本文是一篇国际贸易论文，笔者认为谈判难度得分最高的是水利、环境和公共设施管理业，整理汇总发现美国BIT签约双方负面清单中从未出现过该领域的项目，没有任何一个项目与之相对应，因此预计中国将该项目列入负面清单的难度极大，这可能是因为此项目与国家政策相关，涉及许多国有企业和特别产业政策的缘故，美国将其视作敏感行业，容忍度会很低，因此中国可能会在此做出让步，可试着力争采取更多保留性措施。
第1章导论
1.1研究背景
1.1.1负面清单在全球范围的使用情况
负面清单在全球范围内被普遍使用。负面清单模式已成为当今国际上一种普遍采用的外商投资准入制度，特别是以美国为代表的发达国家，他们推行并鼓吹负面清单这种模式，发达国家之间及发达国家与发展中国家之间签署的协议绝大部分均采用了负面清单形式；负面清单模式在发展中国家间也逐渐兴起；一向使用正面清单的欧盟也开始了外商投资模式由正面清单向负面清单的转变。
国际上许多双边投资协定均采用了负面清单，但各自情况不同。自1982年美国与巴拿马签署的第一个双边投资协议开始，美国就一直采用负面清单的模式，所以美国在负面清单方面经验丰富，呈现阶段性特点，最新的负面清单与早期的负面清单也存在巨大差异。在负面清单模式的影响下，南美、亚洲一些区域和双边贸易投资协定都采用了负面清单模式：日本除了与泰国签订的投资协定采用正面清单模式，日本与别国签订的投资协定中基本都采用了负面清单的模式；韩国在对外签订的投资协定中都采用了负面清单模式。负面清单模式也在一部分发展中国家逐渐兴起，但相比发达国家来说，发展中国家的负面清单包含内容范围很广泛，包括一国不能或暂时不开放的领域，及目前暂不存在的产业，例如马来西亚与日本、智利与韩国签订的投资协定采用了负面清单，均保留未来实施限制性措施的权利。
自由贸易协定采用负面清单也已经有很长一段时间了。美国的许多自由贸易区协定均采用了负面清单。加拿大、澳大利亚等发达国家，或是新加坡这类新兴工业化国家，是美国比较倾向的投资合作意向伙伴，并且美国与这些国家均签订了自由贸易协定，并且都采用了负面清单模式。
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1.2本文研究目的和意义
1.2.1中美BIT谈判采用负面清单模式
中美双边投资协议谈判于2008年启动。随着中美双边投资协定下简称中美BIT）谈判的发展，国内外对中美BIT的关注程度迅速提升，成为当下的焦点。自中美BIT谈判会采用美国最新BIT范本负面清单形式为基础的双边投资协定迭成共识后，中国最终会交出怎样的负面清单成为大众热议的话题，更成为众学者的热门研究方向。经历了第一次互换负面清单后，美国认为中方负面清单过长，中国继续致力于优化负面清单，现在双方已经进行到即将第二次交换负面清单的关键阶段，如果负面清单顺利交换，双方可以达成一致，那么中美谈判就意味着成功大半，但是得到一份双方都认可的负面清单可谓异常艰辛。中美BIT将会是中国第一个采用负面清单模式的国际经济协定。相比而言，美国自1982年与己拿马签署的第一个BIT开始，就一直采用负面清单模式。而经历了30余年的演变，美国的BIT负面清单已经成熟，具有丰富的经验，相比之下中国相关经验十分缺乏，负面清单存在兀长、质量不佳等问题，为了在中美BIT中维护国家利益，使中国在这场谈判中处于有利地位，并能保护中国特别的产业，特别是国家安全密切相关的产业，及一些战略新兴产业，那么研究透彻美国BIT签约双方负面清单特点并借鉴美国经验，针对美国在具体行业的不同容忍度考虑这个行业谈判难度，并充分考虑中国情况而制定中美BIT中国负面清单也就显得尤为重要。中美谈判也是以美国2012年BIT最新范本为基础，所以美国BIT负面清单的研究是十分有必要的。而负面清单中行业设置是关键所在，所本文主要就是对美国BIT负面清单行业设置的研究。
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第2章美国BIT负面清单的发展和演变
2.1美国BIT负面清单总体情况
截止到目前，美国与其他国家签订的双边投资协议数量达47，而有实际生效的只有40个，因为其与海地、俄罗斯、白俄罗斯、乌兹别克斯坦、尼加拉瓜和萨尔瓦多五国之间的协议只完成了签署，但并未进入实施阶段，且与玻利维亚的BIT已宣布失效。在与美国签约BIT的这些国家中，既有处于转型时期的国家又有发展中国家，如波兰、捷克及刚果、卢胚达等。1982年，美国与巴拿马成功签署首个BIT，自此之后的全部BIT中（但不包括与俄罗斯）都启用负面清单。特殊情况是，美国与突尼斯签订的BIT及美国与吉尔吉斯斯坦签订的BIT中，签约对方国均未列出负面清单；而美国与俄罗斯BIT中，双方都没有列出负面清单；因此除去上述三个BIT，本文主要研究其他44个美国BIT的负面清单。在美国签署的上述BIT中，存在于附件内，都标明涉及的是国民待遇条款（NT条款）和最惠国待遇条款（MFN条款）的例外情况，也就是所谓的负面清单。在这些协定中，通常并不会直接采用＂负面清单＂这一称谓，而是以特定条款的例外行业或不符措施的形式出现。
