本文是一篇国际贸易论文研究，本文基于 239 家中小跨境电商企业的样本，基于资源基础性理论和动态能力视角，结合国际创业理论的经典模型，探究了中小跨境电商企业国际创业导向、适应能力与国际化绩效之间的关系，分析了国际创业导向作用于企业国际化绩效的作用机理，初步揭开了国际创业导向影响国际化绩效的“黑箱”。具体来说，本文从国际创业导向分维度的视角出发，研究了国际创业导向三个维度创新性、先动性和风险承担对企业国际化绩效的独立影响作用，分析了适应能力作为一种动态能力在国际创业导向三个维度与国际化绩效之间的中介作用。
第一章 导论
第一节 选题背景
2019 年，全球经济增速有所放缓，全球制造业 PMI 连续五个月处于荣枯线以下。国际货币基金组织（IMF）指出，超过 90%的经济体增速下降，并将 2019-2020年世界经济增长预期分别下调至 3%和 3.4%。 与此同时，国际贸易形势也十分复杂严峻，单边主义、保护主义继续蔓延，国际贸易规则博弈激烈，世界贸易组织（WTO）在 2019 年 10 月初发布报告，将全年全球货物贸易增速下调至 1.2%，这低于对全球经济增长的预期。另外，地缘政治风险加大，大国博弈加剧，美对伊朗制裁升级，英国脱欧波折不断，沙特油气设施遇袭，土叙冲突不断、印巴局势紧张等等这些因素导致的外部需求疲弱、贸易保护主义范围扩大，使我国的外贸发展面临不少风险和挑战。2014-2018 五年来，我国货物出口年均增速不足 3%（见表 1-1），出口增长乏力。在这样严峻的外贸形势下，我国跨境电子商务却表现出了强劲的增长态势，海关总署数据显示，2018 年全国海关通过系统验放的进出口商品总额为 1347 亿元，同比增长 50%，2015-2018 年我国跨境电子商务进出口商品总额年均保持两位数的增速（见图 1-1），跨境电子商务已经成为推动我国外贸增长的新引擎。
当前，世界上主要的贸易体都将发展跨境电子商务作为其发展战略，甚至把发展跨境电子商务的地位提升到影响国家竞争力和实现国家战略目标的高度，许多贸易大国相继出台了跨境电子商务的扶持政策，如美国发布了未来 10 年跨境电子商务发展规划，提出到 2025 年要使其跨境电子商务规模达到整个对外贸易的 70％以上，欧盟、日本也都做出了类似的发展跨境电子商务规划。
............................
第二节 研究意义
一、理论意义
以往的国际化研究往往聚焦于大型的跨国公司，但是由于中小跨境电商企业在资源、能力等方面于大型跨国企业存在巨大差异，使得以大型跨国公司为样本得到的国际化理论难以很好的解释中小企业尤其是中小跨境电商企业的国际化现象，因此也会很难为中小跨境电商企业的国际化实践提供针对性强、有实际作用的建议。传统的国际化理论认为规模是企业国际化的决定性因素，但是对于中小跨境电商企业而言，企业规模还不能成为决定其国际化的主要因素，因为这些企业普遍在规模上有别于传统外贸企业。相对于传统外贸企业，中小跨境电商企业主要从事的是网上业务，业务流程的简化使它们不需要冗杂的机构部门和人员来维持公司的日常运营，因而它们在结构上更为精简，企业人数普遍在 20 人以下，甚至 3-5 人就可以运营一家跨境电商企业。借助互联网的便利，中小跨境电商企业的运营成本大大降低，这一系列新的特点决定着跨境电商企业的国际化相对于传统外贸企业必然存在一些新的决定因素，而这些因素更能显著影响中小跨境电商企业的国际化进程。例如，相较于企业规模，企业的国际化战略姿态以及企业能力，是帮助中小企业成功国际化的重要影响因素。基于企业资源、动态能力的国际化理论在近年来的研究中受到学者们的广泛关注，虽然很少有学者将这些理论应用于中小跨境电商企业，但随着跨境电子商务的快速发展，研究这些理论能否适用于我国的中小跨境电商企业，仍然具有重要意义。尽管中小跨境电商企业的业务形态与传统外贸企业有着很大不同，但是在公司国际化战略和运营管理层面，它们仍然具有相通之处，中小跨境电商企业的国际化应该而且有必要借鉴传统外贸企业在企业国际化战略、管理经验等方面的先进做法，为推动自身的快速发展提供参考。但是也应当承认，传统外贸企业国际化理论能否完全适用于中小跨境电商企业，跨境电商企业在国际化过程中是否有着不同于传统外贸企业的重要影响因素，是值得深入研究的。因此，在借鉴传统外贸企业国际化过程中的有益理论的基础上，需要构建一个符合中国中小跨境电商企业实际的理论框架，既能有效地解释中国中小跨境电商企业的国际化现象，又能为这些企业在国际化过程中赢得竞争优势、提高企业国际化绩效提供切实的可操作性建议。
..........................
