本文是一篇财政政策论文，本文通过 DEA 模型的研究，了解了PPP 模式在不同地区的效率，再通过 Tobit 模型分析出影响这些效率的原因。有鉴于此，文章得出以下结论：1.水利基础设施领域 PPP 模式的运用有助于整体效率提升。第四章中，我们可以看出，2013 年至 2016 年，PPP 模式在水利基础设施领域推广以来，我国 31个省，绝大多数省份的综合效率均呈现出了上升的趋势。《国务院办公厅关于推进农业水价综合改革的意见》中提出政府部门与市场应当共同发挥作用，将农田水利工程体系作为农业发展的基础，逐步建立健全农业水价机制使农业用水市场化规范化，同时提升创新能力，保证农业用水的同时提升用水效率，争取尽快实现农业现代化的宏伟目标。PPP 模式在水利基础设施供给领域的运用成为了必然的趋势，我国经济逐步进入新常态，PPP 模式作为全新的基础设施供给模式，从开始推广就得到了社会各方面的关注，通过 PPP 模式的广泛推广，可以是现阶段我国投资环境得到充分的改善，加快了经济结构的转型升级。通过实证检验分析，我们也发现 PPP 模式为地区水利基础设施供给带来了效率的提升。
第一章 导论
1.1 选题背景与研究意义
1.1.1 选题背景
基础设施建设是现代化国家经济发展的重要保证之一，作为传统的农业大国，农村水利基础设施一直以来是政府的工作重点之一，完善的农村水利设施是农业发展的重要依托。2011 年 1 月，中央政府以文件形式将水利安全问题上升至关乎国家经济、以及安全问题的高度；在十八大中水利问题则成为建设社会主义生态文明的核心重点之一；2013 年开始，关于如何发展水利基础设施的相关政策文件逐步颁布。
2011 至 2015 年，我国各级政府在水利建设上投入的资金从 3599 亿元增加到 5771 亿元，其中由国务院牵头的 172 项重大水利工程已经有 91 项开始进入建设阶段，预计投入将会超过 8000 亿元。1虽然投入规模在不断增大，但是水利基础设施建设在我国基础设施建设领域始终是处于弱势地位，尤其是水利工程在整体规模、空间分布以及覆盖范围调整等方面还有着很大的发展空间。2014 年多次中央政府会议中，习近平总书记均提出，需要逐步改变原有思路进行水安全治理建设工。李克强总理则在两次工作会议中在专门的环节提出相关工作要求，突出强调水利工程的建设是加强群众信心、稳定并促进促进经济增长、体现政府工作效力的重要工程。
PPP 模式作为一种新兴的供给模式，无论从投融资模式、管理模式亦或是治理模式，均是公共服务供给的一次伟大创新，它的推广使得市场机制的作用得到充分发挥，使得公共服务的供给与质量在本质上得以提升，新时期将会为我国供给侧改革的深化做出更大的贡献。一直以来我国财政体制下的中央政府与地方政府的财权事权匹配程度很难达到优化，地方政府承担了 70%的事权，但是相应的财权匹配度不高，地区间的政府能力、地区发展环境、地区经济基础等原因导致各地 PPP 项目的发起—建设—运营差距也很明显。通过将 PPP 模式逐步引进水利基础设施供给领域，可以在很大程度上减轻地方政府逐步加大的财政压力，有利于逐步提升地区社会资源使用效率并改善基础设施供给的效率问题，同时也有助于各级政府完成职能的逐步转变，使得政府工作效率得到逐步提升。
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1.2 文献综述
1.2.1 水利基础设施的相关研究
水利基础设施这一概念有着较为宽泛的理解，一般意义上认为水利基础设施包括居民供水、水安全以及农田灌溉等调动水资源的设备。作为传统的农业大国，农村农业与农民问题始终是各级政府工作的重点之一。国内学者对于农村水利基础设施进行了较多的研究，甘琳、张仕廉（2009）研究认为，现阶段农村地区水利基础设施供不应求的一个重要原因是地方政府的投入不够并且政府投资能力仍旧不足，因此需要以 PPP 模式为突破口，寻找多元化的投资渠道。胡佳浩、汤尚颖（2011）发现，只有尽快加大投入，深化农村水资源改革，使农村地区水合作组织更加壮大，才能使得水价机制越发完善越发合理，只有这样才能有利于农村水利更加健全的发展。郑风田（2011）认为，我国根据各地区实际情况来构建主体、渠道多样化的管理组织，这样才能发挥管理体系的因地制宜作用。张鑫、王家辰（2012）通过对管理组织利益相关者的权益、责任与参与行为的逻辑基础进行一定程度的分析，提出如果需要保障不同村社的基本利益，那么需要出台多样化的措施来刺激不同的参与者并且不断加强公共利益的导向性。李名威、尉京红（2015）在对我国县乡一级的政府部门以及广大农村居民关于水利基础设施建设的态度分析的基础上，发现人均拥有的耕地、家庭状况因素以及用于建设的资金是否充足等众多原因都对农村地区水利设施建设投资存在一定程度的影响。钟穗丹（2015）提出，为了确保项目资金的迅速到位，可以将信托机制逐步与 PPP项目相结合。