本文是一篇国际贸易论文，本文中将产业升级的概念定义为产业结构的升级和高度化的发展，是指在经济全球化的背景下，一国或地区内随着经济的不断发展，其产业也不断发展，且在发展过程中产业内的比例关系和集约化的进程不断发生变化。为了更好地研究西部地区对外直接投资对其产业升级的影响，将钱纳里模型运用到本文中，从而得出结论，在 2003-2016 年这是四年期间，西部地区整体的对外直接投资对其地区内产业升级产生的影响并不明显。
1 引言
1.1 研究背景和意义
随着世界经济一体化的推进，当今任何一个国家或地区都已经不能只依靠其本国的资源、资金、技术和市场来谋求自身经济的发展。充分利用各方面资源国际化的优势，比如，技术国际化、人才国际化等，不断向经济国际化道路迈进。
随着我国经济的发展以及“引进来”和“走出去”战略的提出和实施，我国不断加快对外开放的步伐，也进一步加强了我国与世界各个国家的联系与合作 ，而对外直接投资作为企业“走出去”发展的一种重要形式，在我国对外贸易发展中占据很重要的地位。《2015 年中国对外直接投资公报》中显示，在 2015 年，我国的对外直接投资的发展又向前迈进了一大步，突破了新的历史记录，在对外直接投资全球排行榜中列居第二名，我国对外直接投资也上升到了新的发展阶段。而且截止 2016 年前的十几年以来，我国的对外直接投资的增长幅度很大，较长时间里都处在高速发展的阶段。目前，我国不断向稳定增长的趋势转变，也进入了调整发展结构的时期，而我国目前发展中面临很多问题，如我国传统产能过剩、劳动力成本也随着经济的发展不断提高，面对这些问题，需要提出有效的解决办法，而促进产业升级是解决这些问题的有效途径，可见，促进产业升级也将会成为我国未来很长一段时间的重点发展工作。通过调整各产业的结构以促进产业的优化升级，也能使得本国经济进一步发展。
西部地区作为我国的重要功能板块和经济社会发展的后起区域，随着“走出去”战略和“一带一路”倡议的实施，对外开放程度不断提升，对外直接投资也有了新的突破，不论是在流量还是存量方面都有明显增加，2016 年，西部地区非金融类投资流量为 115.5 亿美元，占全国流量额的 7.7%，同比增长 55%。存量为 428.1 亿美元，占全国存量额的 8.2%。对外直接投资的增长对西部地区的经济发展影响越来越大。同一时期，西部地区也面临调整产业结构的工作，促进产业结构升级对于进一步推进地区内经济的发展起到至关重要的作用。
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1.2 文献综述
国内外学者对对外直接投资对产业升级的影响这一命题也有比较多的研究，最主要持有两种观点。其中一种观点是对外直接投资对产业升级有正面的影响，即投资国对被投资国进行直接投资，使得投资国可以获得国内需要的资源、市场、资金以及技术等，以此促进投资国产业的升级；另一种观点是对外直接投资会在一定程度上对当地国家的产业升级产生负面影响，即出现产业空心化的现象。在本文中，参考文献分为国外参考文献和国内参考文献两大部分对对外直接投资对产业升级产生的影响这一议题进行阐述和总结。
1.2.1 国外文献
对外直接投资在二十世纪八十年代的时候在全球范围内迅速地发展起来，于是也有很多学者对对外直接投资开始进行研究和探索，特别是外国学者的研究比较早，而且学者们对于研究的方面会有所不同，主要包括了对外直接投资的动机、区位选择等，且对外直接投资比较自由，不仅相对发达的国家可以向相对落后的国家进行投资，且相对落后的国家也可以向相对发达的国家进行直接投资。
（1）OFDI 促进产业升级的研究
Raymond Vernon（1966）研究的是产品周期理论，他认为不论是处在哪个发展阶段的国家和地区，其发展都遵循产品的生命周期，当一国的产品的发展达到满足国内的市场需求时，同时又不具有发展为垄断产品的优势时，这时对外直接投资不失为一个好的选择，即可以将优势产业向其他的国家转移，而发达国家可以将其国内生产要素主要用于发展高附加值、高技术的产业发展，且对发展中国家直接投资可以获得相应的收益。且也指出产品周期理论非常注重对外直接投资的世界选择，在这个发展过程中，对产业的发展也具有促进作用。
Dunning（1977）研究了生产折中理论，具体研究了对外直接投资具有内部化优势、所有者优势和区位优势三大优势，在文中分析了发达国家主要通过对其他国家转移劳动密集型产业的方式进行对外直接投资，而在国内着重发展资本密集型产业和技术密集型产业，这种发展模式对本国的产业升级也会产生促进作用。
小岛清 Kojima（1978）主要提出了边际扩张理论，并且认为需要将不具有发展优势且不断增加发展劣势的产业进行对外直接投资，这样会促进产业升级。
Dunning (1981)进行了实证研究，且通过实证研究结论得出，本国注重发展朝阳产业，将吸引的外资用于新兴产业的发展，而将国内的比较具有优势的夕阳产业进行对外直接投资，这样的发展方式并不会影响到国内发展竞争力，且对于国内产业的升级有积极的影响。