第二章 研究动态
第一节 中小跨境电商企业现状分析
一、中小跨境电商企业
当前，对于中小跨境电商企业的定义，无论是学术界或者业界均没有给出明确而清晰的界定，这是因为跨境电商企业本身就是一个比较复杂的集合。一般来说，狭义的跨境电商企业是指通过电子商务平台达成交易、进行支付结算，并通过跨境物流送达商品、完成交易来开展国际贸易活动的贸易型企业（来有为等，2014；王惠敏，2014；金虹等，2015）[1, 2]。广义的跨境电商企业不仅包括上述企业的定义，还包括运用跨境电商平台、为跨境电商企业提供交易服务、技术支持、信息咨询等等涉及跨境电子商务各个环节的各类企业。鉴于本文的研究目的，本文定义的中小跨境电商企业主要是取其狭义的定义，并结合国家统计局对中小微型企业的界定来确定中小跨境电商企业的范围，并依据该定义来探讨所要研究的问题。
二、我国中小跨境电商企业的特点
随着近年来数字经济的蓬勃发展，跨境电子商务作为一种新型贸易方式得到了快速发展，越来越多的中小企业开始尝试采用跨境电子商务开展国际贸易活动，跨境电子商务已经成为中小企业参与全球贸易的重要方式（刘小丽、林晓欣，2019）[3]。当前，我国中小跨境电商企业的数量在所有跨境电商企业中占大多数，它们已经成为跨境电商企业的主体。在这些从事跨境电商业务的企业中，主要分为两种类型，一种是纯电商类企业，这类企业不参与产品生产环节，它们的业务是线上销售产品，拥有数家合作的供应商，这类企业的规模往往很小，甚至只有 3-5个员工、一间办公室和若干台电脑，这类企业的明显优势是组织结构简单，管理方式灵活，对市场比较敏感，能够以较低的成本开展国际贸易活动。它们的劣势也很明显，那就是从产品到运营再到物流，全部要依赖于第三方企业，因而在整个产业链中的影响力很小，不具备更多的自主性。另一种是传统贸易型企业转型跨境电商，这类企业既参与产品的生产、仓储甚至拥有成熟的物流体系和自建平台，也直接参与产品的销售，在国外市场甚至拥有相对稳定的客户，这类企业的规模较前一种企业更大，有的规模甚至可以达到几十名到上百名员工，并拥有几个子公司。这类企业的优势是组织架构完善，有稳定的产品供应能力，甚至拥有自己的品牌，能够在产品层面上进行一定创新，并在整个产业链中拥有一定影响力，有着一定的资本实力，因而能够在经营业务上拥有一定的自主性。
..........................
第二节 文献综述
一、资源基础理论和动态能力
资源基础理论（Resource-Based Theory，RBT）起源于企业战略管理文献，Barney（1991）较早地提出了资源基础观点（Resource-Based View，RBV）的概念[8]，他认为企业资源是企业持续的竞争优势的来源。该理论包含了两个基本假设：（1）在特定行业一个企业所控制的战略资源在企业间存在异质性，即它们控制的战略资源不同；（2）这些战略资源不能在企业间充分流动，即企业间资源具有差异的状况能够长期存在。基于上述两个基本假设构建的基于资源的模型是解释企业持续竞争优势来源的基础。在这里，Barney 定义了企业资源的概念，他认为企业资源包含了企业所有的资产、能力、组织化流程、企业属性、信息和知识等等，企业通过控制和运用这些资源提高其效率和效力。具体来说，企业资源可以分为三类：物质资本资源、人力资本资源和组织资本资源，这些资源能够帮助企业提高其效率和效力。此外，企业资源具有四个特点，即具有价值性、稀缺性、独特性和不可替代性（McWilliams 和 Siegel，2011）[9]。在 Barney（1991）之后，RBV 逐步发展，学者们对于资源的定义也逐渐丰富，如 Kogut 和 Zander，（1992）将知识也看做是一种企业资源，并引入了组合能力的概念，且学者们越来越多地使用资源基础理论（RBT）来代替资源基础观点（RBV），标志着 RBT 开始走向成熟[10]。后续关于 RBT 的研究十分丰富，如 Newbert（2008）从资源的价值，稀有性层面考察其与竞争优势和绩效之间的关系[11]，结果表明，资源的价值性、稀缺性与企业竞争优势有关，而竞争优势与企业绩效相关。Foss 等（2010）探究了RBT 的微观基础[12]，Kraaijenbrink（2010）对 RBT 的 8 类批判的解释[13]，Kozlenkova（2013）、Barney（2014）关于 RBT 在营销领域的应用[14, 15]，RBT 与企业成长（Nason和 Wiklund，2015）[16]，RBT 与营运管理（Hitt 等，2016）[17]等等。
................................
第三章 理论框架与假说提出 ............................... 24
第一节 国际创业导向分维度与适应能力 ...........................
