本文是一篇国际贸易论文，本文以 2005 年的上海市贸易条件作为基期，重点研究 2005 年到 2017 年上海市的贸易条件变化情况，以此保证上海市企业进出口货物实际数量和价格数据收集的便利度和研究样本的多样性。本文所用数据均来源于历年《海关统计商品目录》中的 HS 编码。本文选取了每年进出口总额一半以上的价格指数数据，通过计算进而编制出本文研究所需的上海市价格与贸易条件指数。将以上所得作为数据测量的基础，通过统计测量编制出两个以收入和要素作为指标的贸易条件指数。通过分析 2005 年至 2017 年上海市各类贸易条件，发现变动情况以 2012 年为分界线，可以分为两个阶段。第一阶段为 2005 年至 2012 年，上海市想要扩大出口贸易，吸引外资，出口额在加工业助推下不断快速提高。但一些企业使用恶性压价的手段在国际市场抢占份额，造成恶性循环竞争，导致出口数量的大幅增长对贸易条件反而产生了负作用，直接提高了进口商品的成本，以至于上海市价格贸易条件处于不利地位，这也严重影响收入和要素两大贸易条件的进步。但由于 2009 年至 2012 年世界性经济危机，上海的人力资源成本不断上升，政府也陆续出台了一系列调整结构和淘汰落后产能的措施。与此同时，对能源进口和其他大宗商品的需求也在持续减弱。导致进口价格指数恶化。再看对外贸易地结构性调整之后，不管是进出口商品结构上还是贸易方式上，都缓和了贸易条件地进一步恶化。另一方面，随着社会经济的发展，社会劳动生产率有所提高，使得双要素贸易条件呈现出反弹的趋势。相比于 2005 年，2017 年的价格贸易条件指数虽然仍低于 100，但已经有很大的改善了。
第 1 章 绪论
1.1 研究背景
贸易条件就是一个国家和另一个国家在进行贸易时，为了各自的利益（比如国内市场的稳定、国际市场的开拓）进行协商、谈判，而统一了诸如商品贸易价格、兑换比例等一系列的条件。具体而言，就是当一国出口商品与进口商品的价格的相对发生变化时，每单位价格出口商品量与进口商品量的比率情况。贸易条件对于一国开展政策的国际贸易至关重要，其综合反映了一国商品在国际市场的竞争力。
根据贸易条件的相关理论，在要素报酬递减的规律下，诸如石油、煤炭、稀土等自然资源由于其产量有限且不可再生，故其的国际贸易价格会随着时间而不断提高，最终出现供不应求的现象。而诸如玉米、大豆等可种植农作物，以及以其为原材料的制成品和半制成品，随着其加工工业的不断升级、运输成本的不断降低，故其的国际贸易价格会随着时间而持续降低。现有很多著名学者认为由于先进国家的工业体系发达，其对诸如石油等工业原料和诸如大豆、玉米等农产品原料有着刚性和持续的需求，而此时欠发达国家可以根据自身实际条件，主动加入到产业链的上游，通过大力生产、出口发达国家所需要的原材料，可以实现短期内增加收入。与此同时，借助短期内积累的财富，发挥好后发优势，积极发展科技水平，使得居民的生活质量水平明显上升。
随着对贸易条件理论的不断深入挖掘研究，新的理论和观点由阿根廷的经济学家普雷维什和德国经济学家辛格所发现和挖掘：初级产品的贸易条件在欠发达国家持续进行恶化。新的理论说明虽然贸易条件理论在初期给欠发达国家带来了短期的财富积累，但是随着发达国家对原材料需求额疲软，以及欠发达国家国内短期的财富不能最优化、合理的分配，导致了欠发达国家的发展停滞，扩大了与发达国家间的差距。同时，也有别的经济学家持反对意见，认为欠发达国家并没有随着贸易条件的恶化收到了实质性的损失。两方针对这一观点进行了长期的讨论和实证，但至今没有一致的结论。但这也吸引了国内外更多的学者开始研究贸易条件理论，以及其带来的影响，使得贸易条件理论在经济学中快速的发展，具备了更多更广泛、更深入的理论基础。
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1.2 研究意义
得益于改革开放以来中国陆续推出大量对外贸易政策，近年来中国的对外贸易水平不断提高。特别是在 2001 年，中国加入世界贸易组织之后，对外贸易额更是爆炸式的增长。但是与此同时，对外贸易也产生了一系列新的问题，比如如何来有效地评估中国对外贸易对本国财富、利益的影响；如何使得中国在对外贸易中积累财富的同时，减少或者消除不好方面的影响。
印度经济学家 Bhagwati (1958)认为, 如果一个的国家的贸易情况为出口导向型，当该国经济增长提升的收益被其贸易条件恶化所抵消，则出现的情况就是，该国居民的实际收入和消费水平会随之减少，最后导致该国可能会产生“贫困化增长”。国内的诸多著名学者也对中国贸易条件等相关的理论、实践操作以及带来的问题深入的研究。大部分国内学者认为，中国的贸易条件整体处于恶化的趋势，但就中国的贸易条件长期下去是否会让中国陷入“贫困户增长”（该理论由经济学家博格瓦蒂提出），仍然没有统计的认识和判断。
