墨西哥产品反倾销的频率。此后，Feinberg(2005)分析了 1981-1998 年美国对 15 个国家地区提出的 473 个反倾销案件，发现经济衰退期间，出于经济增长的压力，美国企业提高了反倾销频率，并认为美国企业这一行为有违反倾销初衷。
中国学者从中国作为被诉国的角度，同样对对华反倾销的宏观经济原因进行了讨论。谢建国(2006)发现在美国工业产出下降和贸易逆差明显时，将显著增加对中国反倾销的频率。胡俊和朱晶(2010)通过分析印度对华反倾销案件，证明中国出口渗透率、中印贸易平衡、汇率同反倾销诉讼频率存在着正向关系。总体上，国内外学者较为充分地从宏观经济学视角分析了反倾销动因，且普遍认同宏观经济因素如经济增长率、失业率和汇率等会影响反倾销诉讼频率。
政治经济学视角的反倾销动因和影响因素文献主要来源于国外，分别讨论了公会、利益集团和选举等政治因素对反倾销的影响。Herande 和 Schwartz(1984)、Feinberg 和 Hirsch(1989)发现，工人入工会率与发起反倾销诉讼之间有正向关系。Baldwin(1985)提出，利益集团能够通过向特定议员寻求帮助的方式确保其在反倾销裁决中的优势，1990 年 Hansen 利用经验检验证实了这一假说。甚至有学者认为，在两国进口第三国产品的情况下，当一个国家对第三国反倾销，另一个国家也很有可能对第三国采取反倾销措施(Tabakis&Zanardi,2017)，即在政治经济学的影响下，反倾销可能会在各个国家之间传播。在讨论政治经济学对反倾销的影响程度上，有观点认为，政治因素对反倾销的影响较宏观经济程度深(Sggarwal,2004)。中国同样有学者就政治经济学如何影响反倾销进行了研究，例如，李坤望(2008)通过对 1980-2005 年间的美对华反倾销案件裁定结果经验分析后发现，案件申诉者的政治势力会影响最终的裁决结果。
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第 3 章 中国白羽肉鸡进口与反倾销现状...........................15
3.1 中国白羽肉鸡进口现状 .................15
3.1.1 世界肉鸡产量现状......................15
3.1.2 中国肉鸡进口现状...........................16
第 4 章 白羽肉鸡对外反倾销的贸易效应实证估计................24
4.1 模型构建 ..........................24
4.2 数据处理 .................................25
第 5 章 结论和政策启示 ..............................51
第 4 章 白羽肉鸡对外反倾销的贸易效应实证估计
4.1 数据处理
由于本部分实证从贸易转移、限制和总贸易效应三个角度进行讨论，因此数据的使用和处理略有不同，本部分将分别进行介绍。
4.1.1数据来源
本文使用的数据来源于中国海关数据库和 WITS 关税数据库。考虑到要区分立案调查、初裁和终裁三个时点进行效应评估，为了保证样本有足够的时间跨度，本文选取立案前后三年(2006-2012)的进口数据和指标来构建面板数据模型对美国白羽肉鸡反倾销案的贸易效应讨论；在讨论巴西白羽肉鸡反倾销案的贸易效应时，由于该案件的发起时间较近，因此本文使用立案前后两年(2015-2019)的进口数据来构建模型。WITS 关税数据库更新至 2018 年，为了避免其他来源导致的误差，本文仅使用 2006-2018 年的关税数据。
首先确定处理组和控制组。第一步确定控制组，由于白羽肉鸡案涉案产品主要包括在 02 类下，但是除肉鸡外，其他种类肉类进口数据较少，因此将控制组的选取范围扩大至 02 类、03 类下 HS 8 位编码中未遭遇反倾销的产品。选取 02类和 03 类下产品的原因为 02 类 03 类都是肉类，和白羽肉鸡属性较为接近，具有一定的可比性。由于 HS 编码在 2009 年、2011 年和 2012 年有所调整，文中将2006 至 2012 年 HS8 位编码下的产品进行匹配，避免由于编码调整引起的误差。随后，剔除 02 类和 03 类编码下 HS 编码缺失、进口数据不足的产品。在剔除过程中发现，由于 H1N1 流感的爆发，中国 2009 至 2010 年暂停从美国进口猪肉，这种情况一直持续到 2010 年的 3 月，导致 2009 年和 2010 年中国从美国进口猪肉出现大幅度下降。为了排除猪流感对回归结果的影响，尽可能保证控制组和处理组在研究期
