本文是一篇国际贸易论文，本文基于契约质量的门槛效应视角，以 2008 年至 2016 年中国 31 个省份的省际面板数据研究在不同契约质量下 FDI 技术溢出对中国区域创新能力的影响。首先由于中国区域间的契约环境质量、FDI 分布以及创新能力存在较大差异，在第三章分析了 FDI、契约环境与区域创新能力的现状以加深了解这些区域差异的具体情况；其次为了契约质量影响 FDI 对区域创新能力技术溢出的作用方式，第四章中本文梳理了契约质量对 FDI技术溢出的几个途径的影响，研究得出了可能的三种作用机制，并且通过建立梳理模型确定了不同契约质量环境下外商投资企业新技术生产研发的决策，也就是 FDI 技术外溢的来源。最后在第五章通过实证研究，即建立 FDI 技术溢出对区域创新能力的基础模型与 FDI 技术溢出对区域创新能力的契约门槛模型进行定量分析得出相关结论，并做了内生性处理以及通过交互项回归验证了理论机制中的提出的契约质量对溢出途径的影响。本章将列出所得结论并且根据结论就如何提高区域创新能力、高效利用外资等提出政策建议。
第一章 绪论
第一节 选题背景及意义
一、选题背景
本论文将讨论地区契约质量的差异，是否会影响到外商直接投资对于我国区域创新能力的作用。
2008 年世界范围内的金融危机爆发后，西方众多发达国家的经济持续低迷，我国的经济增长速度也放慢了脚步，此时中国是否会落入“中等收入陷阱”的问题逐渐成为各界关注的焦点之一。2007 年，世界银行的报告《东亚复兴：关于经济增长的观点》首次提出“中等收入陷阱”这一概念。世界上许多发展中国家都经历了这一阶段，例如马来西亚、阿根廷、墨西哥以及巴西等国早在 1970 年代就已迈进中等收入国家之列，但是此后的十余年间这些国家的人均 GDP 一直滞留在 3000 美元至 10000 美元之间，无法进入高收入国家的行列。另一个统计显示，自 1960 年至 2008 年近半个世纪的时间内，世界范围内仅有 13 个国家成功从 101 个中等收入国家迈入高收入国家群体。
当前，我国正处在从中高收入国家向高收入国家转型的重要阶段，有掉进“中等收入陷阱”的潜在可能。经济增长的直接原因是物质资本和人力资本等生产要素的积累以及要素生产率的提高，后者主要是技术进步的结果。我国若要跨越中等收入陷阱，其关键在于提高区域的创新能力，从而获得技术的进步。提高创新能力，对产业结构的升级、劳动生产率的提高至关重要。技术创新主要由自主研发和从国外引进两种机制。改革开放至今，我国的技术水平在不少领域已有了很大的进步，但与发达国家依然在总体水平上有着较大的差距。提升我国的区域创新能力的任务迫在眉睫。目前很多产业仍可以通过向行业内比自己领先的国家进行技术引进、模仿和购买专利来实现自己的技术创新。FDI 的引进往往会带来资本、新技术、新知识以及先进的管理经验等各种要素，所以 FDI的进入除了对东道国原有的市场均衡造成冲击外，往往也会产生技术溢出效应，提高东道国创新能力。
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第二节 研究内容、研究方法及逻辑框架
一、研究内容
本文通过借鉴国内外相关文献研究，首先梳理有关区域创新能力、FDI 技术溢出效应、FDI 技术溢出的门槛效应以及契约制度的文献，再以我国 2008 年到 2016 年的省际面板数据作为样本，使用统计软件 STATA 进行实证分析。使用契约质量作为门槛变量进行门槛分析，门槛回归的逻辑为：选定门槛变量，先参考 Hansen 的模型来建立与本文理论相符的门槛模型，接着采取自抽样法（Bootstrap）反复抽样以得到门槛个数、具体门槛值，其次再比较似然比统计量（LR）来确认所估计的门槛值的真实性，保证门槛值真实性后将所估门槛值应用于开始建立的门槛模型进行门槛回归得到相关的系数，由系数符号分析出契约质量对 FDI 技术溢出的门槛效应。
根据本文的逻辑思路及构想，本文结构大致如下：
第一章、引言。这部分主要介绍了本文的研究背景、理论及现实意义。同时也阐述了本文的研究思路、内容以及所采用的方法，此外还说明了本文创新之处、不足之处。
第二章、文献综述。该部分主要分三块内容进行介绍，首先梳理有关创新能力概念及影响因素的文献，其次归纳梳理 FDI 溢出效应影响区域创新的文献，最后总结制度影响 FDI 技术外溢的相关文献，并在国内外已有文献基础上，进行文献述评。第一部分的创新能力概念界定，以国外文献为主，创新能力可以界定为创造新的技术生产方式并将其商业化、专利化的能力，可以用国家单位人口发表科技杂志文章数量、单位人口登记注册的专利与商标数或者研发投入占产出比重的 R&D 产出率来衡量。第二部分，是关于 FDI 技术溢出影响区域创新能力相关研究的文献综述。国内外学者主要有两种思路：一方面是 FDI 的技术溢出会对当地区域创新能力产生正向的作用；另一方面则是 FDI技术溢出可能对当地区域创新能力产生负面作用。第三部分，是 FDI 技术溢门槛效应的相关文献，主要有人力资本发展门槛、经济水平门槛、金融发展水平门槛以及基础设施门槛。第四部分是契约制度影响 FDI 技术外溢相关文献。