当前，关于中国贸易条件的研究主要集中在国家整体对外贸易，运用的大多是国家整体对外贸易的数据，缺乏对于局部地区或个别省对外贸易的研究，仅有的相关研究主要是针对广东省、浙江省的贸易条件进行了研究。基于以上的文献综述，本文将主要研究上海对外贸易中的条件，具体的研究内容包括贸易条件的变化、影响因素，以及对福利水平的影响。本文主要有以下两个方面的研究意义：
1.2.1 理论意义
随着“引进来”“走出去”并举方针的确立以及一带一路建设的推进开始不断增加，中国的对外开放程度在不断的扩大。当前，中国对外贸易额占全球贸易额较大的比例，中国经济已成为世界经济体系种最重要组成部分之一。中国对外贸易中贸易条件的变化不仅将对本国的经济产生深刻的影响，更将对全球贸易的格局产生深远的影响。
然而，中国当前页正面临着经济转型，经济方式从之前的粗放规模型经济向集约效率型转变。其贸易条件的变化不仅与其它国家有普遍的特性，更有其特殊的一面。为了避免中国陷入“贸易条件恶化论”中的不利状况，必须要对贸易条件对本国经济的影响有着较为深刻的认识与理解。无论是对于一个国家或者一个地区，贸易条件同等重要。在我国上海作为重要的对外贸易地区，贸易条件就显得尤为重要。本文将基于中国海关的 2005—2017 年的进出口数据，运用统计学中一定的计量方法对上海市贸易现状进行分析、影响因素展开深入的研究，以期为今后上海贸易的提供一定的可行性的理论性建议。
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第 2 章 改革开放以来上海市外贸发展综述
2.1 历史上上海市在不同阶段的外贸发展
上海市的对外贸易历史发展久远，最早是在中国清代康熙海禁在短时间内暂且开放的时候，当时清朝政府在上海设置海关江海关，统一处理一切对外贸易事项。然而 100 年过后，“一口通商”在 1757 年正式执行，全国范围内可以与外进行贸易交流的只剩下广州，虽然在这个时候江海关已被关闭停用，但上海经过此前发展其外贸基础设施已经得到较好发展。道光二十年（1840 年）中英鸦片战争爆发，至道光二十二年（1842 年）清政府被迫签订了《江宁条约》，其中要求中国五口通商，上海作为其中一处通商口岸，从此被强行推入了全球化轨道，成为了东西方对接的一个窗口，发展飞速。
自新中国成立后，上海对外贸易方面在这段时间基本停滞，它的工商业中心地位也渐渐向香港转移。不过 1978 年，中国迎来了改革开放这一历史性时刻，这一时刻同时也是上海市对外贸易的一个重要历史转折。自那时起，上海市的对外贸易得到了大力发展，尤其是上海浦东新区，至今发生了翻天覆地的变化，它的变迁简直可以说是从农村到城市的历史。之后上海市就慢慢形成了一个多层次、全方位和宽领域的对外开放格局，最终成为了一个国际化的贸易中心。上海自上世纪改革开发以来，其对外贸易的 30 余年历史，总结来说大致分为 3 个时期：
2.1.1 转型过渡时期（1979-1991）
中国正式开启全面开放政策从 20 世纪 80 年代起，但当时中国计划经济体制还未得到完全转变，仍停留在过渡阶段，以至于全国的对外贸易发展进程缓慢，在此期间，产业结构与对外贸易发展需求的不相符也在一定程度上限制了上海发挥中国对外贸易中心地位的巩固和发挥。自此，上海外贸体制改革开始，简单说就是取消计划经济体制遗留下来的国家外贸统治制，进行了一系列实践探索，如建立外汇调剂市场、实行外汇分成制等等，极大地调动了地方、企业出口创汇的积极性，促进了我国对外贸易的发展。由图 2.1 可见，1979 年至 1991 年，无论是进口总额、出口总额还是进出口总额，总体趋势皆为持续增长。
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2.2 上海市对外贸易的方式与结构
贸易方式简单来说，是指对外贸易中买卖双方根据需要所采用的各种交易的具体做法。我国海关统计的进出口货物的贸易方法是以海关的监管方式为基础进行分组，上海市企业进出口贸易方式将进出口额占比高的部分进一步划分为三类：“一般贸易”、“加工贸易”和“海关特殊监管区域”①。
2.2.1 进口贸易方式及其构成
由图2.3可知，上海市出口贸易方式中，规模最大，构成比例最高的一直是加工贸易，其次是一般贸易，最后是海关特殊监管区域。2000年至2008年，加工贸易出口曲线与一般贸易出口曲线上升速度皆为较快，2009年受金融危机的影响，曲线陡然下降，随后皆持续上升，之后一般贸易曲线上行，加工贸易曲线下行，直到2014年两曲线接近。图2.4显示，进料加工贸易曲线远高于来料加工装配贸易曲线，增幅很大。而海关特殊监管区域出口曲线在2000-2008年期间，一直处于缓慢上升状态，2009年同样受到金融海啸的冲击，下降不少，但由于国家出台的一系列政策措施，海关特殊监管区域出口贸易发展迅速起来，其出口曲线开始持续上升，上升幅度较
