本文是一篇工程硕士论文，通过对铁路既有线施工安全风险管理研究，得到了以下结论：1.文中对国内外施工安全风险管理方面文献进行了分析，以铁路既有线施工安全风险管理的理论作为依据，并以朔黄铁路信号设备大修施工风险评价为例，对项目的安全事故、施工组织、工程技术、施工管理、工程环境这五方面安全风险管理进行分析。2.运用层次分析法构建了朔黄铁路信号设备大修施工风险评价体系，明确了风险评价体系的原则和方法，确定了风险评价模型。根据评价指标在专家的帮助下给了安全事故风险判断矩阵、施工组织风险判断矩阵、工程技术风险判断矩阵、施工管理风险判断矩阵、工程环境风险判断矩阵。并对各个判断矩阵进行权重计算和一致性检验，经检验后全部判断矩阵的 CR<0.1，可见，这些判断矩阵都是合理。为了对风险评价体系的运用，这里以朔黄铁路信号设备大修施工安全风险评价为例，邀请公司六位评委对相关指标进行评价。评价结果 68.31分，从这个得分来看安全系数并不高，可见朔黄铁路信号设备在大修施工过程中存在较大的安全风险，有必要加强项目的安全事故、施工、工程技术、施工组织以及工程环境等方面的风险管理。
第一章 绪论
1.1 研究背景
随着中国经济社会的进一步蓬勃发展，造成了铁路运输能力方面存在的瓶颈越来越大。要想避免这种瓶颈，那么就需要增加铁路运营效益，更好地服务全社会的发展，作为铁路运输需要进一步向重载化以及高速化方面的发展，这时就需要对铁路既有线方面的大规模改造施工。但是由于铁路既有线改造施工内容需要涉及到多个领域，存在着技术方面的交叉性，又非常的复杂以及存在的施工环境也都会对既有线施工产生较大的风险。由于最近一些年以来，我国铁路建设施工过程中，出现既有线施工的安全事故现象时有发生，比如，早在2009 年的 10 月 25 日，由于某施工单位在进行沪昆线货运列车装线盘施工过程出现问题，从而造成了铁路交通拥堵的一般（C 类）事故；又如 2016 年 11 月 1 日，由于某施工单位在进行对某西站进行改造升级过程，不小心将京沪铁路埋在地低下的 3 根信号电缆挖断了，此时给轨道电路造成了红光带，以致于影响了 5 个班次的列车正常运行，这些不规范的施工严重地影响我国铁路既有线路的正常运输秩序，这次的施工故事是属于 D 类铁路事故。再如，钻机、吊机等施工机械时常出现侵限现象，从而危及了既有线行车安全事故的发生。事实上，类似这些影响既有线路的事故，无形中给给铁路的整体运输造成了非常大的不良影响。还在 2018 年 6 月，由于某项目部工人员在京沪线的 K1455+200 ～250 下行侧路基帮宽地段对地基进行加固施工过程中，由于工作人员擅自将原本使用多向搅拌桩与混凝土微型桩的方案改变为高压旋喷桩施工方案，从而使得京沪线上下行 K1455+190～205 之间 20 米范围内出现线路的偏移现象，这样变更严重影响了既有线路行车的安全。通过笔者的了解可以发现，我国现有的建设工程项目在管理方面的水平依然有待进一步提升，大部分的施工企业对施工安全管理更多的是按照以往的工作经验来办事，而对于一些现代的项目管理知识却很少用到实际的项目施工中来。这样本身管理水平就不够高，对于一些存在着潜在的安全风险因素通常难以发现，从而埋下了较大的安全隐患。那么在这种情况下，对于铁路既有线路进行改造施工的安全风险分析就显得非常重要了，也使得施工安全风险管理研究显得更加的急切性，由此可看出，全面确保铁路既有线施工安全是作为我国铁路安全施工工作中最为重要工作。采取必要措施抓好既有线施工的现场安全管理已然成当务之急。
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1.2 研究意义
由于铁路既有线施工改造是属于一项难度很大的工程，需要考虑安全方面的问题，同时还需要使用更多的新技术、新设备、新工艺以及新方法。笔者对铁路既有线施工现场安全风险管理进行了研究，主要是从安全风险源进行识别以及对安全风险进行评价研究，通过应用层次分析法来对安全风险进行评测，为了避免风险的发生，提出了具体风险应对措施，这对于全面提升铁路既有线施工现场风险管理水平以及相关保障项目的顺利实施有着非常重要的现实意义。
美国管理协会保险部于 1931 年提出了关于风险管理方面的概念，同时将风险管理应用到保险业务的现实中去。通过长时间的研究以及发展，西方国家已对风险管理形成了系统的学科。
美国有一位教授名叫 Einstein.H.H[1]，他曾经在硬岩隧道中提出了工程安全风险管理模型，并将其应用到铁路建设工程安全风险评估之中。后来美国研究人员与瑞士一起对 DAT 风险决策辅助系统进行研究，并且也取得了较好的成绩。