第三章、现状分析。本部分首先图表结合地分析了中国当前 FDI 的总体水平、地域、产业分布等现状，为后文提供背景支持；其次分析契约质量在中国各地区间的现状即契约环境的差异；最后根据中国当前创新能力的投入、产出以及总体情况分析区域创新能力的现状。
第四章、理论机制梳理。FDI 技术溢出的路径指外资溢出方的技术到达东道国吸收方的渠道和方式。Caves(1974)认为内资企业的生产效率受到影响到原因主要是外商投资企业资本的进入打破东道国市场垄断、再由竞争、示范、模仿这三种途径产生影响。此后 Kokko(1994)将 FDI 技术溢出效应归纳为 4 类，分别是示范、竞争、产业关联以及人员培训－流动效应。契约质量对 FDI 溢出效应的影响可能就是通过影响上述途径来影响区域创新能力。由于不同的契约质量环境中企业的行为决策也会不同，机会主义行为多出现于契约环境不完善的市场，此时市场化运行无法达到高效率，导致交易成本偏高，最后对外商企业研发、投资行为产生阻碍，最后导致对区域创新能力的技术溢出下降。所以在这部分本文初步假设契约质量对 FDI 技术外溢产生的影响主要是通过示范、竞争和产业关联效应这三个渠道。
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第二章 文献综述
第一节 关于创新能力概念及影响因素的研究
综合国内外文献可以发现，一个国家的创新能力可以界定为创造新的技术生产方式并将其商业化、专利化的能力，可以用国家单位人口发表科技杂志文章数量、单位人口登记注册的专利与商标数或者研发投入占产出比重的 R&D 产出率来衡量；那么区域的创新能力也可以借鉴这样的思路，可以用区域的每万人专利授权量、单位人口发表科技杂志文章数量、单位人口登记注册的专利与商标数或者研发投入占产出比重的 R&D 产出率等来衡量。
一、国外相关研究
LuisSuarez-Villa(1990)指出发明专利和宏观的创新能力有较大相关性，认为一个国家的创新可以视为所有企业和个人发明的综合。可用有效期内授权合法的发明或专利数量代表，其中企业创新在提升国家创新能力中能够发挥更大的作用。Furman 等人（2002)将创新能力定义为生产新的科学技术，并将其商业化的能力。创造性地将内生经济增长理论纳入到国家创新能力理论的分析框架中，提出 R&D 生产率的概念，而影响 R&D 生产率的因素有知识产权保护程度、国际贸易量、学术部口和私有部口对研究贡献的比例、技术专业化程度和国家的知识存量等。到 20 世纪末期，相比早期公认具有较高创新水平的国家，一些一直以模仿为主的工业化国家开始崭露头角。关于创新能力的研究也逐渐转向非 OECD 国家和地区。Furman 等人(2004)利用知识生产函数实证分析国家创新能力，以创新的生产率水平评价创新能力，提出国家有针对性的鼓励创新的政策对创新能为提升有重要作用。Hu and Mathews(2005)将创新能力定义为一个国家产生创新的潜力，认为对韩国、香港、台湾和新加坡四个东亚国家或地区创新能力影响最大的是专利存量、R&D 人力投入、R&D 经费投入和专业化四个因素。
二、国内相关研究
由于对创新能力的界定还有些模糊，国内还没有形成规范的创新能力理论框架。另外由于统计数据的欠缺，国内关于国家创新能力的实证研究并不多。其中刘凤朝和孙玉涛（2008）认为现行国民经济核算体系不能为国家创新能力的测度提供统一、系统和规范的基础数据。吴延兵（2008）证明中国制造企业规模和创新能力之间主要是一种非线性的递增关系。吴晓波等人（2009）将自主创新能力的概念扩展为二次创新、集成创新和原始创新三个类别。
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第二节 FDI 技术溢出的相关研究
一、FDI 对区域创新能力影响
学者们对于 FDI 的技术溢出效应学说目前已经相对成熟，但其实证研究的结论却仍莫衷一是，至今仍是一个存在争议的问题，在回顾和整理了国内外学者的相关研究后我们不难看出，FDI 对一些国家的经济发展和技术进步确实有着积极的正向作用，提高了国家、企业的创新能力。但是在另外一些国家，这样的正向效应却显得微乎其微或根本不存在，甚至 FDI 对有的国家的创新发展出现了阻碍的作用，即减缓了那些国家中本土企业技术的创新与生产率的提高速度。因此，对于所产生的技术溢出是否对本土企业自主创新能力产生促进作用不同的学者给出了两种不同的观点。
（一）国外相关研究
从企业层面角来看
