本文是一篇工程管理论文，本文通过对人的不安全行为进行分类，构建员工个体和管理者的不安全行为对地铁施工险兆事件的影响模型，并进行实证检验，得到地铁施工中人的不安全行为对险兆事件的影响作用，主要结论有以下方面。（1）本文在人的不安全行为内涵界定基础上，将人的不安全行为从员工个体和管理者两方面进行分类。员工个体不安全行为包含员工不安全遵从行为和不良参与行为；管理者不安全行为包含制度与规程制定不合理、资源配置不适当、培训与指挥有缺陷、监督与检查未落实。对地铁施工阶段险兆事件进行内涵界定，构建了地铁施工险兆事件致因模型，分析得到人的不安全行为是地铁施工险兆事件的触发条件。
1 绪论
1.1 选题背景和研究意义
1.1.1 选题背景
随着我国城市化进程加快，地铁建设蓬勃发展。据我国城市轨道交通协会统计，截至 2019 年 12 月 31 日，中国内地共有 40 个城市开通城轨交通运输线路，运营里程达到6730.27 公里，其中地铁运营里程为 5187.02 公里，占比 77.07%[1]。城轨交通建设规模和建设速度不断提升，地铁建设在未来几年里将保持高速发展。
城市发展压力下的高强度建设任务以及地铁建设环境的复杂性，如建设周期较长，地质环境多变，地下管线纵横交错，作业难度较大，不确定影响因素较多等[2]，使我国地铁施工过程中安全事故频发。通过在国家安监总局、住房和城乡建设部、应急管理部等相关网站进行不完全统计，得到我国 2004-2019 年地铁施工安全事故共 314 例，分析各年份事故发生次数和伤亡人数，如图 1.1 所示。
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1.2 国内外研究现状
随着实践经验的积累和知识的进步，国内外学者和建设企业在安全管理方面愈来愈关注人的行为因素，且逐渐重视超前管控思想，以期从根源上解决安全问题。本节将对人的不安全行为、险兆事件及两者之间关系的相关研究成果进行阐述和分析。
1.2.1 人的不安全行为研究现状
国外学者对不安全行为的定义不统一，学者 Rigby[5]、Swain[6]、Reason[7]等在对人的不安全行为进行研究时将其概念和人因失误等同。Reason（1990）[7]认为人的不安全行为可以分为疏忽和错误，疏忽是在做已形成意向的动作时出现了失误，产生了与意向不符的行为；错误是在动作前形成意向时，选择了错误的意向，产生不安全行为。Zohar 等（2008）[8]分析企业安全事故产生的原因，得出有 85%的事故都与人员的行为有关。Choudhry R M 等（2008）[9]分析不安全行为的主要影响因素，认为个体内在素质、风险意识、工作压力及安全氛围等因素对行为安全性的影响较大，并提出要重点关注组织制度方面的影响作用。Fang D 等（2016）[10]从人员对安全的认知情形考虑，分析人的不安全行为产生机理。Mullan（2015）[11]等基于案例分析，认为安全氛围、安全能力等因素对施工人员的不安全行为有显著作用，并提出工人不安全行为干预模型。Bronkhorst（2018）[12]等研究建筑工人的行为，认为安全干预通过组织安全氛围对工人的安全行为发挥正向影响作用。
刘轶松等（2005）[13]认为人的不安全行为指曾经引起过事故或可能引起事故的行为。周刚等（2008）[14]考虑人在产生行为的过程中受心理状态影响，会产生有意和无意的不安全行为。王萍等（2010）[15]分析生产过程中组织、群体、个体方面的不安全行为，并建立了这三种行为造成事故的因果模型。李磊等（2014）[16]进行综述研究和实践调查，
探究矿工不安全行为的致因因素，建立影响因素体系并提出行为干预措施。佟瑞鹏（2016）[17]利用模拟仿真方法，得出对人的不安全行为干预中组织干预的效果较好。赵挺生（2017）[18]等考虑地铁施工环境的特殊性，基于典型行为模型（S-O-R 模型），结合行为约束力理论，分析地铁施工人员不安全行为机制模型和影响因子。宋乃敏（2018）[19]分析总结建筑工人不安全行为的影响因素并构建影响因素评价指标体系。孙赫梓（2018）[20]分析地铁施工人员不安全行为产生机理及影响因素，建立安全行为评价模型，结合工程实例提出控制措施。谢逸（2019）[21]等基于视频监控，提出适用于地铁施工现场不安全行为检测框架，以期及时检测行为达到预警效果。
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2 人的不安全行为与地铁施工险兆事件致因分析
2.1 人的不安全行为基础理论
人的行为具有可观察、可归因的特点。通俗说人的不安全行为是通过对大量生产实践活动进行观察，从危险事件中不断总结所得到的行为规律。为了清晰辨别地铁施工中人的不安全行为，本节对人的不安全行为内涵、分类和影响因素进行分析。
2.1.1 人的不安全行为内涵界定