2.1.12004年之前签订的美国ＢＩＴ情况
目前为止，美国与其他国家签署的47个BIT中有45个都是在2004年前签订的。美国BIT的签订，始于1982年同己拿马签订首个双边边投资协定，直至1999年同巴林签订的BIT，这段时间内签订的BIT—直采用的是行业列表的表示方式，只在附件中简单列出负面清单中涉及的行业，并没有专门的不符措施条款，二是将其放在了其他条款中的附带条件里；因为初始阶段此类协议的负面清单面向两个条款：即NT及MFN条款，所采用了NT和MFN条款例外情况的表达方式。美国早期的BIT负面清单具有较强的阶段性和一致性。在某一阶段的BIT中，某些行业的表述几乎完全一致，这一时期中，对不同签约对方国限制的行业也基本相同；而不同阶段表述形式又各不相同，具有明显的阶段性特征，这说明美国对限制投资行业的规定具有较高程度的整体性，也体现美国政策的稳定性。一些项目经常是成姐出现，随后又被另一组表述形式所替代。早期的美国BIT使用负面清单的行业有六大基本领域，每个领域都有项目被列入国民待遇和最惠国待遇的例外情况。
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2.2美国BIT负面清单演变过程
上世纪80年代和90年代是美国签署BIT的高峰期（其中80年代签署了10个BIT，90年代签署了35个BIT），2000年以后，美国只签定了两个双边协议，分别是同乌拉圭和卢旺达。上世纪90年代中期是美国BIT负面清单形式变化的一个分水岭，对其影响最深远的事件即1994年NAFTA协议的签订。NAFTA协议的投资章明确提出＂不符措施＂的概念，并在附件中罗列了各项不符措施。在NAFTA协议后的美国FTA协议中，美国对不符措施的表述逐渐统一、规范。之后美国签署的一系列BIT中，负面清单的行业表述大多发生了较大变化，逐渐与FTA协议投资章的不符措施相对应。美国与乌拉圭和卢旺达两国BIT的不符措施表述已经与各FTA协议中大致相同（MFTA协议由于签署最早，其不符措施的表述更为复杂，与后期FTA协议有较大差异）。直至2012年，美国在上述协议的基础上出台了BIT的最新范本，其文本表述和不符措施列表已经趋于成熟和规范化。中美同样是依照美国2012年BIT最近范本开展谈判工作的。
从负面清单的具体表述方式上看，美国签订双边协议的流程基本包括四个阶段：第一阶段是1983年至1990年；第二阶段是1990年至1994年；第三阶段是1994年至1999年；2000年以后是第四阶段。在第一阶段，负面清单表述形式的基本特点是，负面清单中列出的行业同时不适用NT条款和MFN条款。在第二阶段，负面清单表述形式是在负面清单中分别列出NT条款和MFN条款的例外行业。即NT条款中的例外行业可以享受MFN侍遇，MFN条款的例外行业则可以享受NT待遇。在第三阶段，负面清单表述形式是先罗列出一部分行业，它们既不适用NT条款也不适用于MFN条款，之后再列出一部分行业仅不适用于MFN条款。这实际上是美国对负面清单做出改进调整，将第二阶段表述形式进行了优化与完善。在第四阶段，如上所述，美国实际上只签署了两个BIT－乌拉圭和卢旺达，与美国的2012年BIT最新范本基本一致。
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第3章美国BIT负面清单的行业设置特征..............11
3.1早期美国BIT中美方负面清单涉及的领域与项目...............11
3.1.1美方负面清单涉及的基本项目...............11
第4章美国BIT签约对方负面清单的行业设置特征..............20
4.1早期美国BIT签约对方负面清单的行业设置特征...............20
4.1.1包含在美方负面清单涉及六大领域之内的项目...................20
第5章美国BIT签约双方负面清单行业设置的对称性分析.............42
5.1四类项目的行业分布..............42
5.2四类项目的国别分布...............43
第6章美国BIT签约双方负面清单与中国自贸试验区统一负面清单的比较
6.1美方负面清单与中国自由贸易实验区统一负面清单的比较
美方负面清单呈现出的统一性和规律性，表述比较稳定一致，所以其在与中国统一负面清单对应时是比较清楚的。美方负面清单在中国自贸区统一负面清单中的15个一级行业中不存在对应项目的一级行业有6个，而存在对应项目的行业共有采矿业、金融业等9个行业，对应关系如下表6.1所示：