薛松（2015）等在利用实证检验的基础上认为，包括合同、产权以及关系治理在内的能力问题可以有效提升 PPP 项目的治理能力，而项目治理阻力会对 PPP 项目治理能力提升产生抑制的作用，同时在产权治理能力与合同治理能力之间未形成相互影响不存在内生性问题。因此为了通过 PPP 模式使得基础设施供给效率得到有效提升，可以在内部控制、项目监管、建立信任体系以及加强项目间的合作机制等方面入手。蒋涌（2016）直接将问题研究指向农村水利PPP 模式，并在相关项目研究基础上发现政府资金的投入是社会资本投入的基础，政府部门应当更加关注盈利能力较低的项目；通过私人资本的参与达到有效提升财政资金的目的，从而改变整个个项目的社会经济回报率，为项目的整体建设有效降低成本，加快基础设施项目建设的速度。王阳（2016）认为近年来地方政府特别是基层政府在基础设施建设时财政压力较大，PPP 模式的适时引入有助于财政压力的减轻，使得社会资源得到有效优化同时提升供给效率，这也与近年来我国中央政府提出的转变政府职能相对应。
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第二章 水利基础设施 PPP 模式治理的理论基础
2.1 相关概念界定
2.1.1 水利基础设施
基础设施关系着地区居民的日常生话，同时对经济发展起着至关重要的作用。基础设施是用来保证国家或地区经济活动平稳发展的公共服务系统，也是为地区居民提供公共服务的相关建设工程。基础设施是国民经济发展的物质基础，关系着地区社会的生存与发展，良好的基础设施将会为地区经济发展注入活力。基础设施一般包括了交通、水利、能源、通信等，与居民生活息息相关。基础设施的建设可以产生很强的乘数效应，从而刺激社会总需求增加地区居民收入，因此从长远的角度来看地区经济的发展必须保证全面充足的基础设施供给。《RANDOM HOUSE 全文词典》将基础设施解释为，为国家或地区提供服务的基本设施或者系统，其中比较典型的就是交通设施、配电设备以及相关教育机构；而《经济百科全书》则认为，基础设施应当是一些经济项目，其最终目标是为生产服务的，主要涉及交通、电力、通信设备、金融场所及其配套设施、以及其他可能涉及科教文卫的方方面面。
水利是指对于水资源的开发以及关于水自然灾害的预防，是对自然界中水资源进行合理开发、调控与管理，既达到防止自然灾害，又可以开发从而为地区居民谋福祉。《水利产业政策》中提到，该政策可以适用于水资源治理与开发，以充分合理地利用自然界中的资源，并提出国家应当尽快的发展水利产业并出台相关措施予以鼓励并保护行业发展，积极吸引合格的投资方通过多样化的渠道与方式来投资兴办水利项目。
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2.2 水利基础设施供给模式分析
2.2.1 政府部门供给模式
非排他性与非竞争性是公共产品的重要属性，经济学家认为，正是由于这两者的存在使得居民需求与实际供给之间产生了偏差。在集体行动的思维框架下，个人利益与集体利益有存在冲突的可能性，因此个人为了获利而不愿意付出集体利益的成本就会存在搭便车的现象。政府部门作为共同利益的集体组织,可以通过一定途径将市场制度的缺点降到最低。一方面，政府部门可以通过相关制度对公共产品和服务进行规划，利用税收政策等方法解决公共物品供给的问题，有效解决私人部门供给难点。另一方面，政府部门利用天然的权威性、强制性、垄断性来完成公共物品的统一供给，可以将交易成本降到最低，大大减少了“公地悲剧”等现象的发生。在我国，各级政府部门一直将公共产品的供给掌握在自己手中，即使有其他主体参与其中，政府部门也是占据着主要地位，垄断的角色未曾发生变化。然而，单一的供给模式是把双刃剑，在这样的体制下，由于其他参与方难以发挥积极性，政府部门将主动权过多的集中在自己手中，使得社会资源难以达到最优化，长久下来必然会产生公共供给的 X-低效率现象。由于这种情况下缺乏相应的竞争机制，因此政府部门单一的供给模式将会缺乏相应的激励制度。此外，由于公共服务难以评估、效率评价体系的缺位也会导致公共服务供给的缺乏效率。
2.2.2 私人部门供给模式
近年来，居民生活水平不断提高，使得相应的消费需求弹性和需求结构发生了一定程度的变化，公共服务出现了超额需求，政府单一的公共服务供给模式只能满足居民最基本的需求，因此消费者愿意通过直接付费的方式来使得自身超额需求得到满足，这为私人部门提供公共品创造了可能性。对私人部门而言，在市场机制的驱使下，其利用自身优势既可以达到满足居民需求增加社会福利的目的，又可以达到自身利益最大化，一举两得。对居民消费者来说，通过市场机制获取需求的公共服务，最终达到效用最大化。因此，将竞争机制引入基础设施供给中，通过政府与私人部门之间的竞争，从而降成本降低的同时
