第1章绪论
1.1研究背景与意义
Ａ公司是国内最大的钢铁集团公司宝钢集团的全资子公司，在大型制造业企业生产生活配套服务和冶金综合利用方面积累了丰富的管理经验和技术成果。A公司根据对上海市及周边建筑材料市场的发展前景分析，按照公司"十二五＂发展规划，充分利用集团公司上海地区每年540万t高炉水渣和钢渣，以价值最大化原则按一定比例粉磨成矿渣微粉和钢渣粉，最大限度地发挥冶炼废弃物的使用价值。目前Ａ公司高炉水渣、钢渣的处理能力约为220万t，剩余高炉水渣、钢渣需要外销。受季节性影响，每年春节前后2-3个月及夏季角电高峰1-2个月的时间内，高炉水渣、钢渣都会出现不同程度的滞销。基于上述原因，为解决滞销问题，提高公司资源的综合利用效率，Ａ公司计划于2012年底开始在上海建设3条生产线，以处理高炉水渣及钢渣。项目于2012年8月立项，项目名称：A公司资源再生项目。
A公司经历多年的建设，对各种项目管理模式均有所尝试，积累了一定的管理经验，近年来，国内项目EPC总承包管理模式开始蓬勃发展，A公司打算对EPC管理模式进行一些尝试，将本工程作为A公司EPC管理模式的试点项目。由于未接触过类似管理模式，A公司领导要求：本项目实施全过程要重点关注风险的管理。
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1.2论文的内容和研究方法
1.2.1论文的主要内容
本文运用风险管理的理论、方法，结合Ａ公司资源再生项目，从EPC项目业主的角度，研究如何开展项目的风险管理工作。本文从以下各章就EPC项目风险管理进行研究。第一章是绪论部分，主要阐述了EPC项目风险管理研究的背景和意义。第二章阐述了风险管理基本理论，对EPC模式的含义进行了介绍，并分析了EPC工程的特点；第三章从业主方的角度，对资源再生项目的业主风险进行了识别和评价，形成了资源再生项目风险列表和风险评价模型。第四章主要结合A公司资源再生项目的业主风险，探讨了风险应对、风险控制、风险监督的方法。第五章是结论与展望，是以上各章的总结及研究的局限性。论文框架如图1.1所示。
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第2章风险管理理论及EPC总承包模式
2.1风险管理理论
2.1.1风险的定义
国内外学者普遍认为：风险是指实际结果与期望结果相背离而产生的一种不确定性。风险能够给投资者带来超出预期的损失，也能够带来超出预期的收获，就是说风险既可能是机会又可能是威胁。正是因为风险中所隐含的机会使人们去从事各项活动，而风险中隐含的威胁则提示人们的警觉。通常，人们更重视避免意外损失，因此人们研究风险时更倾向于从不利的方面来分析风险，把风险看成是不利事件发生的导火索。因此风险的实质包含三个方面：
首先，这种不确定性具有可度量性，它能够用概率表示出现的可能程度，但不能对发生与否做出确定性判断；其次，这种损失是某种不确定的现象；第三，风险意味着发生了损失，或者未实现预期的目标值。
按项目系统分类的方法是一种由獲体到局部、由宏观到微观，逐步分解的结构化分析方法。它能体现出项目的整体性和内在因素的关联性。环境系统、技术系统、管理过程系统、行为主体系统、目标系统共同构成项目系统。上述系统的风险共同构成项目系统的风险总和，系统风险之间存在下列关系：
第一，环境系统风险是源头，它能够引起所有风险；第二，行为主体系统风险能引起管理过程系统风险、技术系统风险、实施过程风险；第三技术系统问题能引起实施过程风险；第四，各种风险的最终结果是通过目标风险体现。
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2.2EPC总承包模式
EPC项目管理的范围大，包含了设计、采购、施工、调试、试运行等分项，对项目经理的管理能力要求较高，项目协调难度大。在EPC模式下，设计、采购、施工，调试、试运行等部门间不是单独运作，很多决定需各方共同商定。EPC模式突出了HSE管理的重要性，EPC模式下，业主方有责任、有义务督促总承包方在项目实施过程中充分考虑HSE。
EPC模式下，业主希望将部分项目风险转移至承包方，因此，愿意才高于常规项目管理模式的价格去实施EPC模式。EPC模式下，合同价款的以＂里程碑的完成＂为支付条件，在合同谈判过程中，业主与总承包方约定了每个＂里程碑＂完成后支付合同价款金额，最后一笔尾款（不包含缺陷责任保修金）的支付条件为＂竣工试车成功＂。