Roberts B [2]通过应用蒙特卡罗方法来建立了哥本哈根城市地铁工程中存在的 10 多种风险，并提出了 48 个具体的应对措施。从而建立起一个较为特定的安全风险分类系统，明确了具体的风险级别，有利于在实际应用中能够更好地识别各种类型的风险。
Snel 与 VanHasselt[3]两位学者参考了多个地下工程项目案例，从投资、工期以及质量等方面来分析风险，并建立起了“IPB”高级别的安全风险管理模型。
美国 Clark[4]学者通过应用安全风险指数这种评价方法来进行风险管理规划，根据现实案例经验，确定了安全风险、地质安全风险、合同安全风险以及工程建设施工安全风险等类型。
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第二章 相关概念和理论
2.1 风险管理基本理论
2.1.1 风险管理的概念
风险通常来说指出现不同程度的损失，风险是企业在实际生产、经营过程中出现了一些不确切的影响因素，使得在生产过程中出现阻碍。风险管理是指存在着不同的风险环境之中，使用怎么样的手段将这种风险降至最低，通过必要手段对风险进行事先的检测与评估，然后应用相应的预防措施来进行降低风险的方法，从而可以使风险能够控制在可以接受的范围之内。常见的风险管理可以是风险识别、风险评估以及风险管理等多个步骤，其主要的目的就是通过风险管理来使损失减少至最少的状态。总的来说，风险管理就是制定科学有效的方法，来实现收益的最大化[17]。
由于风险管理是属于一门使用怎么样的有效方式来处理所遇到的风险，从而可以更好地保障收益的合理性。风险管理有别于内部控制，而风险管理不但需要进行事中的风险控制以及关注事后的风险控制，其主要的内涵就是能够在事前明确企业目标过程中，需要充分地考虑风险的存在，同时还需要用最少的企业资源来解决各方面的风险危机。对于内部控制来说，更多的是进行风险的事中与事后的有效控制，使风险得到有效的解决。
2.1.2 风险管理的关键点
由于风险管理关系到多个方面，但是不管应用哪一种管理模式，都有必要注意以下几个方面[18]： (1）需要重视风险的识别。因为通过风险识别可以更好地全面分析存在的一些潜在风险因素。
（2）对风险进行量化的评估。通过对存在的一些潜在风险进行一次全面的评估，同时还需要通过量化的形式来确定风险可能存在的损失，这样可以为风险规避提供参考依据。
（3）需要制定良好的风险控制方案。由于风险管理过程中最为重要的一项就是切实地做好风险的应急方案，通过制定出应急方案可以在一定的范围控制好相关的风险，从而降低风险发生时存在的概率以及受风险影响而引起的各方面的损失。在具体的风险管理之中，制定的风险控制方案更多的是将一些大风险、重大风险事件以及重要决策等方面得到应有的控制。
（4）选择合理方式来进行规避风险。在相关的风险管理之中需要进行合理的规避风险，其目的就是在没有影响到整个企业的总体目标情况下，通过实际的方案来进行实施，使得在一定的状态之下可以有效的消除各种风险。
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2.2 铁路既有线路施工介绍及主要特点
2.2.1 铁路既有线施工介绍
既有线路通常来说是指之前已经建设好的线路，然后对这条已建设好的线路进行改造，这就是既有线施工[14]。将靠近既有线路的施工视为线内的施工安全管理范畴。可以是新建铁路工程、既有线改造工程以及地方工程与既有线平行、交叉、接入等多种形式，它与现有离铁路路堤的坡脚、路堑坡顶、设备或者设施外缘非常接近，距离可以是外延伸 20 米的范围内进行非爆破式的施工；并且距离铁路行车线中心 200 米的范围之内进行爆破的操作等，那么这个过程中可能涉及到既有线安全以及正常使用的情况。
2.2.2 铁路既有线大型施工的主要特点
2.2.2.1 具有对运输干扰大的特点
铁路既有线大型施工项目由于其施工的工期相对较长，比如提速改造、扩建等施工设备升级项目进行改造通常需要一年至更长的时间才能完成，并且这个过程中需要封锁式的施工，也就是所涉及到的车站以及线路区段有必要进行暂停式的营运[15]。除了使用预留的“天窗”施工之外，有时还会调整一部分列车的运行时刻，通过抽去一部分货物列车运行线，也有可能暂停部分线路运输的情况。对于单次封锁时间相对长一些，要求是在 180 分钟以上，那么这种情况下的封锁对铁路的运输会造成较大的影响。
2.2.2.2 具有影响范围广的特点
铁路既有线大型施工过程中影响的范围较广主要体现在时间与空间上。从空间上来看，对既有线上进行大型施工作业有必要使用多个区间以及车站的方式来进行封锁施工，而对于区段内其它没有进行封锁的车站以及区间也可能会造成一定的影响，对于临线行车也会存在着一定的干扰。从时间上来看，不但施工封锁时间方面存在着一定的影响