人的行为是指人在外部刺激和内部反应后所表现出的活动、动作、运动等。在生产类活动中，安全事故致因复杂，其中人的不安全行为因素起重要作用，所以在安全管理类研究中，人的不安全行为受到学者的普遍关注。已有相关理论中对人的不安全行为界定分为狭义和广义两种，狭义的不安全行为指作业人员在作业过程中违反纪律或规程，做出的具有某些危险特征或可能造成危险事件的行为。广义的不安全行为是在狭义的定义基础上，将不安全行为主体从一线作业人员拓展到领导者和管理者，从小的操作过程涉及到整个生产过程，即包含了不安全管理行为和不安全操作行为。
从安全工程的角度看，安全管理的目的主要有两点，一是在生产过程中尽可能地减少危险事件及事故发生，二是在危险状况下尽可能地减小可能造成的损失。基于安全管理的思想，结合广义的不安全行为内涵，本文将人的不安全行为定义为：在地铁施工过程中，人员产生的具有危险特征的、可能引起事故或可能致使损失扩大的行为，包括管理者管理方面和作业人员操作方面的不安全性活动、动作和反应。对人的不安全行为内涵范围界定如图 2.1 所示。
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2.2 地铁施工阶段险兆事件基础理论
为了准确地识别险兆事件信息，对地铁施工阶段险兆事件进行定义。辨别其与危险源等概念之间的异同性，并明确地铁施工中险兆事件与安全事故的关系，有助于进一步分析险兆事件的致因。
2.2.1 地铁施工阶段险兆事件定义
国外提出险兆事件的概念较早，文献中常见“Near-miss”、“Near-incident”等词汇。随着国内学者和生产企业对安全预控管理理念的关注度上升，“险兆事件”、“未遂事件”的概念在我国相关文献中出现。基于国内外文献分析，主要列出几种较有代表性的险兆事件概念，具体如表 2.2 所示。
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3 人的不安全行为对地铁施工险兆事件的影响理论模型构建及量表设计 ....................... 21
3.1 研究假设提出 ............................... 21
3.1.1 员工个体不安全行为对险兆事件的影响 .................... 21
3.1.2 管理者不安全行为对险兆事件的影响 ............................. 22
4 人的不安全行为对地铁施工险兆事件的影响实证分析 ........................... 31
4.1 调研范围与对象 ............................. 31
4.2 调研数据信效度检验 ......................... 32
5 基于灰色关联法的险兆事件案例分析及措施建议 ................................ 51
5.1 灰色关联分析法 ................................. 51
5.1.1 灰色系统理论 ............................. 51
5.1.2 灰色关联分析特点 ........................... 52
5 基于灰色关联法的险兆事件案例分析及措施建议
5.1 灰色关联分析法
灰色关联分析是基于灰色系统提出的一种统计分析方法，可定量分析灰色系统内的各研究因素随某一标度的发展趋势相近程度。明晰灰色系统理论、灰色关联分析特点及分析步骤，能进一步准确量化分析地铁施工中人的不安全行为与险兆事件的相关性。
5.1.1 灰色系统理论
灰色系统理论是用于分析信息不完全或包含未知信息系统问题的控制理论，在社会经济、农业等领域普遍应用，目前在行为科学领域的研究中也逐渐被采用。在控制论中，
用“黑色”、“白色”、“灰色”来表示研究系统内信息的可知程度。研究者在研究系统规律时，如果对这个系统的内部信息及结构完全不知，则称这个系统是“黑箱”；如果系统内信息都可知，信息较明确完全，则称这个系统是“白箱”；介于中间的，即只能观测到一部分信息，系统内还存在其它未知或不确定信息，即对系统内所有信息不能完全掌握，
则称这个系统是“灰箱”。灰色系统理论是以仅明确一部分信息的灰色系统为研究对象，通过探寻灰色系统内部的运动规律，实现对实际现象的确切描述，从而提出管理控制系统的方法。
灰色系统理论适用于人的行为系统规律研究，其区别于以往大量的纯粹定性分析方法，可将研究问题具体化、量化。基于对部分已知信息的合理分析，从少量信息所表现出来的变化特征中找出研究对象整体具有的发展规律。目前，地铁施工中险兆事件上报程序不成熟，险兆事件信息上报不足，且险兆事件致因复杂，其中人的行为因素具有多变性，对其分析不够明确完全。因此，对信息收集存在局限性，收集的数据信息不完备，研究系统呈现灰色