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2 OFDI 影响投资国产业升级的机理分析
2.1 资源寻求型 OFDI 对产业升级的影响路径
资源寻求型 OFDI 是每个国家或地区在发展中基本都会经历的一种投资形式，这种形式的对外直接投资顾名思义就是寻找国家或地区内供不应求的某些资源，一般包括矿产资源和劳动力资源。当一国或地区发展到一定阶段时通常会因为某些重要资源的短缺而使得内部经济发展受到阻碍，当面临这一困境时，寻找资源丰富且价格低廉的国家对其进行直接投资不失为一个好的解决办法，通过对外直接投资的方式本国家或地区可以获得其自身发展所需的资源和劳动力，这样不仅在很大程度上能缓解本国或本地区资源短缺的困境，而且还因为被投资国资源价格低廉等因素降低本国或本地区的生产成本，这样会使得投资国或地区的竞争力增强，从而促进其内部产业的升级。投资国还有一些企业不仅仅是向国外企业进行简单的投资，还会通过向资源丰富的国家直接投资设厂，然后将国内的某些生产环节向这些厂房转移，这样的投资设厂方式会使得投资国对一些重要资源的依赖减少，也会为国内的其他产业提供相对宽松的发展环境，使得它们在国内有限资源的环境中也会有更好的发展。
资源寻求型对外直接投资在很多工业发达国家发展初级的时候广泛应用，比如英国就是其中比较有代表性的国家，英国作为发达的工业国家对资源的需求量比较大，在发展初期光靠本国资源根本满足不了国内经济发展需要，为了获得本国供不应求的资源，英国对其他资源丰富且价格低廉的国家投资，这样促进了本国产业的不断发展。那对于西部地区来说，通过向“一带一路”沿线国家进行投资，可以获取西部地区的丰富资源。
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2.2 市场寻求型 OFDI 对产业升级的影响路径
市场寻求型 OFDI 是一种可以使得投资国企业在东道国开拓崭新市场并且获取市场份额的一种投资方式。采用此种方式在东道国当地投资设厂其优点有很多，比如，投资国可利用被投资国的便利条件避免一些贸易壁垒，能使得投资国的贸易结构得到很大的改善，在一定程度上使投资国的成本降低等等。对于投资国国内发展相对成熟的产业可以采用这种投资方式，其中有两种投资方式，一种是这些发展较成熟的产业可以选择出口向其他国家，另一种方法是可以选择离自己国家比较近、市场潜力比较大而且发展不错的国家在其国内进行投资设厂，并且将在东道国厂房生产出来的产品在东道国当地销售，这样又能进一步降低成本。但是一般企业处于为自身利益的考虑，尽量减少贸易壁垒造成的麻烦，它们都会选择第二种方式进行投资。
投资国企业转移那些在本国已经满足需求的劳动力、矿产等资源到那些国内需求不足的更加需要的东道国家，这对于双方来讲是一件互利的事情，一方面对东道国来讲转移过去的这些资源利于其国内经济发展，另一方面对于投资过来将自己国内的过剩产能转移到其他国家，会在很大程度上促进其他一些国内产业的发展，利于促进国内产业升级以促进整体产业的发展。而且，投资国采用市场型对外直接投资的方式在很大程度上可以避免贸易壁垒，将厂房设置在东道国内，
在东道国厂房不仅生产产品，且在当地销售产品，这样的方式，不仅有效地减除贸易壁垒的困扰，而且对于贸易成本部分也可以通过此方式大大减少，投资国家的贸易结构也可由此不断得到改善，利于促进投资国贸易结构的发展，这样，国内产业结构也会得到升级。
西部地区对外直接投资额相对低于吸引外资额，在全国对外直接投资额中，西部地区对外直接投资额占比较低，但近几年来，随着“引进来”和“走出去”战略的实施以及“一带一路”倡议的提出，西部地区对外直接投资发展迅速。
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3 西部地区对外直接投资和产业升级的现状分析....................................14
3.1 西部地区对外直接投资现状.................................14
3.1.1 西部地区对外直接投资的规模...........................14
3.1.2 西部地区对外直接投资的产业分布.............................16
4 西部地区 OFDI 对产业升级影响的实证分析.................................30
4.1 模型构建和指标选择.................................30
4.2 模型数据的来源和处理.................................32
4.3 实证检验...