EPC合同几乎全部采用固定总价合同。所有材料、设备市场价格的变化将被认为EPC总承包方在报价时己充分考虑，所有地质等不利条件也被认为总承包方已经充分考虑。除非发生合同规定的情况，否则，合同价格在整个合同期内是固定的。因此，业主容易对工程造价有一个比较客观的了解，并使工程投资控制得到有效保证。
在EPC模式下，业主委托总承包方负责组织实施工程的设计、采购、施工工作，业主更关注于项目原则、目标的管理和控制。而对于项目的管理，业主仍然可以像常规项目模式一样，即可以自行管理，也可以委托第三方代表业主对工程进行管理和控制。在EPC模式下，业主不参与具体的实施工作，因此，EPC工程总承包方更能发挥主观能动性，充分运用其管理经验，为业主和承包方自身创造更多的效益。EPC模式下，设计、采购、施工的实施是统一策划、组织，指挥、协调和全过程控制的，设计、采购、施工之间是合理、有序和深度结合的。
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第3章资源再生项目风险识别与评价...............8
3.1资源再生项目风险识别...............8
3.1.1资源再生项目风险识别程序..................8
第4章资源再生项目风险应对与监控..............26
4.1资源再生项目风险应对............26
4.1.1资源再生项目风险应对策略选择标准.............26
第5章结论与展望.............36
5.1本文的主要结论.................36
5.2研究的局限性................36
第4章资源再生项目风险应对与监控
4.1资源再生项目风险应对
4.1.1资源再生项目风险应对策略选择标准
由于每一个项目的风险环境的差异性，导致风险的应对策略的差异。常用的风险管理方法有风险规避、风险转移、风险弱化、风险自留四种。
风险规避策略是指当项目风险发生的可能性非常大，危害很大，又没有其他方法来减轻影响，因此，主动放弃项目或改变项目目标，来回避风险的一种风险管理技术。从更本上放弃有风险的项目技术路线、项目行动方案、项目目标值等，从而避开项目风险的一种风险应对措施。例如，对项目不成熟的工艺和设备不允许在项目中应用，也是一种项目风险规避的方式。风险规避是风险管理技术比较消极，这种方法虽然避开了项目中存在的重大风险，但是彻底的放弃项目也就同样丧失了机会。
风险转移策略一般是用来应对那些发生几率低但是损失较大，或者自身很难控制的风险。转移风险主要有五种方式：出售、发包、开脱责任合同、利用合同中的转移责任条款及保险与担保。当风险很大，人们不愿意承担或者感觉缺乏对风险的控制能力时，采取一定的手段，例如通过增加合同金额等方法将风险转移给有能力承担的人或组织。风险转移就是将项目本身面临的危机转移给其他个人或单位去承担的行为，其目的不是降低风险发生的概率和不利后果的大小，而是借用合同或协议，在风险事故发生时将损失转移到另一方的身上。
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第5章结论与展望
5.1本文的主要结论
本文通过对EPC项目风险业主管理的研究，结合资源再生项目的案例，提出EPC项目业主方风险管理的方法，具体如下：
（1）运用初始清单法和专家调查法对资源再生项目业主风险进行了识别，通过对EPC总承包合同文本的辨析形成了资源再生项目的初始风险清单，而这清单仅仅依据合同得出，而后，作者针对资源再生项目的特点，运用专家调查法，对初始清单进行了修正和必要的补充。通过两种方法的结合，即保证了资源再生项目风险识别的全面性，又保证了资源再生项目风险识别的专业性，因此这两种方法的结合较适用于EPC模式这种较新的、尚未积累风险管理经验的项目。
（2）以往的项目风险评价只表现在定性分析上，缺少定量的分析，不能用具体的数掘说话。本文中通过具体方法和数据的分析解决了一定的定量分析问题，通过运用层次分析法，将EPC总承包项目业主风险的目标、评价原则、行动方案相结合，通过设定各层级的权数，最终量化了风险，并得出了风险排序，对具体工程项目起到了实质性的研究。
（3）本文提出了风险监督工作必须从制度和技术两个层面上开展的思路，将制度作为风险监督的保障，为资源再生项目的团队组建、应急管理、绩效考评提出了制度设计的思路；同时，将风险再评估、风险工作检查、风险状态审查会Ｈ种方法相结合，运用到EPC总承包项目中，实现＂检查标准、岗位落实、自我评估、整改完善＂的工作循环，促进项目监督体系的不断完善。
参考文献（略）
